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合規(guī)管理體系建設(shè)情況范文1
2006年10月26日,中國(guó)銀監(jiān)會(huì)了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指引》），該指引明確了商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保其依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
目前，全球銀行業(yè)已普遍認(rèn)同把“合規(guī)”視作一門獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。2005年4月，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)出臺(tái)的《銀行合規(guī)和合規(guī)部門》，提出了合規(guī)管理十項(xiàng)原則，向各國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管當(dāng)局推薦有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的最佳做法。
對(duì)于商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)，如果說(shuō)巴塞爾新資本協(xié)議是銀行業(yè)面對(duì)的一個(gè)財(cái)務(wù)問(wèn)題，那么“合規(guī)”則是銀行業(yè)生存和發(fā)展必須首先面對(duì)的一個(gè)原則問(wèn)題，因此如何實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理已成為我國(guó)商業(yè)銀行必須思考的問(wèn)題。為此銀行的最高管理層應(yīng)首先確定合規(guī)經(jīng)營(yíng)的核心文化理念，提高全體員工的誠(chéng)信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理真正成為商業(yè)銀行邁向全面風(fēng)險(xiǎn)管理的通道和手段。
建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《合規(guī)指引》的要求，商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，設(shè)立與商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)職能管理部門，設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前和事中識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)，包括報(bào)告路線的梳理和確定、規(guī)范問(wèn)責(zé)制等具體要求。
從商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐角度看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不僅僅涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)化管理職能的建設(shè)，“合規(guī)”工作的開(kāi)展也不是一個(gè)簡(jiǎn)單的對(duì)各項(xiàng)法律法規(guī)進(jìn)行制度匯編、檢查等傳統(tǒng)的合規(guī)管理過(guò)程。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的真正挑戰(zhàn)在于：從部門銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)首先要解決將各業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)、各條線和運(yùn)作單元與外部法律法規(guī)之間的映射關(guān)系。這就要求合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須建立在流程銀行的基礎(chǔ)上。同時(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立也為商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)從“部門銀行”向“流程銀行”的轉(zhuǎn)變提供了一個(gè)非常難得的管理變革的契機(jī)和通道。
商業(yè)銀行在建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系過(guò)程中，應(yīng)確立以核心業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)、依據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求對(duì)所有業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)的流程進(jìn)行梳理、整合與優(yōu)化，完成基于流程的、文件化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立。全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、完成基于流程的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立，努力實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)集約化、內(nèi)部管理規(guī)范化、市場(chǎng)營(yíng)銷專業(yè)化、考核激勵(lì)科學(xué)化和風(fēng)險(xiǎn)控制流程化，使商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)快速發(fā)展基本匹配。
要實(shí)現(xiàn)上述管理目標(biāo)，商業(yè)銀行首先要對(duì)現(xiàn)有的管理現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，包括對(duì)現(xiàn)有的外部法律法規(guī)和銀行內(nèi)部的規(guī)章制度、銀行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)、部門及崗位職責(zé)、IT系統(tǒng)等方面進(jìn)行梳理、整合和優(yōu)化。其次協(xié)調(diào)其他管理項(xiàng)目之間的關(guān)系，包括公司治理層面上開(kāi)展的優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整與再造、產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)流程再造、崗責(zé)管理、績(jī)效考評(píng)與激勵(lì)等各方面的相互匹配和銜接。明確商業(yè)銀行的合規(guī)政策、確定合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源要求，編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程等。
完成以商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及管理流程為基礎(chǔ)的包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序以及合規(guī)績(jī)效考核制度、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度等三項(xiàng)基本制度在內(nèi)的可持續(xù)改進(jìn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，是構(gòu)建商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制的基礎(chǔ)。
落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度
作為高層管理者，在文件化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系初步建立之后，就必須要著手解決該體系的持續(xù)運(yùn)行維護(hù)和制度的執(zhí)行力方面的問(wèn)題了。沒(méi)有一個(gè)科學(xué)的管理運(yùn)行機(jī)制為保障，管理文件或制度即便建立，在實(shí)踐中也面臨著這樣的尷尬局面：一方面是管理者下了很大的決心并花費(fèi)巨大的投入所形成的管理制度或文件，另一方面在日常的經(jīng)營(yíng)管理工作中各級(jí)管理者常常并不按照形成的制度去執(zhí)行。
落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理三項(xiàng)基本制度，提高執(zhí)行力。
《合規(guī)指引》要求商業(yè)銀行在建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的同時(shí)，建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的三項(xiàng)基本制度，即合規(guī)問(wèn)責(zé)制度、合規(guī)績(jī)效考核制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度。三項(xiàng)合規(guī)制度的落實(shí)是提高管理執(zhí)行力的關(guān)鍵。
崗責(zé)管理體系的建立是合規(guī)問(wèn)責(zé)制度得以有效實(shí)施的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行在完成了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，并全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、完成基于流程的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建立的同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步完善商業(yè)銀行崗責(zé)體系的建設(shè)，最終實(shí)現(xiàn)“一流程一程序，一崗位一手冊(cè)”。
