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1生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的定義

第一種定義是以聯(lián)合國千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估（MA）的定義為代表，認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)（Ecologicalservices，ES）是人類從生態(tài)系統(tǒng)獲得的各種利益。既包括纖維、食品和藥材等生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)出物，也包括維持生物多樣性、消納廢物和水土保持等來自生態(tài)系統(tǒng)自身功能及其變化過程的利益。在Daily等關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的論著和Costanza等關(guān)于全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值核算研究中都使用了這種較寬泛的定義。第二種定義把生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)視為2個(gè)不同的范疇，把生態(tài)系統(tǒng)有形產(chǎn)出物稱為“產(chǎn)品”，把人類獲得的、通常不以實(shí)物形式出現(xiàn)的利益稱為“服務(wù)”。DeGroot等在探討生態(tài)系統(tǒng)功能與生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)之間關(guān)系的論述中就區(qū)分了這2個(gè)范疇。研究生態(tài)補(bǔ)償（包括森林生態(tài)補(bǔ)償）應(yīng)使用第二種定義，因?yàn)楦鶕?jù)生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?，可以把生態(tài)補(bǔ)償看作一種交易，很明顯，交易對象是無形的“服務(wù)”而不是傳統(tǒng)意義上的有形的“產(chǎn)品”。如果在生態(tài)補(bǔ)償研究中使用第一種定義，將引起價(jià)值評(píng)估結(jié)果偏大，使補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏高。下文提及的生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)均屬于第二種定義的范疇。

2森林生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品與服務(wù)的價(jià)值類型

參考普遍認(rèn)同的MA報(bào)告，同時(shí)結(jié)合第1節(jié)的分析以及生態(tài)補(bǔ)償研究與實(shí)踐的需要，可以把生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)分為調(diào)節(jié)、文化和支持三大類型。支持服務(wù)是森林生態(tài)系統(tǒng)得以存在的根本，是森林提供調(diào)節(jié)和文化服務(wù)的基礎(chǔ)。對支持服務(wù)的探討更多的是在生態(tài)學(xué)和環(huán)境保護(hù)學(xué)范疇內(nèi)展開，所以討論支持服務(wù)中的土壤形成、養(yǎng)分循環(huán)和維持生物多樣性的生態(tài)價(jià)值比經(jīng)濟(jì)價(jià)值更有意義。支持服務(wù)中的初級(jí)生產(chǎn)則兼有生態(tài)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，由該過程產(chǎn)出的木材和非木質(zhì)林產(chǎn)品具有消耗性使用價(jià)值。調(diào)節(jié)服務(wù)中的子類型，例如固定二氧化碳、水文調(diào)節(jié)和農(nóng)田防護(hù)等，間接為人類提供福利，屬于間接使用價(jià)值。文化服務(wù)中的森林游憩和精神宗教價(jià)值屬于非消耗性使用價(jià)值，科教價(jià)值大體上屬于非消耗性使用價(jià)值，因?yàn)榭平袒顒?dòng)以非消耗性使用為主。根據(jù)是否具有市場價(jià)格、是否可以在市場上進(jìn)行交易，是另外一種分類方法。此時(shí)，可以把森林生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品價(jià)值劃歸“市場價(jià)值”，把生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值劃歸“非市場價(jià)值”。在這種分類方法中，產(chǎn)品的“市場價(jià)值”與服務(wù)的“非市場價(jià)值”之和相當(dāng)于分類系統(tǒng)中的總價(jià)值。

