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近代史研究范文1

關(guān)鍵詞：低鹽火腿 食鹽替代品 乳酸鉀

中圖分類號(hào)：TS251 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2013）05（b）-0226-01

1 低鹽火腿的研究進(jìn)展

降低成品火腿中含鹽量，生產(chǎn)者首先想到的是降低腌制過程中食鹽的添加量及腌制時(shí)間，以減少食鹽的滲透量。著名的意大利帕爾瑪火腿成品所要求的鹽分含量必須低于6.7%，實(shí)際平均含量約為6.0%。即使如此，含鹽量依然很高，若繼續(xù)降低食鹽添加量會(huì)導(dǎo)致肌肉中食鹽含量過少而無法發(fā)揮防腐功能，同時(shí)會(huì)出現(xiàn)水分活度升高、火腿蛋白質(zhì)水解過度及肉質(zhì)變軟等現(xiàn)象，因此在降低食鹽添加量的同時(shí)尋找食鹽替代品以保證新產(chǎn)品風(fēng)味、質(zhì)構(gòu)及色澤不發(fā)生變化成為干腌火腿的一大研究趨勢。

2 食鹽替代品

國際上對(duì)于食鹽替代品在火腿方面的應(yīng)用主要集中在兩個(gè)解決方案上，一是使用氯化物部分代替氯化鈉，二是使用食鹽替代品乳酸鉀。

2.1 氯化鉀、氯化鈣及氯化鎂

Alio等人[1]2009年在干腌里脊中使用氯化鹽的混合物（50%氯化鉀+50%氯化鈉）代替單純氯化鈉作為腌制劑，結(jié)果表明產(chǎn)品的生物化學(xué)、物理化學(xué)及感官特性均未受到影響。若使用含食鹽量較低的復(fù)合鹽腌制劑，需要探討氯化鉀、氯化鈣及氯化鎂對(duì)于火腿品質(zhì)形成的影響，主要包括腌制階段、平衡階段及干燥成熟階段。

腌制階段。在研究氯化物在腌制階段對(duì)火腿影響的中是以干腌里脊作為研究模型，是因?yàn)樵撃Ｐ褪雏}滲透速率較快，干燥時(shí)間較短，方便實(shí)驗(yàn)研究。很多學(xué)者在研究中發(fā)現(xiàn)，使用氯化物代替部分食鹽進(jìn)行腌制將影響食鹽的滲透。在堆疊干腌后，鉀離子的滲透濃度增大而鈣離子和鎂離子則很難滲透進(jìn)入肌肉中去。如果使用腌制液的形式進(jìn)行腌制則腌制液中的陽離子組成在腌制過程中發(fā)生很大變化，而使用火腿表面搓鹽的方法則不會(huì)產(chǎn)生這種現(xiàn)象。此外，使用氯化鉀可以縮短腌制時(shí)間，而使用氯化鈣和氯化鎂則會(huì)相反的延長腌制時(shí)間。因此將氯化物應(yīng)用到火腿腌制階段時(shí)應(yīng)視情況在原有腌制基礎(chǔ)上改變上鹽總量及腌制時(shí)間。

平衡階段。食鹽在肌肉中的擴(kuò)散主要發(fā)生在平衡期，腌制期附著在肌肉表面的食鹽在該階段不斷滲入到肌肉深層中，肌肉水分活度持續(xù)下降，進(jìn)而提高火腿的可貯藏性能。研究表明，平衡期使用其它氯化物代替食鹽將不利于水分活度的降低，為了保證適當(dāng)?shù)乃只疃戎祫t需要改變?cè)械募庸すに囍饕瞧胶鈺r(shí)間，例如，若使用氯化鉀和氯化鈉的復(fù)合腌制劑，則需延長腌制平衡期至50～76 d，若使用含有氯化鈣和氯化鎂的復(fù)合腌制劑則需延長平衡期至86 d。此外，使用不同鹽腌制對(duì)肌肉的微生物群的影響不大。

干燥成熟階段。該階段火腿不斷脫水，蛋白質(zhì)和脂肪發(fā)生強(qiáng)烈的降解反應(yīng)、火腿風(fēng)味逐漸形成。蛋白質(zhì)的水解強(qiáng)度對(duì)于形成干腌火腿典型質(zhì)構(gòu)特征及濃郁的火腿風(fēng)味起著重要作用，若蛋白質(zhì)水解太弱則火腿風(fēng)味不濃郁，若過強(qiáng)則火腿發(fā)粘、發(fā)軟。研究發(fā)現(xiàn)，在干腌里脊中，使用氯化鎂、氯化鈣和氯化鉀的組合腌制劑代替部分氯化鈉則蛋白質(zhì)的降解程度顯著增大，成品干腌火腿過軟、發(fā)粘并產(chǎn)生不愉快的風(fēng)味。干腌火腿生產(chǎn)過程中蛋白質(zhì)水解現(xiàn)象的產(chǎn)生歸因于組織內(nèi)源酶作用下的酶促反應(yīng)，如組織蛋白酶、多肽酶、氨肽酶等。有學(xué)者[2]在干腌里脊的實(shí)驗(yàn)中，使用氯化鉀部分代替氯化鈉進(jìn)行腌制，發(fā)現(xiàn)氯化鉀百分比越高，組織內(nèi)源酶中組織蛋白酶B和組織蛋白酶B+L活性更高，而組織蛋白酶H并未受到影響。使用高達(dá)50%以上的氯化鉀來代替氯化鈉進(jìn)行腌制，成品的感官分析表明與單獨(dú)使用食鹽進(jìn)行腌制的火腿無顯著差異，而且使用50%氯化鉀-50%氯化鈉的實(shí)驗(yàn)組，成品火腿感官評(píng)價(jià)最高。

在干腌火腿加工過程中脂肪的分解和氧化對(duì)其風(fēng)味的形成也起著重要作用，研究發(fā)現(xiàn)，使用氯化鉀+氯化鈉組合腌制劑或氯化鉀+氯化鈣+氯化鎂+氯化鈉組和腌制劑對(duì)酸性脂肪酶和脂肪氧化酶活性無顯著影響，但是添加氯化鈣和氯化鎂有增強(qiáng)脂肪水解強(qiáng)度的趨勢。

在脫水成熟階段的最后，取失重率達(dá)到32%～34%的火腿，研究氯化鉀、氯化鈣、氯化鎂食鹽替代物對(duì)產(chǎn)品物理化學(xué)性質(zhì)的影響，結(jié)果表明，使用氯化鉀的火腿含鹽量高，水分低因此應(yīng)降低脫水所需時(shí)間，而添加氯化鈣、氯化鎂后效果正好相反。另外使用食鹽替代品導(dǎo)致成品質(zhì)構(gòu)和顏色的差異是由于水分和含鹽量不同導(dǎo)致的結(jié)果。

由上面分析可知，使用氯化鉀作為食鹽替代品有著很強(qiáng)的可取性，但是簡單的降低鈉鹽用量及部分用氯化鉀代替，食品味道常常不佳，產(chǎn)品稍帶苦味，懷疑和鉀離子有關(guān)。因此對(duì)于使用氯化物作為食鹽替代物還有很多問題尚待研究。

2.2 乳酸鉀

乳酸鉀在鮮肉及肉制品中的抑菌效果很早就得以證實(shí)。近幾年來陸續(xù)有學(xué)者將乳酸鉀做為氯化鈉替代物添加到干腌火腿腌制劑中，結(jié)果表明，乳酸鉀可以有效降低食鹽含量并對(duì)重組干腌火腿的物理化學(xué)性質(zhì)及感官特性沒有負(fù)面效果。

研究者以重組干腌火腿做為研究對(duì)象，在腌制過程中將加鹽量從30 g/kg降低至15 g/kg，成品火腿出現(xiàn)咸味低、水分活度升高、蛋白質(zhì)降解過度和火腿過軟的現(xiàn)象，而在腌制劑中添加19.7 g/kg乳酸鉀后可以緩解這種負(fù)面影響。研究者也以重組干腌火腿塊做為研究對(duì)象，在腌制階段添加15 g/kg氯化鈉和39.74 g/kg濃度為60%的乳酸鉀，隨后去骨火腿塊真空包裝放在溫度為3 ℃，濕度為85%的環(huán)境中直至脫水率達(dá)30%。研究結(jié)果顯示，在腌制過程中添加乳酸鉀對(duì)干腌火腿塊的顏色、風(fēng)味及質(zhì)構(gòu)等沒有不良影響。

參考文獻(xiàn)

[1] Alio，M.，Grau，R.，Toldrá，F(xiàn).，et al.Influence of sodium replacement on physicochemical properties of dry-cured loin[J].Meat Science，2009，83：423-430.

近代史研究范文2

關(guān)鍵詞:互聯(lián)網(wǎng);民商法;保障;經(jīng)濟(jì);發(fā)展

我們國家在近幾年經(jīng)濟(jì)文化政治都在進(jìn)一步的發(fā)展，隨著這些的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)也在它的應(yīng)用中進(jìn)一步發(fā)展，并且它的應(yīng)用在我們生活中越來越普遍，它的出現(xiàn)為我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個(gè)重要的依托，也為我們社會(huì)的發(fā)展提供了更大的便利。伴隨著我們國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民商法也在一點(diǎn)點(diǎn)的變化，它是隨著我們國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而發(fā)展的。在以后的發(fā)展中，民商法將會(huì)如何演變得至關(guān)重要?所以，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，我們應(yīng)該更加注重民商法的發(fā)展。

一、民商法的概念

民商法其實(shí)就它的本質(zhì)來說就是一部法律，它包括了兩種法律民法和商法，它們之間既又密切的聯(lián)系又有它們的區(qū)別。民法則更注重于保護(hù)個(gè)人利益，但是商法是在人們進(jìn)行交易過程中所形成的一項(xiàng)規(guī)則。它們的共同出發(fā)點(diǎn)都是為了保護(hù)個(gè)人利益。民法是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，所以它會(huì)隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展，但是商法就不一樣了它是以市場經(jīng)濟(jì)作為那依托的。民商法接下來的發(fā)展，應(yīng)該更加符合我們國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這樣才可能得到更好的發(fā)展。

二、互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代民商法的演變

(一)民商法對(duì)象的調(diào)整

自從我們國家有了互聯(lián)網(wǎng)，經(jīng)濟(jì)也隨之發(fā)展的較快。互聯(lián)網(wǎng)有傳播速度快并且傳播量大的特點(diǎn)，這些都為我們國家的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了便利的基礎(chǔ)。并且因?yàn)槿绱耍裆袒顒?dòng)中被互聯(lián)網(wǎng)占據(jù)了主體地位。但是，隨著社會(huì)的發(fā)展，民商法所涉及的一些隱私也成為了互聯(lián)網(wǎng)中發(fā)展遇到的困境，所以要想讓民商法更好的適應(yīng)現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的需要，那么就必須適當(dāng)?shù)目紤]在立法過程中民商法的主體地位，并且不斷的調(diào)整民商法的對(duì)象，這樣來適應(yīng)發(fā)展的需要。