合規(guī)績(jī)效考核制度的建立則是確保流程作業(yè)要求和崗責(zé)要求得以落實(shí)的重要保證。通過(guò)引進(jìn)諸如平衡計(jì)分卡等目標(biāo)管理技術(shù)和方法，體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。
與此同時(shí)，建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人，形成合規(guī)為榮、違規(guī)為恥的良好合規(guī)文化氛圍。
利用科技手段，提高合規(guī)管理體系運(yùn)行和維護(hù)的效率。
在管理實(shí)踐中，各商業(yè)銀行與業(yè)務(wù)流程管理相關(guān)聯(lián)的崗責(zé)管理、績(jī)效考評(píng)和誠(chéng)信舉報(bào)這三大合規(guī)基礎(chǔ)管理制度之間往往是相互獨(dú)立的，由不同的職能部門分管，彼此之間缺乏有機(jī)的關(guān)聯(lián)和互動(dòng)。在此情況下就必須以科技平臺(tái)為支撐實(shí)現(xiàn)三套文件體系的整合和一體化。
沒(méi)有科技平臺(tái)的支撐，無(wú)法實(shí)現(xiàn)不同職能部門之間相互配合、銜接、實(shí)時(shí)互動(dòng)和整體持續(xù)改進(jìn)。構(gòu)建合規(guī)/崗責(zé)/績(jī)效“三合一”全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的IT科技管理平臺(tái)是不斷提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行效率的關(guān)鍵。
提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平
商業(yè)銀行一旦確定和實(shí)施了全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，勢(shì)必要實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理常態(tài)化，全面提升商業(yè)銀行的整體管理水平，并發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
構(gòu)建一個(gè)模式。構(gòu)建起適應(yīng)中國(guó)市場(chǎng)特色的符合現(xiàn)代商業(yè)銀行運(yùn)行要求的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制模式。全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系能夠改變過(guò)去商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)控制方面以單點(diǎn)控制、間斷控制為主的局面，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的連續(xù)性和系統(tǒng)化。這種模式能夠不斷地識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)，能使各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)處于嚴(yán)格的受控狀態(tài)，并通過(guò)不間斷的審核和評(píng)審，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，從而確保經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這些正是現(xiàn)代商業(yè)銀行運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)在要求，也是今后國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要基石。
培育一種文化。通過(guò)全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，使員工養(yǎng)成按制度辦事的良好習(xí)慣，讓“合規(guī)優(yōu)先”的原則在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和員工腦海中根深蒂固，使合規(guī)意識(shí)貫穿在企業(yè)所有員工的行為中，成為一種自覺(jué)和必然的行為準(zhǔn)則，形成健康的合規(guī)文化。
培養(yǎng)一批骨干。通過(guò)在全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)過(guò)程中不斷的觀念更新、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，鍛煉一大批業(yè)務(wù)骨干，使其成為掌握現(xiàn)代商業(yè)銀行業(yè)務(wù)知識(shí)和科學(xué)管理方法的復(fù)合型人才，這些人才將會(huì)成為商業(yè)銀行發(fā)展的中堅(jiān)力量。
完成一次整合。解決銀行的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)與業(yè)務(wù)部門的一般要求、人力資源管理的績(jī)效考評(píng)三者之間由于缺乏有效的協(xié)調(diào)互動(dòng)而導(dǎo)致整個(gè)管理體系效率低下的弊端，實(shí)現(xiàn)流程管理、合規(guī)管理、崗責(zé)管理、績(jī)效考核多方面的整合，提升商業(yè)銀行的整體管理水平。
合規(guī)管理體系建設(shè)情況范文2
關(guān)鍵詞：外資商業(yè)銀行 花旗銀行 合規(guī)管理 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
一、花旗銀行簡(jiǎn)介
花旗銀行（Citibank， N.A.）是美國(guó)花旗集團(tuán)屬下的一家零售銀行，其主要前身是1812年6月成立的紐約城市銀行（City Bank of New York），經(jīng)過(guò)兩個(gè)世紀(jì)的發(fā)展、并購(gòu)，花旗銀行成為一家在全球超過(guò)160個(gè)國(guó)家及地區(qū)開(kāi)展業(yè)務(wù)的國(guó)際大銀行。花旗銀行1902年入駐中國(guó)，2007年成為首批注冊(cè)本地法人銀行的國(guó)際銀行之一，花旗銀行（中國(guó)）有限公司為美國(guó)花旗銀行公司全資所有。
二、商業(yè)銀行合規(guī)管理及目標(biāo)
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》將合規(guī)定義為“商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致”。同時(shí)將這一定義中的“法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”具體界定為“適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守”。
《指引》指出，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
商業(yè)銀行根據(jù)《指引》設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位。其目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
三、花旗銀行合規(guī)管理概述
花旗銀行秉承“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的宗旨，將合規(guī)管理視為核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，根據(jù)管理架構(gòu)、公司治理要求以及業(yè)務(wù)發(fā)展水平情況，設(shè)置了由董事會(huì)、高級(jí)管理層、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理委員會(huì)、合規(guī)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等組成的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。董事會(huì)對(duì)合規(guī)管理負(fù)最終責(zé)任，下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和合規(guī)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作。高級(jí)管理層履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。花旗銀行在總行和各分行設(shè)立合規(guī)部，專職負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)日常合規(guī)工作，總行合規(guī)部對(duì)董事長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。分行層面，各分行行長(zhǎng)對(duì)分行的合規(guī)工作總體負(fù)責(zé)，職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門合規(guī)事務(wù)具體負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)條線設(shè)立的合規(guī)聯(lián)絡(luò)員對(duì)該部門合規(guī)政策的落實(shí)負(fù)責(zé)。分行合規(guī)部和業(yè)務(wù)條線的合規(guī)人員定期舉行會(huì)議，討論、通報(bào)有關(guān)合規(guī)政策及其實(shí)施情況、日常業(yè)務(wù)中的合規(guī)問(wèn)題等。內(nèi)審部門對(duì)包括合規(guī)部門在內(nèi)的各部門合規(guī)管理履職情況進(jìn)行獨(dú)立檢查。
四、花旗銀行合規(guī)管理體系
（一）合規(guī)管理制度和依據(jù)
在《巴塞爾協(xié)議》的總體框架下，花旗銀行的合規(guī)制度由以下三部分組成：首先，本地法規(guī)。以花旗中國(guó)為例，本地法規(guī)包括中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、外匯局、證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。其次，員工行為準(zhǔn)則。主要有海外腐敗行為法，員工個(gè)人投資賬戶規(guī)定，外部職位和披露，信息保密性和信息隔離墻，強(qiáng)制性休假，重要崗位輪換管理辦法等。再次，美國(guó)相關(guān)法規(guī)。作為一家美國(guó)花旗銀行全資擁有的子行，花旗中國(guó)也要相應(yīng)遵循美國(guó)的相關(guān)法令，包括《美國(guó)海外腐敗行為法》，美國(guó)資產(chǎn)管制及貿(mào)易禁運(yùn)，反抵制/禁運(yùn)，美國(guó)報(bào)稅原則等。