3生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?、?nèi)涵與要素

目前國內(nèi)外對生態(tài)（效益）補(bǔ)償沒有統(tǒng)一的定義，但是具有代表性的一般都是從環(huán)境或生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度給出，例如Wunder提出的PES定義，李文華等對生態(tài)補(bǔ)償概念和內(nèi)涵的解析。綜合國內(nèi)外研究，本研究認(rèn)為可以把生態(tài)補(bǔ)償理解為：為保證一定數(shù)量和質(zhì)量的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的可持續(xù)供應(yīng)，而向生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供者支付現(xiàn)金或提供物質(zhì)、技術(shù)和優(yōu)惠政策等作為獎(jiǎng)勵(lì)，或者向破壞者收費(fèi)用以補(bǔ)償和修復(fù)生態(tài)系統(tǒng)的一種基于利益關(guān)系調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)刺激手段或制度安排。這是從較寬泛角度的理解，包括激勵(lì)和懲罰2個(gè)方面。因此，可以把森林生態(tài)效益補(bǔ)償看作是一種市場化的交易行為，它包括供應(yīng)者、購買者、交易對象和交易價(jià)格等要素，這些要素缺一不可。1）供應(yīng)者一般是林權(quán)所有人或者實(shí)際占有者，在土地私有制國家一般指私有林地所有人。在中國，北方主要是國有林區(qū)；南方為集體林區(qū)，經(jīng)過林權(quán)改革，個(gè)人林權(quán)所有者比例已經(jīng)增大。2）交易對象是具有一定價(jià)值的某一種或者幾種森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，具有“公共物品”屬性，其載體是特定林地和地上森林植被構(gòu)成的生態(tài)系統(tǒng)。交易對象的“外部性”特征決定了它們的邊界有時(shí)不甚清晰，但其載體具有清晰的邊界和權(quán)屬關(guān)系，這是實(shí)現(xiàn)交易的前提。3）購買者通常是公共利益的代表者———政府，當(dāng)然也可以是一些非政府組織、國際機(jī)構(gòu)等，或者多種組織的聯(lián)合體。4）交易價(jià)格即補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。為便于實(shí)踐操作，一般按森林面積逐年支付，元／（hm2•年）。

4“理性”決策下的機(jī)會(huì)成本

本節(jié)中“理性”是指經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”概念中的“理性”?，F(xiàn)實(shí)中經(jīng)常存在2個(gè)決策單位，一是政府（整體長遠(yuǎn)利益的代表），二是經(jīng)營者（私人、局部利益的代表）。“理性政府”決策目標(biāo)是整體長遠(yuǎn)利最益大化，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)認(rèn)識(shí)的提高，優(yōu)先考慮森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值逐漸成為世界潮流，例如現(xiàn)有植被是天然林的，要求維持自然狀態(tài)；是人工林的，要求盡量經(jīng)營混交林、延長輪伐期和實(shí)行擇伐。“理性人”（經(jīng)營者）決策目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)利益最大化，從生產(chǎn)成本、產(chǎn)品產(chǎn)量和市場價(jià)格等因素出發(fā)，通常選擇經(jīng)營人工純林，縮短輪伐期，實(shí)行皆伐。對同一林分而言，產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值的最大化不可能同時(shí)實(shí)現(xiàn)，必然有所取舍。為示區(qū)別，稱政府選擇的經(jīng)營模式為“經(jīng)營模式Ⅰ”，經(jīng)營者選擇的為“經(jīng)營模式Ⅱ”。2種經(jīng)營模式獲得的服務(wù)價(jià)值存在差異。假定現(xiàn)有植被為天然林，長方形的高度示意單位面積天然林和人工林ES流量價(jià)值的相對大小。一般情況下，人工林每年單位面積的ES價(jià)值低于天然林，因?yàn)椋喝斯ち值奈锓N多樣性顯著降低于天然林；群落結(jié)構(gòu)相對單一使人工林保持水土、養(yǎng)分循環(huán)等方面的價(jià)值低于天然林。此外，為保持人工林的穩(wěn)定性和林木的較快生長，通常需要投入一定量的農(nóng)藥、化肥，這些物質(zhì)進(jìn)入環(huán)境后容易污染水體、破壞大自然食物鏈。當(dāng)選擇經(jīng)營模式Ⅰ時(shí)，意味著保留天然林，公眾可以獲得高于人工林的ES價(jià)值，高出部分用圖2中的Δ表示，顯然它是一個(gè)差值。Δ也可以解釋為選擇經(jīng)營模式Ⅱ時(shí)（表現(xiàn)為皆伐天然林后持續(xù)營造和經(jīng)營人工純林），公眾因選擇的改變而引起的ES價(jià)值的損失。使了流量的概念，并且關(guān)注不同森林類型生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的差異，原因是：1）正如消費(fèi)者入住酒店時(shí)，付費(fèi)購買的是所需的服務(wù)（按時(shí)間計(jì)費(fèi)，視為“流量”），不是酒店的資產(chǎn)（“存量”），森林生態(tài)效益補(bǔ)償交易的是生態(tài)系統(tǒng)供應(yīng)的服務(wù)“流”，很少涉及到生態(tài)系統(tǒng)本身的交易（或者說森林資產(chǎn)“存量”的買賣）。2）當(dāng)某一塊土地林地使用價(jià)值屬性不變（現(xiàn)實(shí)中，受法律法規(guī)的約束，林地不能隨意轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌猛镜耐恋兀?，而地上植被面臨不同選擇時(shí)，損失的是一個(gè)差值，不是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)全部。天然林和人工林經(jīng)營決策“博弈”的例子，天然林和人工林都可以提供涵養(yǎng)水源、保持水土和固定二氧化碳等服務(wù)，所不同的是數(shù)量和質(zhì)量。因此，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)分析、界定和評(píng)估“流量”價(jià)值，用流量價(jià)值作為制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的參考依據(jù)。當(dāng)面臨林地用途不變、地上森林類型可能發(fā)生變化的情景時(shí)，應(yīng)正確評(píng)估生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)可能發(fā)生的得失，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中機(jī)會(huì)成本的定義，選擇最大的差值作為該情景下補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的參考。例如，假定在我國亞熱帶林區(qū)擬通過生態(tài)補(bǔ)償防止某片天然闊葉林（流量價(jià)值為ES0）轉(zhuǎn)變?yōu)槿斯ち郑?dāng)?shù)刈盍餍械娜斯ち质邱R尾松林和杉木林，同等立地條件下流量價(jià)值分別為ES1和ES2，則Δ＝max（ES0－ES1，ES0－ES2）。進(jìn)一步，可以得出：1）對于公益林，評(píng)估其ES總流量價(jià)值；2）對于商品林中的天然林（即天然商品林），評(píng)估天然與潛在轉(zhuǎn)變的人工林類型的ES總流量價(jià)值之差。而一般情況下商品林中的人工林生態(tài)價(jià)值不高，一般不予生態(tài)補(bǔ)償。