(二)安全第一互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展

既有好處也存在著一定的弊端。一方面互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展為經(jīng)濟(jì)交易提供了便利，這樣節(jié)省了成本，但是另一方面，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)交易中存在很多的商業(yè)秘密，互聯(lián)網(wǎng)的傳播可能會(huì)導(dǎo)致信息的泄露，這樣會(huì)影響雙方的交易并且會(huì)進(jìn)一步的阻礙社會(huì)的發(fā)展。所以，在民商法時(shí)代的互聯(lián)網(wǎng)，應(yīng)該將民商法更好的和互聯(lián)網(wǎng)結(jié)合起來，完善民商法的相關(guān)法律條文，這樣來確保互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代人們也可以安全的使用互聯(lián)網(wǎng)，進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)我們國家的經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。

(三)注重效益

在我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)不僅減少了我們的生產(chǎn)成本而且進(jìn)一步地保障了人們的經(jīng)濟(jì)利益。在這樣的一個(gè)信息時(shí)代里，對(duì)民商法的效益原則來說，我們更應(yīng)該從立法和執(zhí)法者兩個(gè)大的方面來提升我們的經(jīng)濟(jì)效益，因?yàn)橹挥羞@樣，才可以體現(xiàn)我們市場經(jīng)濟(jì)的價(jià)值，并且可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，保證人們可以自由的使用網(wǎng)絡(luò)。

(四)民商法問題的延伸

一直以來，法律都是隨著經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)而發(fā)展的。民商法也不例外，它也是伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而進(jìn)一步發(fā)展的，并且一段時(shí)間的發(fā)展和一段時(shí)間的發(fā)展是不一樣的，所反映的民事活動(dòng)也是有一定的區(qū)別的。所以，以前那種傳統(tǒng)的民商法已經(jīng)不能滿足我們現(xiàn)在社會(huì)的發(fā)展需求了，在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，信息已經(jīng)成為了當(dāng)展的重要特點(diǎn)，許多民商活動(dòng)的成功或者失敗都取決于信息的發(fā)展，所以也可以看出來信息在我們現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，信息開放的好也就決定了我們民事活動(dòng)可以更好的進(jìn)行。另外，在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代還有一個(gè)重要的標(biāo)志就是域名，這個(gè)標(biāo)志不僅僅有使用價(jià)值，更具有商業(yè)價(jià)值。所以要想更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民商法在發(fā)展的過程中就應(yīng)該注意必須有一定的權(quán)利體系，并且進(jìn)一步的完善信息庫，并且實(shí)現(xiàn)信息庫的專用。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，人們的交易是自由的，并且傳播方式是多種多樣的，所以民商法也要進(jìn)一步的保證在互聯(lián)網(wǎng)上公平自由的競爭，并且保證作品在網(wǎng)絡(luò)上可以暢通的流通等。

(五)民商法

趨于統(tǒng)一現(xiàn)在全球的經(jīng)濟(jì)都趨于一體化，所以互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)也正在逐步趨于一體化，全球一體化的進(jìn)程也在進(jìn)一步的加快，在這種影響下，我們國家的經(jīng)濟(jì)也得到了迅速的發(fā)展，但是經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也會(huì)有很多問題的出現(xiàn)，我們必須在保障大家利益的前提下對(duì)于以前的民商法做出相應(yīng)的改變，這樣更好地來保障我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定。所以，民商法也就要求更加趨于一致性，最終會(huì)實(shí)現(xiàn)全球的統(tǒng)一。

三、結(jié)語

民商法是我們國家進(jìn)行維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的一部法律，它也有效地維護(hù)了市場秩序的穩(wěn)定，保障了我們國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體的穩(wěn)定性。隨著我們國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)于民商法的要求也在不斷的提高，不同時(shí)候的民商法也是不一樣的，對(duì)于現(xiàn)在的社會(huì)發(fā)展來說，傳統(tǒng)的民商法已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足發(fā)展的需要了，我們應(yīng)該不斷隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)一步的完善民商法，這樣不僅可以適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展需要，也可以更好的體現(xiàn)民商法的作用。互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代下的民商法最終會(huì)趨向于統(tǒng)一。互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代下，人們可以自由的交易，并且交易也更加的快捷方便，但是也會(huì)有不利的方面，互聯(lián)網(wǎng)在傳播中可能會(huì)有瑕疵的存在，所以可能會(huì)造成一些困擾，我們應(yīng)該盡量的避免這些弊端，讓經(jīng)濟(jì)更加平穩(wěn)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)一體化。

［參考文獻(xiàn)］

［1］倪勃．互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代民商法的演進(jìn)性［J］．法制博覽，2015，26:102+100－101．

［2］李耀瑋．試論互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代民商法的演進(jìn)性［J］．法制博覽，2015，33:247．

［3］陳少華．社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中民商法的變化與發(fā)展［J］．法制與社會(huì)，2012，08:16－17．

［4］馮玉豪．探究社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中民商法的變化與發(fā)展［J］．商，2015，50:205．

近代史研究范文3

[關(guān)鍵詞]神話；外來說；南方說；中原說；盤瓠；伏羲

[作者]侯紅良，廣西師范大學(xué)文學(xué)院，碩士研究生。廣西桂林，541004

[中圈分類號(hào)]B932 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-454X(2008)01-0118-009

我國是多民族國家，創(chuàng)世型神話、化生型神話與再創(chuàng)世型神話在多個(gè)民族中均有流傳。為了厘清神話的原產(chǎn)地與族屬，學(xué)術(shù)界關(guān)于神話的研究延續(xù)了一百余年。無論是史學(xué)家、民族學(xué)家還是神話學(xué)家、民俗學(xué)家、民間文藝學(xué)家，他們都從不同的角度來探究的原產(chǎn)地、族屬等問題。尤其是自上世紀(jì)80年代以降，神話研究成為學(xué)界的一個(gè)熱點(diǎn)。據(jù)筆者所掌握的有關(guān)神話研究的資料來看，關(guān)于神話的起源地，學(xué)界一直存在“本土說”與“外來說”之爭。而“本土說”又分為四種：南方說、中原說、西北說以及“根在中國說”(筆者把持“中國本土說”的，而又沒有明確指明是南方說、中原說、西北說的姑且稱之為“根在中國說”)。南方說又有苗族說、瑤族說、壯侗語民族說(以壯族主)。主張“外來說”的除極少數(shù)認(rèn)為是巴比倫外，主要是持“印度說”。現(xiàn)將筆者所掌握到的資料中有關(guān)神話研究的作者以及各持主張與發(fā)表言說的時(shí)間以列表的形式作一番初步統(tǒng)計(jì)。

一、本土說與外來說之爭：神話產(chǎn)生時(shí)間是立論的重要依據(jù)

神話最早產(chǎn)生于何時(shí)，古籍文獻(xiàn)有關(guān)神話記載最早又于何時(shí)，這是關(guān)鍵性問題，也是頗有爭議的學(xué)術(shù)問題。無論是持本土說還是持外來說的，這個(gè)問題是其立論的一個(gè)重要依據(jù)。持南方說的學(xué)者一般認(rèn)為三國徐整的《三五歷紀(jì)》是有關(guān)神話的最早記載。持本土說的學(xué)者一般引梁任防的《述異記》中有關(guān)于的“秦漢間說”、“先儒說”、“古說”以及“吳楚間說”，認(rèn)為神話于秦漢時(shí)已流傳。但劉屹以清人在《四庫全書總目》卷一四二《子部?小說家類》(三)中所認(rèn)為今本《述異記》是中唐以后人所偽托的；又引中島長文氏所認(rèn)為今本《述異記》應(yīng)為中唐至北宋初形成，并說今本《述異記》有可能對(duì)的記載源于中唐不知撰人的《灌畦暇語》。學(xué)界關(guān)于神話最早的文獻(xiàn)記載頗有爭議。饒宗頤對(duì)《益州學(xué)館廟堂碑記》與《益州名畫錄》中有關(guān)圖的記載進(jìn)行考證，最后得出結(jié)論：“由賀氏記所志，知以作圖，漢末蜀中已流行之，則之神話，最遲必產(chǎn)生于東漢”。何新撰文引此并補(bǔ)充說“獻(xiàn)帝興平元年(公元194)，已在東漢末季”。而劉屹對(duì)所謂漢末“圖”產(chǎn)生質(zhì)疑，通過對(duì)史料的分析，他認(rèn)為“《益州學(xué)館廟堂碑》和《益州名畫錄》關(guān)于成都學(xué)堂或周公禮殿壁上繪有圖像的記載，并不能證明出現(xiàn)的時(shí)間可以提早到東漢末年高朕的時(shí)代”。但他又對(duì)曹魏黃初三年(公元222年)的《魏大衡記碑》、以及韋昭的《洞紀(jì)》與徐整的《三五歷紀(jì)》，這三條三國時(shí)代的史料進(jìn)行分析，認(rèn)為：“三國并非是神話的初傳時(shí)期，神話似應(yīng)產(chǎn)生于東漢中后期”。張光廷認(rèn)為傳說最早記載于東漢葛洪的《枕中書》、《方笈七簽》等書。公元12世紀(jì)，治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧_蘋在《路史?前記?初三皇紀(jì)》中有記載：“氏者，神靈，一日九變，蓋無元混之初，陶融造化之主也。《六韜?大明》云：‘召公對(duì)文王日：天道清靜，地德生成，人事安寧，戒之勿忘，忘者不詳。之宗，不可動(dòng)也，動(dòng)者必兇。”陳鈞對(duì)《六韜》成書年代進(jìn)行考證，其最后結(jié)論是：“因此斷定《六韜》成書于公元前五世紀(jì)前后的春秋末期，看來是可以成立的。誠如是，則‘始稱’，應(yīng)在‘三國’前七世紀(jì)的春秋末期，他與另一些創(chuàng)世神‘伏羲’、‘女媧’、‘帝俊’等出現(xiàn)于典籍的時(shí)間，是不差前后的”。這是多數(shù)學(xué)者在考證記載文獻(xiàn)時(shí)所沒有注意到的。若此考證結(jié)論成立的話，那么神話在春秋末期就已流傳。這是學(xué)者從典籍中考證出有關(guān)記載的最早時(shí)段。退一步說，即便漢籍中有關(guān)的記載較晚，并不代表在典籍記載之前民間沒有神話的流傳。對(duì)此，漢學(xué)家李福清已指出。這也是中國學(xué)者所忽視的。是否可假設(shè)有關(guān)記載的文獻(xiàn)越早，越能證明其是中國本土的?而有關(guān)記載的文獻(xiàn)越晚，越能證明其是外來的?實(shí)難定論。但有一點(diǎn)是可以肯定，即神話產(chǎn)生時(shí)間是他們立論的一個(gè)重要依據(jù)。最早提出是印度之神的可算是明代的馬歡。日本學(xué)者高木敏雄在1904年著的《比較神話學(xué)》中從比較神話學(xué)的角度提出中國典籍中的神話起源于印度，并從類型學(xué)的視角做了論證。歷史學(xué)家呂思勉從考據(jù)的角度論證神話受漢譯佛經(jīng)的影響，并對(duì)《述異記》關(guān)于“秦漢間說”產(chǎn)生質(zhì)疑，認(rèn)為是任氏之誤也；并在1942年著的《先秦史》中再次重申此論。持外來說的何新從故事在中國出現(xiàn)、流傳時(shí)間和地域進(jìn)行考察，認(rèn)為這與“佛教和印度文化進(jìn)入中國的時(shí)間地域相吻合”。據(jù)此，他探究了中國故事的最初原型：“我認(rèn)為可能來自西亞巴比倫關(guān)于天地開辟的一部詩史中。這詩史中說，在天地開辟以前，有一個(gè)最原始的混沌之神(The Premitive chaos)名叫‘Bau’，由它產(chǎn)生了大海和天空諸神。它死后被分尸化作天穹和陸地。Bau的故事向東流傳到印度后，演變?yōu)殍筇斓墓适隆?梵天Brahma)漢譯音，也作盤。它從蛋中創(chuàng)造了宇宙。別名Atman”；他并把神話與西方開辟宇宙神故事的諸要素進(jìn)行比較以及結(jié)合苗族《創(chuàng)世歌》與劉錫蕃《嶺表紀(jì)蠻》所述瑤族風(fēng)俗中均把記為盤王作依據(jù)，最后認(rèn)為：“它在南方本名‘盤’，而無論的反切音或盤音，皆可作為‘梵’和Bau神的對(duì)譯音。由上述已足可斷定，東漢末三國以來的神話，正如曹沖秤象故事和華敷變名為華佗一樣，是佛教與印度文化相結(jié)合的產(chǎn)物”。而葉舒憲在高木敏雄、呂思勉、何新等人的研究基礎(chǔ)上從比較神話學(xué)的角度對(duì)此作進(jìn)一步發(fā)揮，其結(jié)論是：“中國典籍中最早出現(xiàn)的神話的記載表現(xiàn)出兩種不同類型的創(chuàng)世觀念，他們均因印度佛經(jīng)影響而產(chǎn)生，這個(gè)問題已由中外學(xué)者在幾十年前就做了結(jié)論：神話的來源已經(jīng)不是什么謎了”。持外來說的學(xué)者大多認(rèn)為中外文化交流早已有之。但據(jù)陳鈞考證，在中國典籍中的記載最早在三國前七世紀(jì)的春秋末期。陳鈞也據(jù)此反駁了印度說，并考證了有關(guān)中印文化交流的最早記載晚于春秋末期，證明是中國本土的文化精英。這個(gè)推論能否成立?但需要指出的是中印文化交流的典籍記載，即便晚于春秋末期，并不能就此而忽視早就有民間交流的可能性。根據(jù)季羨林中印文化關(guān)系史研究，便可知中國文學(xué)中的一些