（二）合規(guī)管理部門結(jié)構(gòu)和職責(zé)
花旗的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。如圖1所示：
1、董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)
審議批準(zhǔn)銀行重大合規(guī)政策并監(jiān)督實(shí)施，審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，授權(quán)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能。
2、高級(jí)管理層的合規(guī)管理職責(zé)
合規(guī)政策的制定、修訂和貫徹執(zhí)行，為合規(guī)部的設(shè)置及獨(dú)立性提供資源和保障，每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。
3、合規(guī)部
向董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、管理層及相關(guān)部門提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定和執(zhí)行年度合規(guī)計(jì)劃，積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，落實(shí)監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求，督促各相關(guān)部門落實(shí)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及花旗內(nèi)部政策，關(guān)注重大道德問(wèn)題及業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)問(wèn)題，協(xié)調(diào)解決不同地區(qū)分行與集團(tuán)內(nèi)部不同法律實(shí)體進(jìn)行交易時(shí)可能產(chǎn)生的利益沖突，知悉當(dāng)?shù)胤杉捌渌嚓P(guān)外國(guó)法律，協(xié)調(diào)并追蹤針對(duì)合規(guī)的內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和新流程設(shè)計(jì)方面提供合規(guī)建議，提供合規(guī)培訓(xùn)，監(jiān)督合規(guī)制度執(zhí)行，識(shí)別、量化和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌反洗錢方面工作。
花旗銀行在總行及各分行均設(shè)有合規(guī)部，專職負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)日常合規(guī)管理工作。在組織架構(gòu)上，花旗銀行合規(guī)部由首席合規(guī)官領(lǐng)導(dǎo)。首席合規(guī)官作為風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的非投票成員，在定期召開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議上向董事會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯報(bào)合規(guī)情況。下設(shè)五個(gè)子部門：企業(yè)銀行合規(guī)部、個(gè)人銀行合規(guī)部、合規(guī)事務(wù)部、反洗錢合規(guī)部和合規(guī)監(jiān)測(cè)部。其中，企業(yè)銀行合規(guī)部負(fù)責(zé)與企業(yè)銀行產(chǎn)品相關(guān)的合規(guī)事務(wù)；個(gè)人銀行合規(guī)部負(fù)責(zé)管理與個(gè)人銀行有關(guān)的合規(guī)事務(wù)；合規(guī)事務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管要求的接收及傳達(dá)，全行日常監(jiān)管報(bào)告和調(diào)研，新分（支）行設(shè)立的申請(qǐng)，高管任職申請(qǐng)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管矩陣的開(kāi)發(fā)和維護(hù)等；反洗錢合規(guī)部負(fù)責(zé)公司銀行業(yè)務(wù)及個(gè)人銀行業(yè)務(wù)的反洗錢工作；合規(guī)監(jiān)測(cè)部負(fù)責(zé)對(duì)重要法規(guī)和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的檢測(cè)和評(píng)估。
4、業(yè)務(wù)條線層面
各職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)本職能部門合規(guī)事務(wù)總體負(fù)責(zé)。各業(yè)務(wù)條線設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要與合規(guī)人員進(jìn)行橫向溝通，協(xié)調(diào)配合相關(guān)合規(guī)政策和要求的實(shí)施。合規(guī)部和業(yè)務(wù)條線的合規(guī)人員定期舉行會(huì)議，討論有關(guān)合規(guī)政策實(shí)施情況，解決業(yè)務(wù)中遇到的合規(guī)問(wèn)題。
合規(guī)管理體系建設(shè)情況范文3
【關(guān)鍵詞】管理；精細(xì)化；公司
一、前言
近年來(lái)，受國(guó)際油價(jià)持續(xù)低位震蕩，中小型油服企業(yè)處境更加艱難，而同時(shí)影響企業(yè)的穩(wěn)定不僅僅取決于外部環(huán)境的沖擊，同時(shí)來(lái)源于內(nèi)部的穩(wěn)定，因此，實(shí)施精細(xì)化管理提升質(zhì)量效益愈加重要。
二、中小型油服企業(yè)管理現(xiàn)狀
精細(xì)化管理是一種管理理念和管理技術(shù)，是通過(guò)規(guī)則的系統(tǒng)化和細(xì)化，運(yùn)用程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)化和信息化的手段，使組織管理各單元精確、高效、協(xié)同和持續(xù)運(yùn)行。
新疆某中小型油服企業(yè)2004年實(shí)施改制，歷時(shí)21年的改革與發(fā)展，在原國(guó)有企業(yè)建設(shè)的基礎(chǔ)上已經(jīng)初步形成了一套具有企業(yè)自身特色的管理模式，基礎(chǔ)管理建設(shè)根基牢固。公司主要從事油田地面工程中污水處理、采油工程、集輸系統(tǒng)原油處理等系列技術(shù)研發(fā)與技術(shù)服務(wù)的企業(yè)。中小型油服企業(yè)多年來(lái)始終堅(jiān)持管理優(yōu)化提升的理念，著力采取了5個(gè)方面的措施，初步形成了目前的精細(xì)化管理模式，保證了公司近年來(lái)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，具體如下：
（1）對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了職能分工，明確了各部門的職責(zé)；
（2）初步確定了各部門業(yè)務(wù)流程；
（3）建立了相應(yīng)較為完整的質(zhì)量管理體系、技術(shù)規(guī)范和崗位職責(zé)；
（4）明確每一年度管理及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；
（5）依據(jù)年度管理及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)制定了對(duì)應(yīng)績(jī)效考核措施，以促進(jìn)管理水平的不斷提高，滿足企業(yè)的日益發(fā)展。
為確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須持續(xù)不斷地進(jìn)行管理優(yōu)化提升，而精細(xì)化管理是建立在常規(guī)管理的基礎(chǔ)上，將常規(guī)管理引向深入的基本思想和管理模式，是一種以最大限度減少管理占用的資源和降低管理成本為主要目標(biāo)的管理方式。而與此同時(shí)，原國(guó)有企業(yè)管理的冗余性、局限性與現(xiàn)有企業(yè)性質(zhì)和業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生一定的矛盾。在克拉瑪依化工行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的大環(huán)境下，如何提高公司競(jìng)爭(zhēng)力，保障公司現(xiàn)有的增長(zhǎng)速度，順利實(shí)現(xiàn)未來(lái)的規(guī)劃目標(biāo)，保持公司的可持續(xù)發(fā)展是亟待思考和解決的問(wèn)題。
三、中小型油服企業(yè)精細(xì)化管理存在問(wèn)題
縱觀精細(xì)化管理研究過(guò)程，有關(guān)精細(xì)化管理，并非是對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行深入研究后提出的全新理論，而是在豐田生產(chǎn)方式基礎(chǔ)上的擴(kuò)展和本地化而已，研究過(guò)程中針對(duì)中國(guó)企業(yè)粗放化管理與精細(xì)化管理的界限并沒(méi)有明確劃分。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈、而國(guó)際油價(jià)不斷下調(diào)的今天，石油服務(wù)企業(yè)推行精細(xì)化管理既符合國(guó)情，也是石油服務(wù)企業(yè)提升自身競(jìng)爭(zhēng)力的需要，精細(xì)化管理作為企業(yè)管理發(fā)展的必然趨勢(shì)，成為我國(guó)石油服務(wù)企業(yè)管理實(shí)踐的必由之路。目前，中小型油服企業(yè)在推行精細(xì)化管理的過(guò)程中還存在著許多問(wèn)題，企業(yè)要想達(dá)到良好的精細(xì)化管理效果，必須結(jié)合企業(yè)內(nèi)外的實(shí)際情況。