5評(píng)估原則與指標(biāo)

5．1評(píng)估原則

根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其載體的基本特征，參考生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估和綠色GDP核算等相關(guān)理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出4項(xiàng)評(píng)估原則：

1）評(píng)估對象應(yīng)是可以給人類帶來福利的，雖然屬于非市場價(jià)值，但是具有直接或者間接使用價(jià)值的ES。這些ES是生態(tài)系統(tǒng)自身過程和功能的結(jié)果，但不等同于過程和功能本身。

2）評(píng)估對象的載體（指具體的森林實(shí)體）應(yīng)具有明確的時(shí)空范圍和權(quán)屬關(guān)系；

3）評(píng)估對象的流量可以計(jì)量；

4）根據(jù)生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩x，評(píng)估對象應(yīng)具有“公共物品”的性質(zhì)。

5．2指標(biāo)篩選

根據(jù)5．1的4個(gè)原則，參考MA中ES的分類，以及1、2和3節(jié)對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和生態(tài)補(bǔ)償概念和價(jià)值類型等的界定，對常見森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)評(píng)估指標(biāo)分析和篩選情況見表1?？傮w上，由于調(diào)節(jié)服務(wù)的物理量可測，價(jià)值評(píng)估的方法多樣，因此這部分指標(biāo)均可采用。文化服務(wù)指標(biāo)受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人的主觀影響較大，因此這部分指標(biāo)不適合。支持服務(wù)屬于為人類提供各種福利的生態(tài)系統(tǒng)過程和功能，不是結(jié)果，例如物質(zhì)循環(huán)過程可以改善森林生態(tài)系統(tǒng)輸出水分的水質(zhì)，就生態(tài)補(bǔ)償而言，需要評(píng)估的是具有一定質(zhì)量和一定輸出水量的價(jià)值，而不是該生態(tài)系統(tǒng)過程，因此支持服務(wù)包括的指標(biāo)也不適用于面向生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬r(jià)值評(píng)估，但較為特殊、需要討論的是維持生物多樣性價(jià)值。

5.2.1同時(shí)滿足前述4項(xiàng)原則的有：

1）傳粉。

指某一森林中傳粉昆蟲發(fā)揮的作用。傳粉使特定經(jīng)濟(jì)植物正常完成開花結(jié)果，出產(chǎn)經(jīng)濟(jì)物品，使人們從中獲益?？梢杂帽苊鈸p失成本法評(píng)估其價(jià)值。2）調(diào)節(jié)氣候。森林植被的存在改變了地球下墊面性質(zhì)、影響光輻射，森林還可以調(diào)節(jié)水、氣循環(huán)，森林這些都會(huì)影響氣候，作用于人居環(huán)境，影響人們的生產(chǎn)生活。例如：一定面積的城市森林可以減輕熱島效應(yīng)，可以用生產(chǎn)近似法、替代成本法評(píng)估。