原型在戰(zhàn)國時(shí)期就可能已經(jīng)受印度的神話與寓言的影響了。關(guān)于中國人種西來理論向來有埃及、巴比倫與印度等說。持外來說的學(xué)者是否受中國人種西來說的影響?清末丁謙在《中國人種徙來考》中就說：“西史謂徙中國者為巴克民族，巴克乃轉(zhuǎn)音。中國人謂氏開辟天地，未免失實(shí)，而氏之為中國始遷祖，則固確有可考矣”。但撇開中國人種西來說的妄論，無論從中外文化交流時(shí)間、途徑還是從神話與印度、西亞巴比倫天地開辟神話的諸多相似性來看，我們都不能否認(rèn)神話(創(chuàng)世型、化生型神話)確實(shí)含有外來文化的因子。盡管高木敏雄、何新、葉舒憲等人的論述很有說服力，但我們也并不能武斷下結(jié)論說神話就是外來的，神話原產(chǎn)地之謎早已揭開了；盡管人類學(xué)的傳播理論、單線進(jìn)化理論有其合理性，但卻忽視原始初民有心智與神話思維的相似性；盡管比較神話學(xué)對(duì)于跨文化神話研究提供理論依據(jù)，但原始初民對(duì)天地形成、人類起源等問題也同樣有相似的認(rèn)識(shí)；盡管中國與毗鄰國家有悠久的文化交流史，也不能就此忽視中國文化對(duì)其也產(chǎn)生影響，也可能存在回流的現(xiàn)象。那么中國有沒有產(chǎn)生神話的土壤呢?聞一多、徐松石、劉詒徽、袁珂等人早就認(rèn)為與伏羲、女媧有關(guān)系。陳鈞還論證了伏羲就是。陳建憲在研究世界各地的神話傳說的基礎(chǔ)上結(jié)合當(dāng)代西方的神話理論，從太極圖和宇宙卵、垂死化身和天人合一兩大方面分析，論證了創(chuàng)世神話的兩個(gè)母題――“宇宙之卵”與“垂死化身”，其根在中國；并認(rèn)為“中國的神話，既與其他民族的‘宇宙卵’神話有著共同的原始思維規(guī)律，又有著自己鮮明的民族文化特色”。王暉在《考源》中認(rèn)為是中國本土之神：東漢時(shí)期出現(xiàn)的創(chuàng)世主神，是由上古土地神(社神)‘亳’音變而成的；作為創(chuàng)世主神雖在東漢時(shí)才出現(xiàn)在典籍之中，但其具有能迅速生長擴(kuò)大、孕育世間萬事萬物的性質(zhì)，在商周之時(shí)用來分封薄姑五色土的亳社神祗崇拜中就已經(jīng)初蘊(yùn)其義了。韓湖初在綜合分析、引證以往的研究和文獻(xiàn)材料的基礎(chǔ)上，反駁了何新等人關(guān)于印度說的四點(diǎn)立論依據(jù)，并指出中國有產(chǎn)生神話的條件。就連一些漢學(xué)家也不贊成中國外來說，如勒莫瓦納、李福清等人。2003年以來壯學(xué)專家覃乃昌、覃彩鑾、潘其旭、鄭超雄、藍(lán)陽春等人在廣西來賓市考察時(shí)所發(fā)現(xiàn)的系列文化，這可以說是證明中國是神話之鄉(xiāng)的新的重要立論依據(jù)。

二、中原說與南方說之爭：文獻(xiàn)、考古資料、口頭傳承與民俗傳承的多重論證

神話南方說與中原說之爭，這是一個(gè)延續(xù)至今的學(xué)術(shù)問題，而且還有持續(xù)爭論下去的可能。茅盾可算是早期持南方說的具有代表性的學(xué)者。他依據(jù)神話之記載者徐整是吳人進(jìn)行假設(shè)，認(rèn)為神話產(chǎn)生于南方(假定是兩粵)。聞一多在1942年寫的《伏羲考》中也有相似的看法，但持轉(zhuǎn)音說，指出是苗族始祖。這派主張苗瑤說的還有芮逸夫、徐旭生等人。隨著我國神話研究的深入以及民間文學(xué)資料的新發(fā)掘，南方說到上世紀(jì)80年代受到了挑戰(zhàn)。緣由之一就是上世紀(jì)80年代以降，河南大學(xué)中原神話調(diào)查組在河南桐柏縣一帶發(fā)現(xiàn)山神話群和濟(jì)源縣的寺的神話。此神話群內(nèi)容包括：“出世，開辟天地，補(bǔ)天、戰(zhàn)洪水、除猛獸，發(fā)明衣服，與奶奶滾磨成親，生子以后，又與八子分掌九州(或分管天、地、花木)，發(fā)明文字，最后死時(shí)肢體化作山等世界萬物”。張振犁據(jù)此調(diào)查資料并結(jié)合文獻(xiàn)中有關(guān)河南泌陽與桐柏的山的記載認(rèn)為這與《述異記》中的“秦漢間說：氏頭為東岳，腹為中岳，左臂為南岳，右臂為北岳，足為西岳”相吻合；最后斷言“可見說神話最早產(chǎn)生自北方，是合情合理的”。河南另一位學(xué)者馬卉欣通過一番考察萬里行，掌握了有關(guān)文化的翔實(shí)資料，他在張振犁研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究：“通過考察全國各地的神話遺跡及其神話，還發(fā)現(xiàn)南方的神話與中原桐柏山神話有一脈相承的地方。從中可認(rèn)清源與流，還可互補(bǔ)……可見神話由北向南流傳的說法是可信的”，“從人類學(xué)、史學(xué)、民族學(xué)、神話學(xué)、民俗學(xué)、語言學(xué)、民間文學(xué)的學(xué)理和資料足以證明：神話產(chǎn)生于中國的中原地帶”。神話包含“開天辟地”與“死而化身”兩個(gè)核心內(nèi)容。神話是否源于中原，我們可以把典籍中有關(guān)神話的記載與河南泌陽與桐柏發(fā)現(xiàn)的神話群的內(nèi)容進(jìn)行比較。通過比較我們發(fā)現(xiàn)其不是原生態(tài)的神話，與《三五歷紀(jì)》相差甚遠(yuǎn)。的功績是女媧、伏羲等的事跡在后世傳承中附會(huì)上去的，而且神話已經(jīng)道教化了。對(duì)此，我們還可從胡崇峻搜集整理的《黑暗傳》中有關(guān)的事跡看出。不過近年又有學(xué)者如王暉(《考源》)從音韻學(xué)與歷史學(xué)的角度來考證是由上古土地神(社神)‘毫’音變而成的。中原說，能否成立?或許只是一家之言?葉舒憲曾指出以河南發(fā)現(xiàn)的神話群來立論試圖證明北方中原地區(qū)是創(chuàng)世神話的發(fā)源地，很難自圓其說。就連持外來說的何新也不得不承認(rèn)神話最早出現(xiàn)在中國南方和西南方的民間。漢學(xué)家李福清也指出中原說是不可信的。李福清持南方說，他認(rèn)為1980年以降河南大學(xué)中原神話調(diào)查組采錄神話時(shí)所發(fā)現(xiàn)以桐柏山一帶為中心的神話群，從比較故事學(xué)來看并不足以證明山地區(qū)是神話(或故事)的產(chǎn)地，這很可能與山名有關(guān)系而已；他認(rèn)為從山所流傳的神話內(nèi)容得知，當(dāng)?shù)孛耖g把許多伏羲、女媧及其他文化英雄的事業(yè)轉(zhuǎn)移到身上；河南所流傳的兄妹結(jié)婚洪水神話中的伏羲、女媧，改成與奶戰(zhàn)洪水、降龍，這些是晚期的故事；無論如何，山(中原)一帶流傳的民間神話應(yīng)該不是原始的古代神話，而是有地域性的晚期之作，不足以證明中原是神話產(chǎn)地。神話具有“宇宙之卵”與“垂死化身”兩個(gè)核心母題，中國南方畬族、瑤族、苗族、壯族都有身化神話流傳以及祭祀的民俗，李福清據(jù)此認(rèn)為“中國南部民族有這類型神話，北方?jīng)]有，甚至中原民間流傳的神話也未提及身體化宇宙的情節(jié)……這都證明神話是從南方民族來的，吳地徐整很可能記錄南部流行的神話(但不一定像茅盾所說是從兩粵)，大概是通過道教宣傳，這個(gè)神話人物列入漢族民間文學(xué)與一些章回小說(如明周游《開辟演義》，在民間神話傳說中，有時(shí)也代替了伏羲，與女媧一起造或整理世界”。劉亞虎在《中華民族文學(xué)關(guān)系史》(南方卷)中也認(rèn)為是產(chǎn)生于南方越地的神話傳說，甚至還說“百越各族為神話或神話的某種類型的首創(chuàng)者之一，或者說在百越古族中很早就流傳著及同類型的其他神話，大約是可以成立的。”