（一）基礎(chǔ)工作中規(guī)章制度體系建設(shè)的嚴(yán)重缺失
部門的無(wú)序行動(dòng)都可能導(dǎo)致公司整體運(yùn)行效率的下降，在這種情況下，企業(yè)成員共同遵守管理規(guī)則和操作流程成為不可或缺的高效管理前提。規(guī)章制度體系正是通過(guò)對(duì)管理規(guī)則和操作流程的梳理與確定，在整個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)傳播統(tǒng)一的規(guī)則信息，并將其固化在企業(yè)成員的思想意識(shí)和工作行為中。在對(duì)中小型油服企業(yè)規(guī)章制度的調(diào)查與清理中，發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度的建設(shè)工作基本未開(kāi)展。
（二）業(yè)務(wù)流程管理體系的完善與細(xì)化有待進(jìn)一步加強(qiáng)
在對(duì)中小型油服企業(yè)業(yè)務(wù)流程梳理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，公司整體經(jīng)營(yíng)過(guò)程中各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程較為明晰，但缺乏統(tǒng)一的以規(guī)范化業(yè)務(wù)流程為核心，業(yè)務(wù)流程執(zhí)行指南為配套的流程管理體系文件作為“基礎(chǔ)保證”。主要表現(xiàn)在除OA系統(tǒng)確定的相應(yīng)業(yè)務(wù)流程，其他各部門各崗位業(yè)務(wù)流程基本局限于日積月累的經(jīng)驗(yàn)主義與習(xí)慣性工作流程，因此跨部門協(xié)作時(shí)時(shí)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)流程模糊，管理混亂的狀況。
（三）目標(biāo)管理有待全面落實(shí)并建立健全相應(yīng)考核機(jī)制
在對(duì)中小型油服企業(yè)目標(biāo)設(shè)立、分解、執(zhí)行及考核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下幾點(diǎn)問(wèn)題，首先公司與部門目標(biāo)分解工作開(kāi)展情況良好，但員工崗位責(zé)任制落實(shí)情況相對(duì)較弱，即部門到員工的目標(biāo)分解沒(méi)有得到全面落實(shí)；其次部門目標(biāo)階段考核與調(diào)整性工作未開(kāi)展；再次由于績(jī)效考核制度的不完善，導(dǎo)致通過(guò)績(jī)效達(dá)到獎(jiǎng)懲分明，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)的目標(biāo)作用不顯著。
（四）基礎(chǔ)工作的各部分需加強(qiáng)整合并持之以恒
從基礎(chǔ)工作整體來(lái)看，中小型油服企業(yè)目前現(xiàn)有的以質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)化管理、流程管理和目標(biāo)管理為主的基礎(chǔ)管理工作各部分存在條塊分割現(xiàn)象，各項(xiàng)基礎(chǔ)工作之間在一定程度上缺乏協(xié)調(diào)，未能形成公司管理制度統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的完整體系，覆蓋重合與遺漏盲點(diǎn)同時(shí)存在，對(duì)公司管理的最終落實(shí)產(chǎn)生一定影響。
四、精細(xì)化管理未來(lái)研究展望
合規(guī)管理體系建設(shè)情況范文4
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)正成為銀行主要風(fēng)險(xiǎn)
巴塞爾委員會(huì)會(huì)計(jì)工作組主席arnoldschilder先生說(shuō)過(guò)，“發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)不亞于實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)”。年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)了“合規(guī)與銀行合規(guī)部門”文件；年，該機(jī)構(gòu)公布了對(duì)21個(gè)國(guó)家或地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)原則實(shí)施狀況的調(diào)查報(bào)告。
調(diào)查結(jié)果表明，有20個(gè)國(guó)家或地區(qū)提出了合規(guī)要求，一些國(guó)家已將合規(guī)作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架的一部分。大部分國(guó)家將合規(guī)部門作為銀行重要風(fēng)險(xiǎn)管控部門，強(qiáng)調(diào)“合規(guī)從高層做起”以及合規(guī)部門的獨(dú)立性。這表明合規(guī)管理的重要性已得到廣泛認(rèn)可。調(diào)查報(bào)告指出，引發(fā)合規(guī)事件最為明顯的原因是：不能持續(xù)強(qiáng)化全面合規(guī)的政策和程序，合規(guī)文化、意識(shí)和培訓(xùn)不足，不能有效識(shí)別或確認(rèn)已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告指出，合規(guī)建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)的過(guò)程，必須從各個(gè)方面得到加強(qiáng)。
銀行業(yè)合規(guī)管理工作是一項(xiàng)需要持續(xù)進(jìn)行的重要工作。早在年，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康就從中國(guó)銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展角度強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理工作的重要性。他指出，“國(guó)內(nèi)外銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷暴露重大違規(guī)事件，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受到限制，財(cái)務(wù)損失數(shù)量驚人，機(jī)構(gòu)聲譽(yù)嚴(yán)重受損，危及公眾對(duì)銀行業(yè)的信心，大量合規(guī)失效的案例足以說(shuō)明合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)正成為銀行業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)之一，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)正面臨著巨大的合規(guī)性挑戰(zhàn)。而機(jī)構(gòu)的規(guī)模越是龐大、綜合化和國(guó)際化程度越高，發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費(fèi)的成本也就越高。”
二、商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的問(wèn)題
根據(jù)銀行監(jiān)管部門要求，商業(yè)銀行需根據(jù)合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本行現(xiàn)有的管理制度進(jìn)行梳理，并報(bào)當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局備案。從商業(yè)銀行合規(guī)制度梳理的結(jié)果分析，因合規(guī)制度建設(shè)缺乏自上而下的總體安排，導(dǎo)致總體架構(gòu)混亂現(xiàn)本文來(lái)自轉(zhuǎn)載請(qǐng)保留此標(biāo)記。象，這也成為影響合規(guī)管理實(shí)質(zhì)效果的重要因素。下面，以筆者調(diào)查的多家商業(yè)銀行合規(guī)制度為例，進(jìn)行簡(jiǎn)單剖析：
首先，制度體系有待合理化。具體表現(xiàn)為三個(gè)方面，一是規(guī)章制度建設(shè)存在繁多籠統(tǒng)現(xiàn)象。有些銀行直接套用監(jiān)管規(guī)則，并沒(méi)有根據(jù)本行具體流程和特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化，因而形成“雞肋”制度，造成制度規(guī)章缺乏可操作性而難以執(zhí)行的后果。有些銀行的某些制度，在總行層面已經(jīng)相對(duì)細(xì)化，具有較強(qiáng)的可行性，但各個(gè)分支行依然盲目進(jìn)行制度重建，僅重述總行相關(guān)規(guī)章，不僅徒增內(nèi)部制度數(shù)量，也對(duì)相關(guān)執(zhí)行人員的工作造成困擾。二是合規(guī)制度體例和形式欠缺合理性，某些時(shí)效性較強(qiáng)的年度決策性規(guī)定也列入制度范疇，不利于制度建設(shè)的長(zhǎng)期性和持續(xù)性。三是個(gè)別未列入銀監(jiān)會(huì)重點(diǎn)監(jiān)管范疇的制度更新速度慢，與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)踐不匹配。
其次，制度建設(shè)脫離具體運(yùn)營(yíng)環(huán)境。在銀行組織架構(gòu)體系有待改進(jìn)的狀態(tài)下，某些制度建設(shè)任務(wù)需要一個(gè)較長(zhǎng)的周期。也就是說(shuō)，在銀行首先進(jìn)行組織架構(gòu)體系建設(shè)前提下，才有望設(shè)立并出臺(tái)具有高度執(zhí)行力的合規(guī)制度，否則，將因?yàn)橹贫冉ㄔO(shè)脫離具體運(yùn)營(yíng)環(huán)境而成為一種徒勞的文字游戲。例如，某商業(yè)銀行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的職能要求，但該商業(yè)銀行并沒(méi)有從董事會(huì)層面設(shè)置專門委員會(huì)和首席信息官職位，導(dǎo)致該制度建設(shè)形同虛設(shè)，也不可能從根本上符合銀行監(jiān)管部門的合規(guī)要求。