3）農(nóng)田防護(hù)。

主要是人工林，例如我國北方地區(qū)的農(nóng)田林網(wǎng)，在夏季可以減輕干熱風(fēng)的危害，保障作物穩(wěn)產(chǎn)、高產(chǎn)?？梢杂帽苊鈸p失成本法評(píng)估。

4）凈化大氣。

森林植物可以吸附大氣中的有害物質(zhì)。一般使用替代成本法評(píng)估該種價(jià)值。

5）控制土壤侵蝕和保留營養(yǎng)元素。

控制土壤侵蝕是森林保持水土和涵養(yǎng)水源2種功能共同作用的結(jié)果。森林植被的存在可以減輕降水對土壤直接沖擊；森林植物通過與土壤的相互作用使森林土壤保持較強(qiáng)蓄水能力，森林枯落物也具有較強(qiáng)蓄水能力，這些都可以減弱地表徑流，從而減少被水流帶走的表土量。可以用避免損失成本法、替代成本法評(píng)估。

6）調(diào)節(jié)水量和改善水質(zhì)。

在旱季森林緩慢釋放土壤中的水分進(jìn)入水系，在雨季森林對地表徑流的形成有一定的消減作用，森林植被通過蒸騰作用消耗土壤水分，這些作用共同形成調(diào)節(jié)水文循環(huán)、調(diào)節(jié)流域水量的作用。降水在進(jìn)入森林生態(tài)系統(tǒng)后，其中含有的有害物質(zhì)可以因一些生化反應(yīng)而降解，或者被植物吸收、被森林土壤過濾，從而得到凈化。同樣可以用替代的思路評(píng)估森林調(diào)節(jié)水量和改善水質(zhì)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

7）固定CO2和釋放O2。

森林通過光合作用將大氣中的CO2固定在生物量之中，同時(shí)釋放O2?？梢杂锰娲杀痉ㄔu(píng)估。固定CO2價(jià)值也可以用碳稅法來評(píng)估。

5.2.2不能同時(shí)滿足4項(xiàng)評(píng)估原則的指標(biāo)有：

1）森林游憩。

該項(xiàng)價(jià)值屬于非消耗性直接使用價(jià)值，屬于“市場價(jià)值”類型，不屬于“公共物品”。而且，受交通、地形等因素限制，不是所有森林都具有游憩價(jià)值。

2）精神與宗教。

精神與宗教屬于歷史、文化等非物質(zhì)文化遺產(chǎn)范疇，其載體通常是一個(gè)具有一定區(qū)域分布的、完整的生態(tài)系統(tǒng)（例如神山和圣地），不宜割裂，因此不適合用單位面積價(jià)值描述其價(jià)值，也不適合評(píng)估流量價(jià)值。

3）科教價(jià)值。

科教價(jià)值取決于人類認(rèn)知水平、重視程度和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，難以按流量評(píng)估。

4）土壤形成。

土壤的形成需要自然和生物作用的漫長過程，不宜按年為單位計(jì)量流量。

5）養(yǎng)分循環(huán)。

養(yǎng)分循環(huán)是生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部反應(yīng)過程，相應(yīng)于人類利用而言屬于中間過程。

6）初級(jí)生產(chǎn)。

初級(jí)生產(chǎn)是生態(tài)系統(tǒng)自身得以維持的根本，是一個(gè)生物化學(xué)過程，該過程的產(chǎn)出物流通于市場后成為具有“市場價(jià)值”的生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品（木材和果實(shí)等），因此不應(yīng)入選。

5.2.3需要討論的是維持生物多樣性價(jià)值。

生物多樣性一般包括3個(gè)層次：基因多樣性、物種多樣性和生態(tài)系統(tǒng)多樣性。生物多樣性的價(jià)值具有兩重性：一方面，3個(gè)層次的多樣性都具有使用價(jià)值，可以在市場上進(jìn)行交易，屬于“市場價(jià)值”類型，體現(xiàn)在高價(jià)值的基因、物種和森林生態(tài)系統(tǒng)（森林景觀）的開發(fā)利用和產(chǎn)品、產(chǎn)權(quán)的交易等社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，可以用市場定價(jià)法、條件價(jià)值法、旅行費(fèi)用法等傳統(tǒng)的價(jià)值評(píng)價(jià)方法進(jìn)行估計(jì)；另一方面，3個(gè)層次的多樣性又都具有從人類精神、情感上定義的存在價(jià)值的特征，屬于“非市場價(jià)值”，一般采用支付意愿調(diào)查或者基于特定人群（例如專家評(píng)審團(tuán)）打分的方法等進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)前述原則，須在生態(tài)效益補(bǔ)償研究中評(píng)估“非市場價(jià)值”涉及的內(nèi)容。