神話到底誠如茅盾先生所假設(shè)產(chǎn)生于中國南方(假定在兩粵)?假若誠如馬卉欣對(duì)全國遺跡進(jìn)行考察的結(jié)果所表明的那樣南方?jīng)]有存在祭祀的大型民俗活動(dòng)，也沒有像河南所發(fā)現(xiàn)的較系統(tǒng)的文化的活態(tài)傳承，我們很難證明南方是神話的原產(chǎn)地。需要指出的是馬卉欣在遺跡萬里行的考察中，卻忽視了一個(gè)既有豐富的口傳神話又有祭祀的民俗活動(dòng)以及存在大量的遺跡的廣西來賓市。其中緣由可能是他南行考察中曾聽壯族民間文藝家蒙光朝講壯族原來沒有神話，壯族師公戲《唱》講的卻是布洛陀的事跡。馬卉欣南行考察的疏忽，豈

不是一種遺憾?幸好，他的遺憾卻由壯學(xué)專家覃乃昌、覃彩鑾、潘其旭、鄭超雄等人所彌補(bǔ)了。覃乃昌、覃彩鑾、潘其旭、鄭超雄等人于2003年9月與2005年3月兩次對(duì)來賓市文化進(jìn)行全面考察，并發(fā)現(xiàn)了系列文化群。這系列文化群包括廟、地名、神話傳說、山歌以及當(dāng)?shù)孛癖婌敕钌竦拿袼谆顒?dòng)，甚至有國的傳說。壯學(xué)專家通過對(duì)來賓市文化的全面考察，在此基礎(chǔ)上結(jié)合古籍文獻(xiàn)有關(guān)神話、國、祠、祭祀民俗等的記載以及考古學(xué)資料，以人類學(xué)、民族學(xué)、民俗學(xué)、神話學(xué)、民間文藝學(xué)以及考古學(xué)的學(xué)理為理論依據(jù)證明廣西來賓市是我國文化的重要發(fā)祥地。從他們?cè)凇稄V西民族研究》上陸續(xù)發(fā)表的系列論文來看，他們的研究成果在文化研究史上所具有的學(xué)術(shù)價(jià)值主要體現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：其一，站在中華民族多元一體文化格局的高度來審視文化屬于我國多個(gè)民族共同傳承的文化遺產(chǎn)。他們?cè)谔镆罢{(diào)查中發(fā)掘了被學(xué)界所“遺忘”的神話依然存活的另一個(gè)“故鄉(xiāng)”，在掌握大量活形態(tài)的文化的基礎(chǔ)上結(jié)合文獻(xiàn)、民族學(xué)、考古學(xué)等資料證明廣西來賓市是文化的重要發(fā)祥地，從而也有力地反駁了神話“外來說”之妄論。盡管他們的研究結(jié)論與中原說截然相反，但是我們必須承認(rèn)中華民族文化具有多源性，呈現(xiàn)多元化，學(xué)術(shù)界也應(yīng)該站在中華民族多元一體文化格局的高度來看待我國多個(gè)民族共同傳承的神話。他們的研究在某種意義上說糾正我國一些學(xué)者長期以來對(duì)少數(shù)民族在中華民族文化史中的地位所存在的偏見以及由于田野調(diào)查研究的缺失而固持一說。其二，通過全方位的綜合考察與論證，再次證明了創(chuàng)世型、化生型與再創(chuàng)世型三種類型的神話主要源于壯侗語民族。藍(lán)鴻恩在1994年就曾撰文反駁所謂神話中原說、外來說以及苗瑤說的立論依據(jù)之不足，贊同茅盾的“兩粵”論，并指出神話當(dāng)屬當(dāng)時(shí)烏滸人所流傳的故事@。這就是說壯族的先民之一烏滸人最早流傳神話。所以說，覃乃昌等人從人類學(xué)、民族學(xué)、神話學(xué)、民俗學(xué)、考古學(xué)、語言學(xué)、民間文學(xué)的學(xué)理和資料對(duì)文化全方位考察研究，認(rèn)為神話主源于壯侗語民族(尤其是壯族)，這再次支持了藍(lán)鴻恩的結(jié)論，并作進(jìn)一步推斷。其三，從研究的細(xì)節(jié)上講，他們從語言學(xué)的角度揭示了“”的原始意義，這是神話研究的一個(gè)新突破。覃乃昌等人從壯族語言的角度來揭示“”就是“盤勾”即“磨刀石與葫蘆”，這樣就使壯族至今仍流傳的兄妹始祖型洪水神話中的“磨刀石”、“葫蘆”與“”發(fā)生了關(guān)聯(lián)，壯族兄妹洪水神話也就是“盤勾”神話(“磨刀石與葫蘆”神話)。雖然南方多個(gè)少數(shù)民族的兄妹始祖型洪水神話中都講到葫蘆以及兄妹所生的怪胎，但是只有壯侗語民族中的壯族具體講是“磨刀石”似的怪胎，而且“磨刀石是壯族社會(huì)由家權(quán)向族權(quán)、王權(quán)發(fā)展的重要物證，也是壯族社會(huì)由初期文明向高級(jí)文明發(fā)展的權(quán)力符號(hào)”，并且具有壯族百科全書性質(zhì)的壯族《麼經(jīng)布洛陀經(jīng)書》中就提到爭奪“磨刀石”以及一些壯族人在遷徙時(shí)還有帶走“磨刀石”的習(xí)慣。盡管洪水神話具有普遍性，但他們對(duì)“”的原始意義的揭示再次證明了部分壯族地區(qū)所流傳的盤兄古妹始祖型洪水神話是具有壯族文化特質(zhì)的，盤兄古妹依然是某一地區(qū)的壯族人或某一支系的壯族人的族群記憶中的再造人類的始祖神，更為重要的是“”的破譯說明并不是在所有的壯族人的族群記憶中完全尊奉漢族的伏羲為壯族的始祖神來敘述本族群的兄妹始祖型洪水神話。對(duì)于在部分壯族人的族群記憶中伏羲確實(shí)承繼了壯族神話譜系在后世傳承中的斷裂，我們應(yīng)該從兩個(gè)方面來理解：一是因?yàn)閴炎逑让駴]有使族群記憶文字化的文字(古壯字是后來的事情)，文化傳承出現(xiàn)斷裂造成；二是因?yàn)閴炎宸植驾^散，原來的支系較多，壯族文化內(nèi)部結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)松散狀態(tài)，難以整合，也缺乏擔(dān)當(dāng)壯族文化內(nèi)部結(jié)構(gòu)整合的社會(huì)驅(qū)導(dǎo)角色。總而言之，覃乃昌等人對(duì)文化的研究是文化研究史上的一大學(xué)術(shù)突破，從而也使學(xué)術(shù)界對(duì)神話之論爭呈現(xiàn)這種態(tài)勢：南方說――中原說――南方說。

三、是否盤瓠：兩個(gè)不同體系的神話

神話與盤瓠神話究竟是一個(gè)神話體系的還是兩個(gè)不同的神話體系，這也是一些學(xué)者所爭論的問題。夏曾佑認(rèn)為“”與“盤瓠”音近，盤瓠為南蠻之始祖，并大膽進(jìn)行推測乃是瑤族始祖盤瓠傳說之演變。孫作云認(rèn)為即盤瓠，監(jiān)一字，瓠古同音，這是絕無問題的，并認(rèn)為神話是盤瓠傳說加入印度故事而演變而成的。民族學(xué)家徐松石從語言學(xué)與民俗志資料兩個(gè)方面論證與盤瓠通用。神話研究大師袁珂在《中國神話通論》中列舉神話由盤瓠傳說影響而產(chǎn)生的三點(diǎn)理由：一是與盤瓠聲音相近，由盤瓠音轉(zhuǎn)而為；二是與盤瓠傳說的地望都在南方；三是劉錫蕃《嶺表紀(jì)蠻》中記載瑤族有奉祀之俗；而苗族亦有相似之俗；苗瑤所奉祀的與盤瓠相差無幾。袁珂也由此認(rèn)為是由盤瓠演變而來的。他于1993年為馬卉欣《之神》寫序時(shí)重申此論。這些學(xué)者之所以認(rèn)為即盤瓠，一是可從訓(xùn)詁學(xué)的角度考釋上古時(shí)“”與“盤瓠”一聲之轉(zhuǎn)，可通用。持轉(zhuǎn)音說。二是神話與盤瓠傳說在民間流傳時(shí)由于民族遷徙、民族文化交融而發(fā)生復(fù)合性傳承而導(dǎo)致二者的模糊性與粘合性。而典籍的記載者也沒有厘清二者的關(guān)系，而籠統(tǒng)地記載。況且用漢語記載脫離了一些民族語言的語義，有比附之嫌。這樣導(dǎo)致后來一些學(xué)者在探究二者關(guān)系時(shí)也模糊不清。其實(shí)神話與盤瓠神話是兩個(gè)不同體系的神話。從典籍有關(guān)二者的記載便知，神話是創(chuàng)世神話，而盤瓠神話是始祖神話。從發(fā)生學(xué)的角度而言，創(chuàng)世神話在前，始祖神話在后。從民俗信仰來看，南方一些民族在奉祀兩神時(shí)也是神位排第一，盤瓠神位排第二，一尊一宗，次序分明。與盤瓠都是瑤族奉祀之神，李本高以瑤族文獻(xiàn)從與盤瓠的生年、瑤人對(duì)它們的稱謂、各自形象、瑤人對(duì)它們的功用評(píng)價(jià)以及瑤人祭祀它們的儀式等方面來考察與盤瓠的不同，認(rèn)為非盤瓠。彭官章從圖騰信仰、人物形象、所處的時(shí)代、后裔及故事的流傳方式、有漢“蠻界”定、名稱由來及出世方式等方面來論證非盤瓠，并認(rèn)為是北方漢族的開辟之神，盤瓠是南方苗瑤畬等民族的圖騰信仰。張光廷亦從六個(gè)方面論證與盤瓠的不同，并認(rèn)為神話反映了以血緣家族為特征的母系氏族社會(huì)的社會(huì)性質(zhì)；而盤瓠傳說反映了人類原始社會(huì)由母系氏族社會(huì)向父系氏族社會(huì)過渡的家庭特征和社會(huì)性質(zhì)。對(duì)于與盤瓠關(guān)系之不同，陶立瑤于1982年就有所論述。從這些學(xué)者的研究我們便知與盤瓠是兩個(gè)不同體系的神話，我們既要從神話的發(fā)生學(xué)來考察，也要運(yùn)用人類學(xué)、民族志、民間口傳文學(xué)、民俗志資料結(jié)合圖騰信仰、民間對(duì)兩位神祭祀儀式等方面進(jìn)行綜合考察。訓(xùn)詁學(xué)在研究古典文學(xué)方面確實(shí)很有幫助，但在上古神話研究中它的不足也是明顯的。若把兩個(gè)不同的神話人物通過音韻的考釋硬扯在一起，既忽視神話自身的發(fā)展規(guī)律，又忽視一些民族語言的具體語義及其所依存的文化土壤。神話并非如一些學(xué)者所言由盤瓠傳說演變而來，就是，盤瓠就是盤瓠。二者關(guān)系的疑竇已開。

四、是否伏羲?