最后制度執(zhí)行力不足。例如，根據(jù)某商業(yè)銀行規(guī)章制度要求，“合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審批”。但在具體執(zhí)行過(guò)程中，該行內(nèi)部所有制度普遍由合規(guī)部或各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)制定，并經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理層通過(guò)之后即進(jìn)入執(zhí)行階段，并未提交董事會(huì)決議。這種做法既不符合該商業(yè)銀行章程的要求，又不符合銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求中關(guān)于“合規(guī)政策由董事會(huì)審議批準(zhǔn)”的規(guī)定。
三、商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)建議
上述商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)存在的問(wèn)題，深刻反映了我國(guó)銀行業(yè)目前合規(guī)管理從理念、建設(shè)到執(zhí)行環(huán)節(jié)所存在的深層次問(wèn)題。建議銀行同業(yè)考慮從以下五個(gè)方面改善合規(guī)管理工作，提高合規(guī)管理水平。
(一)商業(yè)銀行應(yīng)樹(shù)立全面合規(guī)建設(shè)理念
首先，合規(guī)制度內(nèi)容不僅應(yīng)重視專業(yè)性，更要兼顧全面性。
根據(jù)監(jiān)管要求，合規(guī)的“規(guī)”，既包括對(duì)現(xiàn)有的外部法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和自律組織的規(guī)定，也包括銀行內(nèi)部的規(guī)章制度。也就是說(shuō)，商業(yè)銀行的合規(guī)建設(shè)，屬于廣義的范疇，相對(duì)于合法而言，范圍更廣，要求更高，既要合“外規(guī)”，也應(yīng)合“內(nèi)規(guī)”。因此，銀行同業(yè)不僅需立足金融機(jī)構(gòu)的特殊角度，強(qiáng)化專業(yè)性的合規(guī)制度建設(shè)；也要從企業(yè)管理角度重視規(guī)章制度設(shè)置，建立完備的合規(guī)制度體系。從合規(guī)建設(shè)內(nèi)容角度，商業(yè)銀行應(yīng)重視全面性，不僅要涵蓋所有業(yè)務(wù)、各后臺(tái)部門、各分支機(jī)構(gòu)，更要涵蓋全體工作
人員；不僅重視專業(yè)合規(guī)，還應(yīng)涵蓋非專業(yè)合規(guī)。
據(jù)筆者了解，很多商業(yè)銀行目前普遍偏重銀行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品、部門分支機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)、日常業(yè)務(wù)it系統(tǒng)等方面管理制度的清理、梳理、整合和優(yōu)化工作。即使從日常的合規(guī)管理角度，也更側(cè)重業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理。而在后臺(tái)支持部門的合規(guī)運(yùn)作、勞動(dòng)用工管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等非金融企業(yè)特有的制度建設(shè)方面，其合規(guī)建設(shè)甚至有所欠缺，凸現(xiàn)出商業(yè)銀行法律意識(shí)、合規(guī)意識(shí)建設(shè)深度和廣度的不足。
其次，合規(guī)管理體系應(yīng)注重完整性。
合規(guī)管理體系從內(nèi)容角度，表現(xiàn)為商業(yè)銀行企業(yè)管理、日常經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)和員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)等多方面內(nèi)容的有效整合；從執(zhí)行力角度，合規(guī)管理應(yīng)涉及商業(yè)銀行決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋等不同工作環(huán)節(jié)；因此，合規(guī)建設(shè)及管理應(yīng)成為商業(yè)銀行全行的工作，而不僅是合規(guī)部門及其高管的任務(wù)。目前，很多商業(yè)銀行的合規(guī)管理并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)自上而下、完全滲透到全部日常經(jīng)營(yíng)和管理中的理想狀態(tài)。主要表現(xiàn)為：事前決策和事中執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的合規(guī)力度相對(duì)較弱；側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險(xiǎn)防范，但對(duì)于合規(guī)績(jī)效考核、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度、誠(chéng)信舉報(bào)制度等需持續(xù)改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)體系，相對(duì)弱化甚至不完整；合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)工作有待深化。
例如，商業(yè)銀行在公司治理方面的合規(guī)內(nèi)容，應(yīng)注意涉及股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事在履行決策、監(jiān)督職能時(shí)的內(nèi)容；在商業(yè)銀行日常經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)制度設(shè)置方面，應(yīng)考慮合規(guī)制度貫徹的可行性因素，細(xì)化銀行的法律部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計(jì)等不同部門需要重點(diǎn)負(fù)責(zé)的相關(guān)合規(guī)要求，從而實(shí)現(xiàn)銀行員工立足本職工作，全方位樹(shù)立自覺(jué)防范風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)意識(shí)，最終提高商業(yè)銀行全方位合規(guī)經(jīng)營(yíng)，規(guī)范發(fā)展的高效執(zhí)行能力。
(二)商業(yè)銀行應(yīng)注意法律與業(yè)務(wù)人才在合規(guī)管理工作中的的協(xié)作
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求，銀行合規(guī)管理人才需要具備“多面手”的特點(diǎn)，即法律知識(shí)和銀行專業(yè)知識(shí)并重。合規(guī)管理人才既要理解法律內(nèi)涵，也應(yīng)了解本行業(yè)務(wù)，需要具備較高的綜合素質(zhì)。筆者認(rèn)為，這一要求，也反映了合規(guī)與合法的關(guān)系，銀行合規(guī)內(nèi)含了對(duì)合法性審查的要求，合法是合規(guī)管理的基礎(chǔ)。銀行要做好合規(guī)管理工作，就必須重視法律人才與業(yè)務(wù)人才的相互融合、充分協(xié)作。只有這樣，才有可能形成具有高度執(zhí)行性的全面合理合規(guī)管理機(jī)制。
目前，某些商業(yè)銀行依然處于法律與合規(guī)部門分設(shè)狀態(tài)。法律部人員主要由法律專業(yè)人士組成，一般負(fù)責(zé)訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規(guī)管理的事后處理部分。合規(guī)部門的員工基本由風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部門的金融專業(yè)人員組成，這些人員普遍具有業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)強(qiáng)，而法本文來(lái)自轉(zhuǎn)載請(qǐng)保留此標(biāo)記。律常識(shí)相對(duì)欠缺的特點(diǎn)。也有的銀行雖然部門合設(shè)，但法律人才與業(yè)務(wù)人才的分工也依然過(guò)分清晰，與部門分設(shè)環(huán)境下的工作效果類似。在這種模式下，合規(guī)建設(shè)與管理人員，既要判斷業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，又要判斷是否符合行業(yè)的規(guī)則、自律規(guī)則和內(nèi)部制度。從人力資源合理配置角度，形成對(duì)金融專業(yè)人員的法律素質(zhì)要求高于法律專業(yè)人員的不合理狀態(tài)。
上述工作模式，將“合法”，這一合規(guī)管理的基礎(chǔ)工作安置在合規(guī)建設(shè)的后期，導(dǎo)致銀行實(shí)務(wù)工作中，合法性判斷與合規(guī)性審查難以有效對(duì)接，不利于提高銀行整體工作效率。
(三)商業(yè)銀行應(yīng)優(yōu)化合規(guī)監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全行協(xié)作合規(guī)監(jiān)管效果
要實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的最佳執(zhí)行效果，需要商業(yè)銀行全行協(xié)作，各有側(cè)重，建立合規(guī)管理的層層防線，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力。要達(dá)到上述效果，要求銀行合規(guī)監(jiān)管制度建設(shè)細(xì)化，實(shí)現(xiàn)責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一。