6結(jié)論與討論

6．1結(jié)論

森林生態(tài)補(bǔ)償具有市場交易行為特征，但是其內(nèi)涵和目標(biāo)決定交易對象通常是森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)“流”，不是木材、食品、草藥等森林生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品“流”，也幾乎不涉及森林資產(chǎn)（存量）的買賣。用“元／（hm2•年）”表征服務(wù)“流”的價(jià)值（即流量價(jià)值）較為直觀，符合補(bǔ)償金按面積逐年發(fā)放的實(shí)際。在常見價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)中，適用于生態(tài)效益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的有8種：傳粉、調(diào)節(jié)氣候、農(nóng)田防護(hù)、凈化大氣、控制土壤侵蝕與保留營養(yǎng)元素、調(diào)節(jié)水量和改善水質(zhì)、固定CO2與釋放O2，以及維持生物多樣性（特指“非市場價(jià)值”涵蓋的內(nèi)容）。需注意，在具體評(píng)估實(shí)踐中選擇某一項(xiàng)、某幾項(xiàng)或者全部上述指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，取決于對象的自然特征和功能。因此要求研究者對森林特征和功能有清晰的認(rèn)識(shí)。森林的消失與加快氣候變化、增加土壤侵蝕與水土流失、生物滅絕等關(guān)系密切，保護(hù)森林，尤其是天然林，已經(jīng)成為世界各國共同關(guān)切的重要問題。在這一背景下，林地不容易轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌猛荆ū热甾r(nóng)用地和建筑用地等），但是經(jīng)常面臨森林類型的改變，這與林地和林木的權(quán)屬關(guān)系相關(guān)。集體林權(quán)改革完成以后，天然商品林的林權(quán)所有者有權(quán)選擇皆伐天然林、經(jīng)營人工林，如果準(zhǔn)備用生態(tài)補(bǔ)償政策鼓勵(lì)林權(quán)所有人持續(xù)經(jīng)營天然林，避免皆伐天然林，可以用需要保護(hù)的森林和潛在轉(zhuǎn)變的森林類型供應(yīng)的ES流量價(jià)值的差作為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的參考值。

6．2討論

1）補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)和極限。森林生態(tài)系統(tǒng)是生命與非生命組分共同組成的有機(jī)體，ES價(jià)值量會(huì)伴隨演替過程而發(fā)生變化，同時(shí)，人們對ES的購買力也隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而發(fā)生變化。因此，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)當(dāng)具有動(dòng)態(tài)性和極限———隨支付能力的增強(qiáng)而加大補(bǔ)償力度是合理的，但是標(biāo)準(zhǔn)上限應(yīng)趨近、但不超過系統(tǒng)處于相對穩(wěn)定狀態(tài)（頂級(jí)群落）供應(yīng)的ES“流”的價(jià)值量?，F(xiàn)實(shí)中，兼顧考慮森林生態(tài)系統(tǒng)演替動(dòng)態(tài)的，尚屬空白。

2）商品林的生態(tài)補(bǔ)償。我國已經(jīng)實(shí)施了從國家到地方各種尺度的公益林的生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制，但是截至目前尚未對具有重要生態(tài)功能的商品林生態(tài)補(bǔ)償問題進(jìn)行專門探討，尤其是天然商品林。在實(shí)施集體林權(quán)改革，把一部分具有重要生態(tài)價(jià)值的天然林分配給農(nóng)戶而轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐妨钟猛竞?，該問題變得較為緊迫，本研究僅就天然商品林轉(zhuǎn)變成人工純林的情景做了簡單分析，今后，對“后林改時(shí)期”的商品林生態(tài)補(bǔ)償問題還需要做進(jìn)一步的研究。

作者：馬志波 孫偉 黃清麟 單位：廊坊市農(nóng)林科學(xué)院新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)計(jì)算機(jī)與信息工程學(xué)院