與伏羲究竟何種關(guān)系，這也是一些學(xué)者所爭論的問題。常任俠在《重慶沙坪壩出土之石棺畫像研究》中指出：“伏羲與瓠為雙聲。伏羲、庖犧、。柴瓠，聲訓(xùn)可通，殆屬一詞。”聞一多在《伏羲考》中運(yùn)用我國西南民族以及臺(tái)灣少數(shù)民族的人類學(xué)、民族志、民俗學(xué)資料以及周邊國家所流傳的洪水神話論證伏羲與葫蘆的關(guān)系；并通過訓(xùn)詁學(xué)來考釋伏羲、女媧與匏瓠的語音關(guān)系，指出：“盤瓠、伏羲乃一聲之轉(zhuǎn)，明系出于同源”，“盤瓠”猶如“匏瓠”，“盤瓠”與“包羲”字異而聲義同，“風(fēng)盤亦一姓也”，“風(fēng)姓盤姓，其初皆即匏生耳”，即認(rèn)為盤瓠與伏羲是同源關(guān)系，均從葫蘆中生。他所指的“盤瓠”其實(shí)是“”。因?yàn)楹樗z民神話中沒提及盤瓠，盤瓠是始祖神話，涉及戰(zhàn)爭故事。徐松石亦認(rèn)為就是伏羲：“瑤人的始祖，就是中國歷史上的伏羲氏。伏羲氏亦名庖氏，或有句氏。庖字與匏字同音，句字與瓠的古音相同。匏即葫蘆，與瓠原是一物”；并認(rèn)為是苗瑤壯的始祖。南方少數(shù)民族洪水兄妹遺民神話有不同異文，有的講述的是伏羲(或伏依)兄妹的事跡，有的卻是兄妹的事跡。這是由于民族文化的交融，伏羲神話與南方少數(shù)民族流傳的兄妹始祖型洪水神話的交融而產(chǎn)生不同的異文。我們也不能排除采錄者有把少數(shù)民族的直接記為漢族的伏羲之嫌。陳鈞自稱從掌握的256種古典文獻(xiàn)與考古資料中研究分析，神話是從中國文化中心產(chǎn)生的伏羲神話演變而來的，即伏羲就是。其理由是與伏羲有五個(gè)共同點(diǎn)：一是形貌相同；二是同開天地；三是同分陰陽；四是同造萬物；五是共同流芳；六是現(xiàn)實(shí)印證。難道誠如一些學(xué)者所認(rèn)為即是伏羲?前文多次提及是創(chuàng)世神話。而伏羲是人文始祖是多數(shù)學(xué)者所能接受的。就典籍記載來看，與伏羲確實(shí)有相似的功績，但不難看出除了開辟天地與垂死化身之外，其他的一些功績是在流傳中，由于民族遷徙，民族文化交融而把伏羲、女媧等文化英雄的事跡附會(huì)到頭上。這一點(diǎn)可從河南發(fā)現(xiàn)的神話看出。馬卉欣持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為不能單憑“推”，憑“疑”就把伏羲與扯在一起。其理由是伏羲與有五點(diǎn)不同：一是出生不同；二是“職稱”不同；三是功績不同；四是傳說不同；五是二者關(guān)系不同。筆者較贊成這個(gè)觀點(diǎn)即非伏羲。盡管韓湖初近年撰文所申明聞一多所認(rèn)為就是伏羲的結(jié)論不可動(dòng)搖。聞一多在《伏羲考》中確實(shí)掌握了豐富的民俗學(xué)資料并進(jìn)行充分的論證。但聞一多是從盤瓠談起的，只有一處提及“”之名，在論述圖騰信仰、伏羲與葫蘆、伏羲與匏瓠的語音關(guān)系時(shí)，均以盤瓠來論證的。這在認(rèn)識(shí)論上就犯錯(cuò)了。韓文的出發(fā)點(diǎn)是對(duì)是印度傳入“已作結(jié)論”的駁斥。他所舉證的考古資料所涉及的是伏羲與女媧的，而不是，所以他的舉證有牽強(qiáng)附會(huì)之嫌，很難自圓其說。不是伏羲，但是在神話的發(fā)展與演變中卻出現(xiàn)神話與伏羲、女媧神話復(fù)合性傳承，也不能排除在流傳中有張冠李戴之嫌。為什么南方民族洪水神話中兄妹的名字多為伏羲兄妹或伏羲與女媧兄妹反倒以本民族語言命名的兄妹卻很少呢?筆者認(rèn)為之所以出伏羲、女媧神話與神話的復(fù)合性傳承以及南方民族兄妹始祖型洪水神話中兄妹的名字多為“伏羲兄妹”、“伏羲與女媧”兄妹，一是因?yàn)楦髯迦洪g的文化交流與融合，造成伏羲、女媧神話與神話的復(fù)合性傳承；二是因?yàn)槟戏矫褡宥酁闊o文字的民族，其文化的傳承或續(xù)或斷，出現(xiàn)斷裂狀態(tài)，族群記憶沒有得以文字化傳承與強(qiáng)化，在漢族強(qiáng)勢文化的影響之下，族群記憶往往會(huì)稀釋，這樣在世代的傳承中南方民族出現(xiàn)尊奉伏羲為祖先來敘述本族群的兄妹始祖型洪水神話也是正常的。如壯族所流傳的兄妹始祖型洪水神話中兄妹為“伏羲”(伏依)兄妹、“伏羲與女媧”兄妹多于以“盤兄古妹”或其他壯名的兄妹，這是漢族強(qiáng)勢文化的嵌入而造成部分壯族人族群記憶的稀釋的體現(xiàn)。

五、神話研究的方法論反思以及研究的展望

近代史研究范文4

關(guān)鍵詞：農(nóng)村信貸；資金配置效率；面板數(shù)據(jù)

基金項(xiàng)目：2012年度河北省社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題（項(xiàng)目編號(hào)：201203231）；2012年度滄州市社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題（項(xiàng)目編號(hào)：201246）

中圖分類號(hào)：F83　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

原標(biāo)題：我國農(nóng)村信貸資金配置效率實(shí)證研究——基于EVA的面板數(shù)據(jù)分析

收錄日期：2012年6月22日

一、引言

改革開放以來，我國農(nóng)村信貸規(guī)模不斷擴(kuò)大，1979年我國農(nóng)村貸款（包括農(nóng)業(yè)貸款和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款）為179.6億元，而2006年農(nóng)村貸款增加至19，430.2億元，投入的數(shù)額已高于農(nóng)業(yè)增加值。但信貸的投入量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足農(nóng)村的融資需要。表面上看，農(nóng)村貸款規(guī)模的不斷擴(kuò)大，必然會(huì)改善農(nóng)村資本短缺的困境，從而推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和農(nóng)民收入的提高。但前提是農(nóng)村信貸資金的配置是有效的，資本配置效率具體體現(xiàn)為：資本從低回報(bào)率的行業(yè)流向高回報(bào)率行業(yè)的程度。效率是資金配置的核心問題，評(píng)價(jià)資金配置效率高低的重要標(biāo)準(zhǔn)是資金是否流向最有競爭力和價(jià)值創(chuàng)造能力的行業(yè)。只有在配置有效的前提下，資金才能分配到具有最好的投資機(jī)會(huì)的農(nóng)戶或農(nóng)村企業(yè)手里，才能真正促進(jìn)生產(chǎn)和投資，推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長，從而提高農(nóng)民收入。

本文通過Jeffrey Wurgler（2000）提出的考核行業(yè)增值的方法，也就是分析信貸資金投入是否能夠隨行業(yè)增值能力的變化而有效調(diào)整，增值能力強(qiáng)的行業(yè)是否能夠有更多的資金投入。經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）考慮了投入資金的資本成本，從而有效提高了資金使用效率。根據(jù)Joel Stern的定義，EVA等于行業(yè)稅后凈營業(yè)利潤減去全部資本成本后的凈值，即：

EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本

其中，資本成本包括債務(wù)成本和股本資本的成本。考慮到我國農(nóng)業(yè)及農(nóng)村企業(yè)股份制程度非常低，資本成本只考慮了債務(wù)成本，也就是債務(wù)成本的利息，以當(dāng)年一年期貸款利率為債務(wù)成本價(jià)格，農(nóng)業(yè)及鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的利潤以每年的增加值來表示。

EVA=年增加值-（當(dāng)期貸款利率r×貸款總額）

二、模型及計(jì)量結(jié)果

（一）計(jì)量模型。本文基于Jeffrey Wurgler（2000）的模型對(duì)我國農(nóng)村信貸資金配置效率進(jìn)行實(shí)證研究：

其中，I為固定資產(chǎn)存量；V為利潤；t和i分別為年份與行業(yè)編號(hào)；t為彈性指標(biāo)。在本文中，Ii，t代表各行業(yè)年度的貸款投入量，Vi，t表示各行業(yè)年度EVA，下標(biāo)i為行業(yè)，t代表年份，?濁t(yī)表示貸款對(duì)各行業(yè)EVA變化的反映程度，即信貸資金配置效率的敏感度系數(shù)，數(shù)值越大，意味著該行業(yè)資金投入對(duì)EVA變化的反應(yīng)越敏感，資金流向高回報(bào)的行業(yè)，即資本配置效率越高，反之則相反。該模型是典型的面板數(shù)據(jù)模型，本文采用1985～2010年26個(gè)年份數(shù)據(jù)，考慮到我國農(nóng)村實(shí)際情況，截面上選取農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)兩個(gè)樣本，具體指標(biāo)如下：

1、農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的信貸資金量：分別由《中國金融年鑒》中農(nóng)業(yè)貸款和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款的指標(biāo)來表示，代表模型中的I。該指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑包括政策性銀行、國有及其他商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、信托投資公司、外資金融機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)。比較全面地反映了農(nóng)業(yè)及鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的貸款資金量。

2、農(nóng)業(yè)利潤總值由《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的農(nóng)業(yè)增加值表示，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的利潤由《中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)年鑒》中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增加值表示。并在此基礎(chǔ)上計(jì)算出農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的EVA，代表模型中的V。

（二）計(jì)量結(jié)果

1、我國農(nóng)村信貸資金總體配置效率和行業(yè)自發(fā)投資水平情況。在變截距面板數(shù)據(jù)模型中，假設(shè)在個(gè)體成員上存在個(gè)體影響而無結(jié)構(gòu)變化，并且個(gè)體影響可以用截距項(xiàng)?琢t的差別來說明，即在該模型中各個(gè)成員方程的截距項(xiàng)不同，而系數(shù)向量?濁相同。變截距面板數(shù)據(jù)模型表達(dá)式如下：

近代史研究范文5

一、金融問題中的不確定性研究

在21世紀(jì)以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，研究者大多關(guān)注的是企業(yè)中的投入產(chǎn)出效率問題，由于當(dāng)時(shí)資本市場化程度低，很少有人專門研究與資本決策有關(guān)的問題，盡管如此，還是有些研究成果對(duì)以后金融學(xué)的發(fā)展起到了很大的推動(dòng)作用，其中最大的貢獻(xiàn)是資金時(shí)間價(jià)值概念的提出。

隨著金融市場的發(fā)展，以及人們對(duì)不確定性概念的認(rèn)識(shí)，進(jìn)入30年代以后產(chǎn)生了大量對(duì)金融決策問題的研究成果，同時(shí)這些成果又積極推進(jìn)了金融市場的活躍與發(fā)展。在本文以下部分簡要概述與評(píng)價(jià)了這一時(shí)期的重要研究成果。