據(jù)調(diào)查，從合規(guī)制度建設(shè)角度，商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)及其部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，普遍被賦予了對(duì)其管轄范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的首要合規(guī)監(jiān)管職責(zé)。但在實(shí)際工作中，很多業(yè)務(wù)主管人員只履行合規(guī)監(jiān)管報(bào)告職責(zé)而弱化合規(guī)監(jiān)管的初步識(shí)別任務(wù)。究其原因，從合規(guī)監(jiān)管機(jī)制角度，合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)性審查的最終機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)主管人員并不是合規(guī)監(jiān)管的主要負(fù)責(zé)者。業(yè)務(wù)主管經(jīng)常因更重視商業(yè)機(jī)會(huì)而從某種程度上忽略了合規(guī)責(zé)任的履行。
(四)商業(yè)銀行應(yīng)重視合規(guī)人才的培育和發(fā)展
銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新是銀行業(yè)擺脫同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)行市場(chǎng)拓展和提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，而這也對(duì)合規(guī)建設(shè)和管理工作提出更高的要求。合規(guī)管理人員能力不足，導(dǎo)致其對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的判斷難以把握：一方面因忽略風(fēng)險(xiǎn)而埋下風(fēng)控隱患，另一方面又可能因過(guò)分夸大風(fēng)險(xiǎn)而影響本行的發(fā)展。從這一實(shí)務(wù)角度，對(duì)銀行合規(guī)人員提出比銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)更高的要求，除具備法律、業(yè)務(wù)知識(shí)以外，還要求其具有很好的學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟能力。合格的合規(guī)工作人員，應(yīng)能夠做到及時(shí)、正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)及其內(nèi)涵，分析其對(duì)銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響，并及時(shí)提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的解決方案或建議。
據(jù)調(diào)查，目前很多商業(yè)銀行的合規(guī)人員水平有很大提高，但依然難以滿足上述要求，因此，商業(yè)銀行應(yīng)重視在合規(guī)人才的吸收、培養(yǎng)方面加大投入。
合規(guī)管理體系建設(shè)情況范文5
大家好！
我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營(yíng)業(yè)部，我進(jìn)公司以來(lái)一直在營(yíng)業(yè)部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過(guò)xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)和電腦操作技能。獲得了證券從業(yè)資格和經(jīng)濟(jì)師職稱。在營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)部經(jīng)理的培養(yǎng)和教育下，使我成為了一名合格的證券從業(yè)人員。我深受公司企業(yè)文化的熏陶和營(yíng)業(yè)部這個(gè)具有團(tuán)結(jié)向上氛圍大家庭的影響，學(xué)會(huì)了如何在這個(gè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中去生存和發(fā)展。同時(shí)，感謝各位同仁給予了我無(wú)限的關(guān)懷和極大的鼓勵(lì)，時(shí)時(shí)感受到來(lái)至這個(gè)大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無(wú)比的榮幸和自豪。在此，請(qǐng)?jiān)试S我向各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁誠(chéng)摯的說(shuō)聲謝謝。
今天，是我進(jìn)入xx證券近xx年來(lái)第一次有幸參加這樣盛大的競(jìng)聘活動(dòng)，我非常的興奮，同時(shí)感到前所未有的壓力，這也是對(duì)我能力的一次全面的檢驗(yàn)。我相信只要大家支持和鼓勵(lì)我，我的競(jìng)聘一定能成功。
我競(jìng)聘的崗位是營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)。證券公司是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理能力是證券公司重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。營(yíng)業(yè)部又在市場(chǎng)最前面，風(fēng)控總監(jiān)顯的更為重要。之所以競(jìng)聘這一崗位，我認(rèn)為我具備了如下理由和優(yōu)勢(shì)：
一、我具有良好的思想政治素質(zhì)
證券工作牽涉到許多國(guó)家的政策，多年以來(lái)，我在工作中，始終注意加強(qiáng)思想政建設(shè)，服務(wù)上級(jí)安排，認(rèn)真自覺(jué)完成各項(xiàng)工作。在工作中時(shí)刻以科學(xué)發(fā)展觀思想指導(dǎo)工和，樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值”的理念，堅(jiān)持以合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)推動(dòng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。
二、xxx證券xxx年來(lái)培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度
在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，從不將工作與個(gè)人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營(yíng)業(yè)部的利益，我常常主動(dòng)找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，為避免營(yíng)業(yè)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開(kāi)發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開(kāi)發(fā)的客戶到xxx辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。
三、我有從事?tīng)I(yíng)業(yè)部風(fēng)控的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力，了解風(fēng)控工作
xx年來(lái)，我作為營(yíng)業(yè)部xx開(kāi)發(fā)崗位上的主力隊(duì)員，為營(yíng)業(yè)部風(fēng)控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績(jī)，所取得的業(yè)績(jī)和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競(jìng)聘營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)信心之源。于對(duì)營(yíng)業(yè)部風(fēng)控工作的熟悉，對(duì)風(fēng)控工作充分的、理性的認(rèn)識(shí)最我最大的優(yōu)勢(shì)。
目前在風(fēng)控體系中，還存在許多的問(wèn)題和不足，比如在防范意思不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完善、合規(guī)管理手段不足、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)力度不大，風(fēng)控人員專業(yè)素質(zhì)不高等問(wèn)題，都需要一個(gè)熟悉精通業(yè)務(wù)，有敬業(yè)精神的人來(lái)?yè)?dān)當(dāng)。我具備了這樣的能力與素質(zhì)。鑒于以上理由和優(yōu)勢(shì)，我毅然決定報(bào)名競(jìng)聘營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)職務(wù)。
如果我有幸競(jìng)聘成功，我將從以下幾個(gè)方面努力，做好風(fēng)控工作：
（一）加強(qiáng)風(fēng)控人員素質(zhì)培訓(xùn)
風(fēng)控工作，是由人來(lái)完成的，風(fēng)控人員素質(zhì)高低，直接關(guān)系到風(fēng)控工作的好壞。針對(duì)目前公司風(fēng)險(xiǎn)文化培育和全員風(fēng)險(xiǎn)教育不足；營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗的培訓(xùn)尚未展開(kāi)；風(fēng)險(xiǎn)管理崗位員工的配備、知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)勝任能力還不能完全滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在今后的工作中，將著力加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部人員風(fēng)險(xiǎn)教育，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)，努力提高風(fēng)控人員素質(zhì)，為做好風(fēng)控工作打好基礎(chǔ)。
（二）完善營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制