（一）不確定性研究在資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域中的應(yīng)用

1.證券組合理論與資本資產(chǎn)定價(jià)模型

在整個(gè)金融分析的框架中，不確定性概念的引入是具有重大作用的。最早Kenes(1936)和Hicks(1939)提出了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍睿J(rèn)為由于金融產(chǎn)品中的不確定性的存在，應(yīng)該對(duì)不同金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。隨后，VonNeumann(1947)應(yīng)用預(yù)期效用的概念提出了解決在不確定性條件下的決策選擇的方法，在此基礎(chǔ)上Markowiz(1952)發(fā)展起了證券組合理論，他認(rèn)為投資者選擇證券組合時(shí)關(guān)注的只是未來現(xiàn)金流的均值與方差。他假設(shè)投資者的預(yù)期效用符合二次分布或者是多項(xiàng)式分布。Markowiz的主要研究結(jié)論是在不確定的前提下，最優(yōu)的投資決策是分散化持有。Tobin(1958)認(rèn)為投資者出于自身流動(dòng)性偏好的不同選擇收益與風(fēng)險(xiǎn)的均衡。這進(jìn)一步完善了證券組合選擇理論的框架。

在資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域另一著名的理論模型就是資本定價(jià)模型(CAPM)，Sharp(1994)和Lintner(1995)用公式簡明地表述了資產(chǎn)組合的價(jià)值與無風(fēng)險(xiǎn)利率以及資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平之間的關(guān)系。Black(1972)推出了即使在不存在無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的情況下，Sharp和CAPM公式仍然成立，只是無風(fēng)險(xiǎn)利率被包括整個(gè)市場上所有資產(chǎn)的證券組合的預(yù)期收益率代替。與CAPM模型同時(shí)代出現(xiàn)的資產(chǎn)定價(jià)模型還有Ross(1977)的套利定價(jià)模型(APT)和Lucas(1978)典型資產(chǎn)定價(jià)模型。

以CAPM為代表的資產(chǎn)定價(jià)模型，為資產(chǎn)定價(jià)提供了一個(gè)簡潔的計(jì)算方法，并且得到了一些在實(shí)證方面的研究的支持(FamaandMacbeth,1973)，但是對(duì)現(xiàn)實(shí)中的一些異常現(xiàn)象仍然缺少有效的解釋能力，Brennan(1989)認(rèn)為CAPM是建立在所有投資者對(duì)投資的預(yù)期與風(fēng)險(xiǎn)都具有共同的估計(jì)與判斷，并且所有投資者的效用函數(shù)一致的假設(shè)基礎(chǔ)之上，這一假設(shè)與現(xiàn)實(shí)不一致，這是導(dǎo)致CAPM對(duì)一些現(xiàn)實(shí)問題缺少解釋力的根本原因。以后正是對(duì)這些假設(shè)的質(zhì)疑，推動(dòng)了信息不對(duì)稱概念的提出與研究。

2.市場有效性假說

市場有效性假說認(rèn)為，在一個(gè)完全競爭市場中，不存在不對(duì)稱信息與市場摩擦，影響未來平均收益的只是投資風(fēng)險(xiǎn)的不同。在20世紀(jì)60年代有大量研究工作者對(duì)市場有效性假說進(jìn)行了檢驗(yàn)，F(xiàn)ama(1973)通過對(duì)美國證券市場的實(shí)證檢驗(yàn)，認(rèn)為有效市場假說是成立的，但是很多研究人員發(fā)現(xiàn)了在市場中，存在著許多市場有效性假說或者CAPM模型解釋不了的異常現(xiàn)象。例如，Basu(1977)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)的平均收益除了與CAPM中的β系數(shù)有關(guān)外，還與資產(chǎn)的價(jià)格盈利比率（P/E比率）有關(guān)，在相同β系數(shù)下，價(jià)格盈利比率高的股票（成長型股票）的市場價(jià)格好于價(jià)格盈利比率低的股票（價(jià)值型股票）；Benz(1981)發(fā)現(xiàn)股票的市場價(jià)格還與上市公司的規(guī)模有關(guān)；Stattman(1980)發(fā)現(xiàn)股票的價(jià)格與賬面價(jià)值的比率（P/B比率）也是影響股票價(jià)格的重要因素。Fama和French(1993)在以上研究的基礎(chǔ)上提出了三因素模型，即在影響資產(chǎn)價(jià)格的β因素外，加入了P/E比率和P/B比率因素。

另外，許多研究人員從時(shí)間序角度研究也發(fā)現(xiàn)了一些市場有效假說與CAPM解釋不了的異常現(xiàn)象，其中最為著名的就是Pozeff和Kinney(1976)發(fā)現(xiàn)的所謂“一月效應(yīng)”；他們發(fā)現(xiàn)在紐約證券市場的指數(shù)在一月期間的存在明顯低于其他月份的現(xiàn)象；還有就是Cross(1973)和French(1980)發(fā)現(xiàn)存在類似的“星期一效應(yīng)”，以后許多研究人員在世界范圍內(nèi)驗(yàn)證了這兩種現(xiàn)象的存在。

對(duì)這些異常現(xiàn)象的解釋，有效市場假說顯得無能為力，有人曾經(jīng)試圖將“一月效應(yīng)”解釋為到年末稅收流出的影響，但是在英國、澳大利亞等稅收年度不在12月份的國家，仍然存在“一月效應(yīng)”就無法解釋了。有些學(xué)者從心理學(xué)的角度解釋這些異常現(xiàn)象，例如，Dreman(1982)將股票價(jià)格的P/E比率效應(yīng)解釋為，由投資者總是過高估計(jì)具有高成長性股票的成長性，導(dǎo)致市場中具有高P/E比率的股票的價(jià)格被高估了，這是導(dǎo)致股票收益率低的原因。

3.連續(xù)時(shí)間模型

在資產(chǎn)定價(jià)理論中的另一個(gè)重要假設(shè)是：證券市場總是在連續(xù)過程中，在這一假設(shè)前提下，Merton(1969,1971)將CAPM發(fā)展為瞬時(shí)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(ICAPM)，同樣在信息對(duì)稱、無摩擦的市場中，資產(chǎn)價(jià)格的變化符合Ito過程，在這種條件下，資產(chǎn)的價(jià)格與投資者的效用偏好無關(guān)。在隨后的研究中Merton(1973)和Black(1973)應(yīng)用以上連續(xù)時(shí)間模型成功地得到了期權(quán)定價(jià)公式，這一公式后來被大量的實(shí)證研究所證實(shí)，并且被廣泛在實(shí)踐中應(yīng)用。

（二）不確定性研究在公司財(cái)務(wù)管理中的應(yīng)用

金融分析研究的另外一個(gè)重要領(lǐng)域是公司財(cái)務(wù)管理，主要研究公司在投資決策中的有關(guān)負(fù)債與權(quán)益比例選擇、公司的紅利政策等問題。最早這方面的研究成果由Modigliani和Miller(1958)作出，他們的研究顯示，在完全市場中（沒有市場摩擦與信息不對(duì)稱存在）公司的價(jià)值與公司的負(fù)債比率無關(guān)（M-M定理）。類似的研究結(jié)論還有，公司的價(jià)值與公司的利潤分配政策無關(guān)。顯而易見，這些研究結(jié)論與現(xiàn)實(shí)中的事實(shí)不符。依據(jù)M-M定理的結(jié)論，公司在利潤分配時(shí)，由于派發(fā)現(xiàn)金紅利會(huì)有現(xiàn)金流出，公司將更愿意選擇股份回購的政策，而不是紅利政策，而在現(xiàn)實(shí)中，許多公司更愿意選擇分紅而不是股份回購，這一現(xiàn)象被Black(1976)稱為“公司紅利的困惑(DividendPuzzle)”，對(duì)此Miller(1977)所能給出的解釋是，M-M定理的結(jié)論之所以與現(xiàn)實(shí)不同在于稅收與所謂的破產(chǎn)成本對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響，是由于一定的負(fù)債可以使公司達(dá)到稅收減免的作用，另外由于對(duì)高負(fù)債率公司存在著破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以負(fù)債率對(duì)公司股票價(jià)值存在影響，Miller以及其他的學(xué)者對(duì)這些財(cái)務(wù)問題做出的解釋總體來說都不很令人滿意，直到后來引入不對(duì)稱信息以后，似乎才對(duì)這些問題的解釋取得了突破。

二、金融中的不對(duì)稱信息問題的研究

正如前文所述，對(duì)現(xiàn)實(shí)中的一些現(xiàn)象很難單純用不確定性（風(fēng)險(xiǎn)）來得到滿意的解釋，正是在對(duì)這些問題的研究引起了人們對(duì)金融問題中的不對(duì)稱信息的關(guān)注，加上在20世紀(jì)60年代以博弈論為代表的信息經(jīng)濟(jì)研究方法的突破，使得許多學(xué)者在對(duì)金融問題中的不對(duì)稱信息的研究中取得了很多成果，特別是用不對(duì)稱信息可以完美地解釋許多有關(guān)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)方面的問題。以下仍然分兩部分概述這方面的成果，首先是在財(cái)務(wù)決策方面的成果，接下來是在資產(chǎn)定價(jià)方面的成果。

（一）不對(duì)稱信息在公司財(cái)務(wù)管理中的應(yīng)用

1.紅利信號(hào)模型

關(guān)于公司紅利決策的困惑引起了許多學(xué)者的關(guān)注，除了以上提到的公司更愿意支付紅利而不愿意將利潤用于股份回購的異常現(xiàn)象之外，Lintner(1957)還發(fā)現(xiàn)公司在進(jìn)行紅利決策時(shí)，由于受累進(jìn)稅制的影響，更愿意使各年的紅利平滑些，所以公司每年的紅利波動(dòng)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于股票價(jià)值波動(dòng)，有關(guān)稅收減免的理論解釋較為理想，并且在以后被許多學(xué)者用實(shí)證方法證實(shí)了這一現(xiàn)象的存在（例如：FamaandBabiak,1968）。但是稅收效應(yīng)并沒有很好解釋公司為什么更愿意支付紅利的困惑。

最早Miller(1961)注意到紅利可能是向投資者揭示公司發(fā)展前景的信號(hào)，但是直到Bhattacharya(1979)才應(yīng)用博弈論方法建立起了紅利模型，Bhattaeharya成為第一個(gè)將博弈論引入金融分析的學(xué)者，Bhattacharya認(rèn)為公司的管理者對(duì)公司投資項(xiàng)目的前景與其他普通投資者相比具有信息方面的優(yōu)勢，管理者通過公司的盡可能高的紅利向普通投資者傳遞信息，如果公司紅利水平高意味著公司投資項(xiàng)目的未來前景好，而對(duì)于無法支付高額紅利的公司將不得不向銀行貸款，從而擔(dān)負(fù)過高的財(cái)務(wù)成本。以后許多學(xué)者在此基礎(chǔ)上對(duì)模型又進(jìn)行了一個(gè)改造(MillerandRock,1985;JohnandWilliams,1985)。但是仍有學(xué)者質(zhì)疑認(rèn)為，按照以上模型認(rèn)為只有在公司需要為新項(xiàng)目向市場融資時(shí)，才有積極性支付高水平的紅利，但事實(shí)上模型的紅利支付水平并不受公司是否有新項(xiàng)目的影響。也就是說，上面的信號(hào)模型不能很好解釋紅利的平滑性。為此，Kumar(t988)發(fā)展出了一個(gè)粗糙信號(hào)(CoarseSignaling)模型，其結(jié)論認(rèn)為公司在一定的利潤范圍內(nèi)會(huì)支付同樣水平的紅利，直到公司的利潤水平超出了這一范圍，公司管理者才會(huì)調(diào)整紅利支付水平。紅利信號(hào)模型的另外一個(gè)問題是，公司為什么愿意支付紅利，而不是股票回購。Ofer和Thakor(1987),Barclay和Smith(1988)用逆向選擇原理解釋了這一現(xiàn)象，他們認(rèn)為公司更愿意在市場上自己股票被低估時(shí)回購股票，所以回購股票行為向市場傳達(dá)了股票價(jià)值被低估的信號(hào)，所以會(huì)引起股票價(jià)值的上漲，從而使公司支付了額外的成本，而用紅利分配利潤不存在這一逆向選擇問題。

2.資本結(jié)構(gòu)

正如上文提到的，公司資本結(jié)構(gòu)問題的研究在引入不對(duì)稱信息以前一直沒有得到令人滿意的結(jié)論。應(yīng)用博弈論描述公司資本結(jié)構(gòu)的決策過程，大大推動(dòng)了對(duì)公司基本結(jié)構(gòu)決策研究的發(fā)展。

最早Ross(1977)建立了一個(gè)公司負(fù)債決策的博弈模型，其中公司通過負(fù)債率向資本市場傳遞公司未來經(jīng)營前景的信息，由于高負(fù)債率可能導(dǎo)致公司破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)加大，而一旦公司破產(chǎn)將為公司的經(jīng)營者帶來損失，所以只有公司管理者對(duì)公司未來的現(xiàn)金收益樂觀時(shí)才會(huì)在資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)選擇貸款，提高負(fù)債率。而前景樂觀的公司提高負(fù)債率的決策是前景悲觀的公司所無法模仿的，所以對(duì)資本市場來說，高負(fù)債率是公司發(fā)展前景樂觀的信號(hào)。隨后在Myers(1984)的模型中，認(rèn)為如果管理者在公司項(xiàng)目發(fā)展需要融資時(shí)，如果管理者認(rèn)為目前市場上自己公司股票價(jià)值被市場高估了，會(huì)選擇通過發(fā)行股票的直接融資方式，而如果管理者認(rèn)為公司股票價(jià)值被低估了，就會(huì)選擇貸款等間接融資方式，所以說公司增加發(fā)行股票向資本市場傳遞的是公司目前股票價(jià)值被高估的信號(hào)。Myers認(rèn)為經(jīng)營者在面對(duì)新項(xiàng)目需要投資時(shí)首先選擇的是用自身盈利積累完成投資，其次是選擇貸款等間接融資方式，最后才會(huì)選擇發(fā)行股票的融資方式，這被稱之為“融資順序理論(Peckingordertheoryoffinance)”。

在金融分析中應(yīng)用博弈論的不對(duì)稱信息理論取得較大成績的研究就是所謂的問題的研究，Jensen和Mecking(1976)指出公司中存在兩類問題，其一是債權(quán)人與股東的矛盾，其二是股東與公司管理者的矛盾。債權(quán)人與股東間的矛盾表現(xiàn)在股東總是擴(kuò)大公司投資風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)轫?xiàng)目成功了超額收益全部是股東的，而如果公司經(jīng)營失敗，破產(chǎn)的成本由債權(quán)人與股東共同負(fù)擔(dān)。Diamond(1989)通過研究認(rèn)為，在長期重復(fù)博弈條件下，股東的聲譽(yù)可以在一定程度改善股東和債權(quán)人間的矛盾。股東與管理者間的矛盾是由于股東不能有效控制管理者的經(jīng)營行為，因而管理者會(huì)最大化自己的利益，可能會(huì)損害股東利益。

在80年代末與90年代，出現(xiàn)了有大量關(guān)于問題的研究成果，Hart和Moore(1989,1994,1998)研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)家計(jì)劃投資新項(xiàng)目而需要向外融資時(shí)，與投資者簽訂貸款合同是最優(yōu)合同，得到這一結(jié)論的關(guān)鍵在于雖然企業(yè)家與外部投資者在項(xiàng)目未來進(jìn)展的各個(gè)時(shí)期都可以觀察到項(xiàng)目的收益情況，但是第三方（例如：法官）無法觀察到項(xiàng)目的收益，此時(shí)貸款合同是最優(yōu)融資合同，并且Hart認(rèn)為由于貸款人在企業(yè)家不能償還貸款時(shí)可以控制公司的資產(chǎn)，所以企業(yè)家有積極性償還貸款。

3.公司所有權(quán)控制市場

公司所有權(quán)控制市場的概念最早是由Manne(1965)提出的，他認(rèn)為為了有效的配置資源，公司所有權(quán)控制市場的存在是必要的，現(xiàn)代資本市場的有效運(yùn)轉(zhuǎn)離不開公司所有權(quán)控制市場的存在。在公司所有權(quán)控制市場中所有權(quán)的轉(zhuǎn)移方式是多樣化的，包括：收購、兼并、股票的發(fā)行以及委托關(guān)系的變化等手段。在傳統(tǒng)的完全競爭、無摩擦的資本市場假設(shè)下，很少考慮公司所有權(quán)轉(zhuǎn)移對(duì)公司價(jià)值的影響，而事實(shí)上每次兼并收購活動(dòng)都會(huì)引起公司股票價(jià)值的大幅波動(dòng)。直到進(jìn)入80年代以后非對(duì)稱信息概念的引入，使得人們認(rèn)識(shí)到了公司所有權(quán)控制市場對(duì)資本市場影響的內(nèi)在機(jī)制。

Crossman和Harl(19803研究了在公司收購過程中存在所謂的“免費(fèi)搭車問題(FreeRiderProblem)”，他們認(rèn)為當(dāng)收購方發(fā)現(xiàn)一個(gè)目標(biāo)公司的運(yùn)營效率低下，而決定收購目標(biāo)公司時(shí)，面對(duì)外部的標(biāo)購，原有的股東知道收購者通過收購后公司在新的經(jīng)營者經(jīng)營下，效率會(huì)提高，所以會(huì)自發(fā)抵制收購，等待收購價(jià)格的升高，直到收購價(jià)格升高到在新經(jīng)營者的經(jīng)營水平下的合理的價(jià)格時(shí)，原有股東才會(huì)出售手中股票。考慮到收購方在收購過程中搜集信息、組織收購是有成本的，所以采用標(biāo)購行為實(shí)際上為收購方帶來了損失。Shleifer和Vishny(1986)認(rèn)為，如果收購方在標(biāo)購目標(biāo)公司以前就已經(jīng)持有了目標(biāo)公司的一定股票，可以解決上述“搭車問題”的困惑，收購方可以用自己手中股票的增值彌補(bǔ)收購帶來的損失。然而Shleifer和Vishny的結(jié)論并沒有在實(shí)證中得到證實(shí)，反而Desai和Kim(1988)的實(shí)證結(jié)果認(rèn)為大多數(shù)的收購方在標(biāo)購前并沒有持有目標(biāo)公司的股票。

在收購行為研究方面的另外一個(gè)困惑就是收購行為往往導(dǎo)致股票價(jià)格的大幅上漲，例如：Jennings和Mazzeo(1993)發(fā)現(xiàn)收購發(fā)生時(shí)的收購人對(duì)目標(biāo)公司的首次出價(jià)，大多數(shù)高于收購前10天的股票價(jià)格的20%。Fishman(1988)將這種現(xiàn)象解釋為是由于有潛在競爭者隨時(shí)會(huì)加入收購，較高的出價(jià)是為了阻止競爭者加入。

4.新股發(fā)行(IPO)

在1963年在由美國證券交易委員會(huì)組織的一項(xiàng)研究中，首次發(fā)現(xiàn)在新股上市后的短期存在著明顯的超額回報(bào)的現(xiàn)象，以后許多學(xué)者在許多國家發(fā)現(xiàn)了這一現(xiàn)象，例如：Ibbotson和Ritter(1995)統(tǒng)計(jì)得出美國紐約證券市場1960-1992年發(fā)行新股的首日的超額回報(bào)是15.3%。在許多年中IPO現(xiàn)象成為挑戰(zhàn)市場有效性假說的又一個(gè)證據(jù)。

對(duì)IPO現(xiàn)象最早的解釋是由Rock(1986)作出的，Rock認(rèn)為IPO現(xiàn)象實(shí)質(zhì)是個(gè)逆向選擇問題，新股上市時(shí)市場上存在著兩類投資者，一類是具有信息優(yōu)勢的投資者，一類是不具信息優(yōu)勢的投資者，信息投資者只是在新股定價(jià)低于其真實(shí)價(jià)值時(shí)才購買，而當(dāng)定價(jià)高于其真實(shí)價(jià)值時(shí)只有不具信息優(yōu)勢的投資者才會(huì)參加購買，所以平均來說，不具信息優(yōu)勢的投資者購入了較大比例的被過高定價(jià)的股票，為了在市場中留住不具信息優(yōu)勢的投資者，公司在初次發(fā)行新股時(shí)常常有意低定價(jià)。類似Rock對(duì)IPO超額回報(bào)問題的解釋，許多研究人員給出了這一問題的其他合理解釋，例如：Allen和Faulhaber(1989)以及Grinblatt和Hwang(1989)將新股發(fā)行低定價(jià)解釋為公司未來前景良好的信號(hào)；Hughes和Thakor(1992)認(rèn)為公司新股發(fā)行低定價(jià)是為了規(guī)避訴訟風(fēng)險(xiǎn)；Ruud(1993)認(rèn)為新股上市后的短期高回報(bào)是由于承銷商的價(jià)格穩(wěn)定活動(dòng)造成的。

在IPO領(lǐng)域中的另外一個(gè)難以解釋的現(xiàn)象就是新股上市后長期表現(xiàn)不好。Ritter(1991)研究發(fā)現(xiàn)，在1975-1984年間發(fā)行的新股在發(fā)行后3年間的回報(bào)比正常股票的回報(bào)至少低15%。以后Loughran(1993,1995)再次證實(shí)了這一現(xiàn)象的存在。Shiller(1990)用所謂“主持人效應(yīng)”解釋新股長期回報(bào)不好的現(xiàn)象，他認(rèn)為新股上市的初期承銷商出于對(duì)自身聲譽(yù)的考慮會(huì)創(chuàng)造短期超額需求的假象，隨后隨著承銷商從市場的退出，導(dǎo)致了新股長期回報(bào)不佳的現(xiàn)象。