“風(fēng)險(xiǎn)的控制最根本的還是靠制度”。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格以新修訂的公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》為基礎(chǔ)，制訂和完善營(yíng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，做到以制度管人管事。推動(dòng)構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)密的授權(quán)體系，提高決策效率，防范決策風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究機(jī)制。
（三）加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)
針對(duì)營(yíng)業(yè)部目前在合規(guī)管理嵌入各業(yè)務(wù)領(lǐng)域深度和覆蓋面都還不夠，合規(guī)管理的支持手段不夠充分；忽視內(nèi)部管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，內(nèi)部控制管理較為松懈等問(wèn)題，在今后的工作中，營(yíng)業(yè)部將對(duì)在合規(guī)檢查、常規(guī)審計(jì)和效能監(jiān)察等工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為的問(wèn)責(zé)和處罰力度還應(yīng)進(jìn)一步加大。以公司整體規(guī)章制度體系為基礎(chǔ)，進(jìn)一步營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)化完善外部規(guī)則和內(nèi)部制度的動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)。提升技術(shù)手段繼續(xù)夯實(shí)合規(guī)審查、監(jiān)控與檢查機(jī)制，對(duì)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，將其固化到各項(xiàng)合規(guī)檢查指標(biāo)中去，形成各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理指引。
（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作與業(yè)務(wù)相結(jié)合
針對(duì)目前風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)流程結(jié)合得還不夠緊密，風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)和管理方式有待進(jìn)一步改進(jìn)；業(yè)務(wù)一線風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平有所不足；風(fēng)險(xiǎn)管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應(yīng)的查詢權(quán)限和技術(shù)手段不足等問(wèn)題，在今后，將進(jìn)一步建立和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理部門參與重要業(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的機(jī)制；做好對(duì)營(yíng)業(yè)部的垂直管理，做好對(duì)經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷前端的風(fēng)險(xiǎn)控制。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理的監(jiān)控和客戶交易行為的分析指導(dǎo)；建立投行業(yè)務(wù)部門與風(fēng)控部門相銜接的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，繼續(xù)完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保不出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。
（五）加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)
一是認(rèn)真貫徹“以客戶為中心、以效益為中心”的價(jià)值導(dǎo)向，圍繞經(jīng)營(yíng)工作主動(dòng)和有前瞻性地規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及時(shí)調(diào)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)和工作方式，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作與業(yè)務(wù)發(fā)展同步。貫徹后“后臺(tái)服務(wù)前臺(tái)，前臺(tái)服務(wù)客戶”的理念，樹(shù)立扎實(shí)的工作作風(fēng)，進(jìn)一步將風(fēng)險(xiǎn)管理工作的觸角延伸到一線。二是督促和檢查本營(yíng)業(yè)部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制及案件防范的落實(shí)情況，做好本單位的廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察工作，開(kāi)展反腐倡廉宣傳教育等。
合規(guī)管理體系建設(shè)情況范文6
做好科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目的管理工作不僅有助于充分利用國(guó)家科研資源完成一系列的尖端科學(xué)研究，還可為人民大眾的生活帶來(lái)便利，提升國(guó)家的科研水平并且為國(guó)家發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步產(chǎn)生重大的推動(dòng)力。好的科研項(xiàng)目研究的成功不僅意味著我國(guó)科研水平的顯著提升，同時(shí)也顯著增強(qiáng)我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)建良好的國(guó)際形象[1]。眾所周知，在大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)的背景下，需要對(duì)我國(guó)科技型企業(yè)科研項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行深入的探討，并提出針對(duì)性的改進(jìn)建議，才能真正促進(jìn)科研項(xiàng)目管理的科學(xué)化及規(guī)范化，以便能夠更好地為社會(huì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)[2]。由此可知，對(duì)科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理工作存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施進(jìn)行細(xì)致分析具有至關(guān)重要的現(xiàn)實(shí)意義，值得進(jìn)行深入的探討研究。
一、科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理的特點(diǎn)
科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目具有申報(bào)容易、審批迅速、有全面支持的特點(diǎn)，對(duì)國(guó)家發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步均具有重要的推動(dòng)作用。在對(duì)科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理的過(guò)程中，主要的工作流程如下：首先是審核研究計(jì)劃的合理性和科學(xué)性，保證研究項(xiàng)目或課題的可行性，然后需要在科研項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中進(jìn)行監(jiān)控，尤其是針對(duì)操作困難、容易出?F漏洞的環(huán)節(jié)更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)控。若是在監(jiān)控的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)異常問(wèn)題，則應(yīng)當(dāng)立即與科研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，必要時(shí)則需要開(kāi)啟預(yù)警體系，以便保證科研項(xiàng)目在合法、預(yù)先進(jìn)度過(guò)程中順利完成，并且保證了科研項(xiàng)目的可行性和適用性，同時(shí)還可以有效避免科研項(xiàng)目資金浪費(fèi)，督促科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人順利完成考核和評(píng)估。由此可知，科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理不僅能夠保證科研項(xiàng)目的順利進(jìn)行，同時(shí)還可以真正發(fā)揮監(jiān)控和督促的作用，為國(guó)家和社會(huì)的發(fā)展提供充足的動(dòng)力。
二、科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理過(guò)程中存在的問(wèn)題