（二）不對(duì)稱信息在資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域中的應(yīng)用

Grossman和stiglitz(1980)最早將非合作不對(duì)稱信息的概念引入資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域的研究中，建立了所謂資產(chǎn)定價(jià)的理性預(yù)期均衡理論，他們認(rèn)為資本市場中的每個(gè)參與者都從市場價(jià)格的變化中獲得信息（所謂的學(xué)習(xí)過程），并且每個(gè)參與者的行為不會(huì)對(duì)市場價(jià)格構(gòu)成影響。在80年代初期這一理論成果主要用于解釋公司財(cái)務(wù)方面的問題，直到Kyle(1985)以及Kyle和Milgrom(1985)研究做市商制度下的價(jià)格形成機(jī)制的成果出現(xiàn)以后，不對(duì)稱信息對(duì)資產(chǎn)價(jià)格的影響才越來越多地引起人們關(guān)注，以后在KyleMilgrom框架的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了大量的研究成果。由于在這一框架下的價(jià)格決定機(jī)制不同于ModiglianiMiller的市場均衡機(jī)制，是通過研究具體市場條件下的資產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制，所以常常將這部分研究成果稱為市場微觀結(jié)構(gòu)理論。

Kyle研究了在做市商制度下證券市場的價(jià)格形成機(jī)制，在Kyle的模型中，市場由三類參與者構(gòu)成：風(fēng)險(xiǎn)中性的做市商、噪音交易者和信息交易者，噪音交易者出于自己的流動(dòng)性需求進(jìn)入市場交易，信息交易者根據(jù)自己的信息交易，為了最大化自己的利益，信息交易者選擇自己在市場上的交易數(shù)量。與Kyle不同之處在于，Milgrom建立的序貫交易模型(SequentialTradeModel)中交易者每次交易的數(shù)量都是固定的，即每次都只能買入或賣出一個(gè)單位的資產(chǎn)，做市商根據(jù)交易指令的類型來設(shè)定買賣價(jià)差，在均衡條件下，由于有競爭做市商的存在，買入報(bào)價(jià)是做市商收到賣出指令時(shí)關(guān)于資產(chǎn)價(jià)值的條件期望值，賣出報(bào)價(jià)是做市商收到買入交易指令時(shí)關(guān)于資產(chǎn)價(jià)值的條件期望值，因而交易者的交易指令將促使做市商調(diào)整其買賣報(bào)價(jià)，這種調(diào)整從本質(zhì)上是一種貝葉斯學(xué)習(xí)過程。

Easley和O''''Hara(1987)在Milgrom模型的基礎(chǔ)上考察了交易規(guī)模對(duì)做市商價(jià)格行為的影響，其結(jié)論是做市商的定價(jià)策略會(huì)依賴指令的規(guī)模，數(shù)量比較大的指令往往以比較差的價(jià)格成交。以后Easley和O''''Hara(1992)又考察了交易時(shí)間對(duì)價(jià)格行為的影響，發(fā)現(xiàn)交易時(shí)間會(huì)影響價(jià)格，并且交易間隔影響交易價(jià)差的大小。

現(xiàn)代金融理論方法經(jīng)過近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，取得了許多重大突破，特別是進(jìn)入80年代以后，越來越多的金融難題得到解釋。但是由于金融市場的復(fù)雜性，至今對(duì)許多問題的解釋還很難令人滿意，例如：對(duì)P/E比率和P/B比率對(duì)資產(chǎn)價(jià)值的影響的現(xiàn)象至今還沒有合理的解釋，對(duì)IPO以及基金中的折價(jià)現(xiàn)象的研究結(jié)果也沒有較為統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，另外市場中是否存在信息操縱問題也是一個(gè)爭論的焦點(diǎn)。對(duì)這些問題的研究與解釋，將進(jìn)一步推動(dòng)金融理論的發(fā)展。

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近代史研究范文6

關(guān)鍵詞：城市 規(guī)劃 傳統(tǒng)

一、引言

“中國古代文明中許多哲理可供歷盡痛苦的美國城市借鑒，而美國城市發(fā)展中的教訓(xùn)也可以為中國的城市發(fā)展提供警示，”這是中美城市交流的出發(fā)點(diǎn)，我認(rèn)為這其中城市規(guī)劃理念的對(duì)比研討十分必要，特別是從全人類利益的高度，迎接21世紀(jì)到來，共創(chuàng)新世紀(jì)的世界新文化，更具有深遠(yuǎn)的意義。

中國有長期的城市發(fā)展史，反映了它的悠久文化。我認(rèn)為歷史的經(jīng)驗(yàn)，在諸多方面總有其歷史的局限性，但也總有某些方面符合發(fā)展規(guī)律，有很強(qiáng)的生命力，有一定的科學(xué)性。中國古代城市的發(fā)展，雖然不斷地有所演變，但又具有一貫的傳統(tǒng)特色。據(jù)考古發(fā)掘，早在夏代（公元前3000年）就有城市，有“筑城以衛(wèi)君，造廓以守民”之說；從住宅建設(shè)到城市建設(shè)很早形成一定的模式。《周禮》考工記（公元前2700年）就記述了：“匠人營國，方九里，旁三門，國中九經(jīng)九緯，經(jīng)涂九軌，左祖右社，面朝后市”，而且把城市區(qū)分等級(jí)，如王國方九里，侯國方七里，公國方五里等等。而且當(dāng)時(shí)已積累了營造城市的不少經(jīng)驗(yàn)，春秋戰(zhàn)國時(shí)，吳大夫伍子胥就“相土嘗水，象天法地，”科學(xué)地選定了姑蘇城址，至今2500年仍未變動(dòng)。以上講的是關(guān)于封建時(shí)代城市建設(shè)的一些理念。在我國唐長安、洛陽、宋開封，以至明清北京城的規(guī)劃建設(shè)中都可見其脈絡(luò)。其中突出的一點(diǎn)，就是古代中國從一幢房子到一個(gè)城市，受禮制的影響很大。大體上，從春秋戰(zhàn)國以后，孔子學(xué)說，加上后來佛道等宗教思想，逐漸融合成一套相當(dāng)系統(tǒng)、完整的哲學(xué)思想體系，它既有統(tǒng)一的特色，又有諸子百家和多民族的相互影響，同時(shí)存在著多元的思想體系，所以，統(tǒng)一性和多樣性并存，而統(tǒng)一性更強(qiáng)。所謂中華文化的哲學(xué)思想（或思想理念），逐漸成為東方文化的一大支柱，影響相當(dāng)深遠(yuǎn)。

二、古代中國的傳統(tǒng)規(guī)劃思想

古代中國的思想理念，包括：重視道德規(guī)范，強(qiáng)調(diào)倫理綱常牢不可破，如“君、臣、父、子”；群體與個(gè)體關(guān)系強(qiáng)調(diào)群體第一，所謂忠于君，忠于國，忠于家族；“天人合一”，崇尚自然，效法自然，人與自然共存；中庸之道，不是斗爭哲學(xué)；克制自我，所謂“克己復(fù)禮”，而不是強(qiáng)調(diào)個(gè)性發(fā)展。至于近現(xiàn)代，西方文化和西方城市規(guī)劃對(duì)中國城市發(fā)展產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)力。本世紀(jì)以來，發(fā)展、變革十分迅速；可以說至今仍在不斷變革發(fā)展之中。也許可以說又到了一個(gè)“百花齊放，百家爭鳴”的時(shí)代。中西互鑒，比較研究，有許許多多工作可做。這種研究工作，對(duì)于提高我們自覺地處理現(xiàn)代城市發(fā)展的能力，直接關(guān)聯(lián)，至關(guān)重要。我相信，我們這樣的交流活動(dòng)，不僅有利于雙方的城市發(fā)展，也將會(huì)更廣泛地推進(jìn)東西方文化的交流。

三、近現(xiàn)代“新城模型”的思維基礎(chǔ)與“新城化”現(xiàn)象

在城市規(guī)劃領(lǐng)域，“新城”有著特定的含義，“新城是指一種有計(jì)劃地重新安置大城市人口的城市規(guī)劃形式，將住宅、醫(yī)院、工業(yè)、文化娛樂、購物中心成組的組織在一起，形成一系列全新的、相對(duì)獨(dú)立的社區(qū)。”此外，典型的“新城”具有如下特點(diǎn)：1）受社會(huì)改良運(yùn)動(dòng)和花園城市思想影響；2）“預(yù)先計(jì)劃”的；3）城市規(guī)模（人口與土地）受到嚴(yán)格控制；4）城內(nèi)擁有完備的商務(wù)并提供充足的（工業(yè)）就業(yè)崗位；5）城市為永久性農(nóng)業(yè)綠帶；6）既有城市與新城形成多極核組合城市。需要說明的是，從上文得知，幾乎所有的新城均不同程度地偏離了花園城市的社會(huì)改良思想，因此，花園城市設(shè)想對(duì)于新城的影響往往是結(jié)構(gòu)上的。即便如此，現(xiàn)代城市規(guī)劃中最卓有成效、影響最為深遠(yuǎn)、同時(shí)也是最根深蒂固的思維基礎(chǔ)就是“新城模型”。從19世紀(jì)上半葉的“工人新村”、“鄉(xiāng)村社區(qū)”到本世紀(jì)初及二戰(zhàn)后的“新城”，我們發(fā)現(xiàn)近現(xiàn)代城市規(guī)劃從建立伊始就一直在追尋既有城市外的解決方案。為什么既有城市的城市問題要從外部著手。這是由于近、現(xiàn)代城市規(guī)劃的思維模式?jīng)Q定的，持這種觀點(diǎn)的思維模式是：既有城市結(jié)構(gòu)中含有過多的非規(guī)劃的隨機(jī)因素，這些非規(guī)劃的城市結(jié)構(gòu)將導(dǎo)致既有城市結(jié)構(gòu)缺乏清晰的級(jí)差關(guān)系，結(jié)構(gòu)與意義的關(guān)系是微妙的；與統(tǒng)一規(guī)劃的新城相比，既有城市結(jié)構(gòu)并非絕對(duì)的統(tǒng)一，結(jié)構(gòu)的表意性與目的性并非十分明確；于是認(rèn)為既有城市結(jié)構(gòu)的“含混性”是導(dǎo)致城市失去秩序與控制的根源，而“新城”實(shí)驗(yàn)的目的就是為了建立一個(gè)有秩序的、且可以獲得較多的人為性控制的城市模型。因而從思維基礎(chǔ)上看，“新城模型”中存在這樣兩個(gè)基本假設(shè)：其一，城市結(jié)構(gòu)是可以預(yù)測的，預(yù)先計(jì)劃的城市要優(yōu)于非統(tǒng)一規(guī)劃的城市；其二，城市物質(zhì)結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)一定的“意義”，即城市結(jié)構(gòu)具有足夠的表意性。雖然絕大多數(shù)新城并不完全具備一個(gè)典型新城的6個(gè)特征，然而新城模型的兩個(gè)基本假設(shè)卻一直是現(xiàn)代城市規(guī)劃的價(jià)值基礎(chǔ)，不自覺的影響著規(guī)劃實(shí)踐。回顧現(xiàn)代規(guī)劃的歷史可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代城市規(guī)劃的最初實(shí)驗(yàn)就是從城市建設(shè)新區(qū)、大城市建設(shè)“新城”起步的，即現(xiàn)代城市規(guī)劃的實(shí)踐范圍是從城市未建成區(qū)開始的。換句話說，現(xiàn)代城市規(guī)劃傳統(tǒng)的規(guī)劃對(duì)象是城市的未建成區(qū)，而不是建成區(qū)。