當(dāng)前科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理過(guò)程中存在各種各樣的問(wèn)題，綜合既往研究資料可以將科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理過(guò)程中存在的問(wèn)題歸結(jié)如下，首先是運(yùn)行機(jī)制方面的主要問(wèn)題有層次管理的作用不夠充分，缺乏良好的目標(biāo)管理機(jī)制，科研項(xiàng)目責(zé)任制不夠明確，且其中的責(zé)任、權(quán)力和利益把控作用并不夠理想，評(píng)估和考核機(jī)制缺乏合理性。對(duì)科研項(xiàng)目管理過(guò)程中運(yùn)行機(jī)制方面存在的問(wèn)題進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)其不良影響較為嚴(yán)重，很容易導(dǎo)致科研項(xiàng)目管理落后，不僅影響管理成效，還會(huì)造成更為嚴(yán)重的后果。另一方面，科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理過(guò)程中管理人員方面也仍然存在著明顯的問(wèn)題，其中主要有部分工作人員不思進(jìn)取、安于現(xiàn)狀，并且缺乏開(kāi)拓創(chuàng)新的精神，很難真正愿意打破常規(guī)管理模式做實(shí)事，并且難以保證國(guó)有企業(yè)的科研資源得到合理和充分的利用，企業(yè)管理人員、科研人員之間的溝通交流較少，并且很容易出現(xiàn)信息滯后的情況，也是影響科研項(xiàng)目管理成效的重要問(wèn)題。另外，部分科研管理人員對(duì)科研項(xiàng)目的相關(guān)技術(shù)了解不夠全面、綜合素質(zhì)和水平仍不夠理想也是科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理過(guò)程中管理人員方面常見(jiàn)的問(wèn)題。
三、科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理體系建設(shè)的原則
在對(duì)科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理體系進(jìn)行建設(shè)的過(guò)程中必須要遵循兩項(xiàng)原則，即責(zé)任制原則以及權(quán)力、利益和責(zé)任綜合平衡的原則。其中，責(zé)任制原則只要是指對(duì)專門的部門賦予特定的責(zé)任，并且在科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目開(kāi)展的過(guò)程中設(shè)置特有的科研項(xiàng)目小組并且通過(guò)設(shè)置負(fù)責(zé)人執(zhí)行整個(gè)項(xiàng)目以及小組成員的管理工作。因此，遵循責(zé)任制原則的情況下，科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理首先應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的管理部門，并且將管理責(zé)任進(jìn)行分散化和明確化，具體明確科研項(xiàng)目質(zhì)量、時(shí)間進(jìn)度以及科研經(jīng)費(fèi)等細(xì)節(jié)的負(fù)責(zé)人，真正增強(qiáng)科研小組成員與管理成員責(zé)任明確的狀態(tài)，并且保證科研項(xiàng)目的順利、有效完成。另一方面，權(quán)力、利益和責(zé)任綜合平衡的原則也是科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理體系建設(shè)中應(yīng)當(dāng)遵循的一項(xiàng)基本原則。首先需要使管理成員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)成員意識(shí)到做好項(xiàng)目管理是日常工作中的一項(xiàng)重要的責(zé)任，所有的員工均應(yīng)當(dāng)以強(qiáng)烈的責(zé)任心做好本職工作。此外，還應(yīng)使員工的實(shí)際工作量與項(xiàng)目收益相結(jié)合，增強(qiáng)管理人員和項(xiàng)目小組成員的積極性和主動(dòng)性，真正做到集思廣益，鼓勵(lì)管理成員充分引入現(xiàn)代化管理方法，最終達(dá)到促進(jìn)項(xiàng)目順利完成、改善社會(huì)效益的目的。
四、科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理體系的構(gòu)建
在科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理體系的構(gòu)建過(guò)程中，除了遵循上述原則外，還應(yīng)當(dāng)引入并健全科研項(xiàng)目管理機(jī)制，才能真正達(dá)到提高管理成效和水平的目的。
1. 引入全過(guò)程閉環(huán)管理機(jī)制
全過(guò)程閉環(huán)管理機(jī)制的引入不僅能夠改善科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理體系的績(jī)效，同時(shí)也有助于提升科研項(xiàng)目小組成員的整體技術(shù)能力，最終實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)。全過(guò)程閉環(huán)管理機(jī)制的環(huán)節(jié)主要包括戰(zhàn)略研究、綜合評(píng)估、項(xiàng)目立題、課題申請(qǐng)、專家評(píng)估、實(shí)施與檢查、階段和進(jìn)度評(píng)審、調(diào)整目標(biāo)、驗(yàn)收成果、課題結(jié)題等，在每個(gè)流程中均引入全過(guò)程閉環(huán)管理機(jī)制才能達(dá)到理想的管理成效。
2. 引入并健全考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制
考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制的引入和健全是保證科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性提升的基礎(chǔ)措施，也是改善科研能力和水平的重要步驟。首先應(yīng)該建立健全考評(píng)和激勵(lì)制度，才能達(dá)到更好提升科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理效果的目的。考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制的基本原則是保持公平、公開(kāi)和公正，另外還需要考慮考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制的合理性及科學(xué)性，建立真正符合現(xiàn)實(shí)、真正有效的考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制。
五、強(qiáng)化科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理的措施
強(qiáng)化科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理的主要措施包括建立并完善管理規(guī)章體系、建立并完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、建立并完善科研項(xiàng)目管理人才的培養(yǎng)策略。以下是筆者根據(jù)既往工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理的強(qiáng)化措施進(jìn)行的分析，以期能夠?yàn)閷?shí)踐工作提供參考。
1. 建立并完善管理規(guī)章體系
根據(jù)科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理的相關(guān)要求制定《科研項(xiàng)目管理細(xì)則》、《科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理細(xì)則》、《科研項(xiàng)目進(jìn)度和階段管理規(guī)范》等條項(xiàng)，以保證對(duì)科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目的各個(gè)階段加強(qiáng)管理，最終達(dá)到提高管理水平和效率的目的。另外，根據(jù)科研項(xiàng)目管理的相關(guān)要求和規(guī)范制定考核制度，請(qǐng)有關(guān)專家設(shè)置考核項(xiàng)目和問(wèn)題，分別對(duì)科研小組成員和項(xiàng)目管理人員定期開(kāi)展考核，并且將考核結(jié)果與工作績(jī)效等掛鉤。
2. 建立并完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制
建立并完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制是強(qiáng)化科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理的另一項(xiàng)重要措施。科研獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括獎(jiǎng)勵(lì)形式和獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，以及不同工作貢獻(xiàn)下的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)范。建立并完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不僅有助于提高管理人員的工作積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)其責(zé)任感，而且還有助于保證科研項(xiàng)目的質(zhì)量，真正達(dá)到為促進(jìn)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的目的。相反地，若是在科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理工作過(guò)程中出現(xiàn)紕漏或者失職的情況，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度對(duì)相關(guān)責(zé)任人加以懲戒。
3. 建立并完善科研項(xiàng)目管理人才的培養(yǎng)機(jī)制
建立并完善科研?目管理人才的培養(yǎng)機(jī)制是保證科研項(xiàng)目管理人員業(yè)務(wù)能力不斷提升的重要基礎(chǔ)，企業(yè)只有不斷對(duì)科研項(xiàng)目管理人員加強(qiáng)培訓(xùn)，鼓勵(lì)相關(guān)人員在工作過(guò)程中不斷提升自身的成長(zhǎng)和完善意識(shí)，并且經(jīng)常翻閱查看國(guó)內(nèi)外最新的科研項(xiàng)目管理書籍和資料，在日常工作中不斷引入先進(jìn)的管理理念和手段，才能不斷增強(qiáng)自身的管理水平和業(yè)務(wù)能力，也才能真正達(dá)到理想的科技型國(guó)有企業(yè)科研項(xiàng)目管理成效，為國(guó)家現(xiàn)代化發(fā)展和建設(shè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
