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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施范文1

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防，以強(qiáng)化預(yù)防和監(jiān)督為重點(diǎn)，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，對預(yù)防腐敗工作實(shí)行系統(tǒng)化、科學(xué)化管理，逐步建立健全超前預(yù)防、全程監(jiān)督、制約有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系，確保權(quán)力正確行使，為促進(jìn)我市海洋與漁業(yè)事業(yè)又好又快發(fā)展提供有力保障。

二、目標(biāo)要求

按照整體規(guī)劃、突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、務(wù)求實(shí)效的總體要求，結(jié)合反腐倡廉工作實(shí)際，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，到2010年底，局系統(tǒng)基本建立以領(lǐng)導(dǎo)崗位和關(guān)鍵崗位為重點(diǎn)、覆蓋各工作崗位和工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系，形成比較完善的長效工作機(jī)制。

三、主要內(nèi)容

重點(diǎn)圍繞權(quán)力的規(guī)范和制約，認(rèn)真分析權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，梳理查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面可能發(fā)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，大力開展崗位廉政教育，健全防范措施，強(qiáng)化監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，有效防范各類腐敗行為的發(fā)生。

四、方法步驟

（一）開展動員教育（9月1日至10日）。一是召開動員大會。教育引導(dǎo)廣大黨員干部樹立“風(fēng)險(xiǎn)無處不在，風(fēng)險(xiǎn)防范人人有責(zé)”的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識，增強(qiáng)“思風(fēng)險(xiǎn)、講自律、盡職責(zé)”的自覺性和責(zé)任感。二是進(jìn)行社會測評和座談。局機(jī)關(guān)將發(fā)放社會測評表及召開服務(wù)對象座談會，重點(diǎn)了解管理單位、服務(wù)對象和社會各個階層對局機(jī)關(guān)及所屬單位在廉潔從政方面存在的問題和漏洞，有針對性地做好防范措施。三是參觀廉政教育基地。教育和引導(dǎo)廣大黨員干部，悉心學(xué)習(xí)先進(jìn)人物事跡，透過典型案例聞警自省，以案為鑒，警鐘長鳴，為開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)和營造良好的社會環(huán)境。

（二）確定廉政風(fēng)險(xiǎn)（9月10日至10月10日）。一是梳理職權(quán)。局領(lǐng)導(dǎo)、各科室、單位對個人、科室、單位所分管和擁有的工作崗位中的職權(quán)進(jìn)行梳理和規(guī)范，編制職權(quán)目錄，制定權(quán)力運(yùn)行流程圖，做到職權(quán)法定、職責(zé)明晰。二是排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對權(quán)力運(yùn)行的全過程，對每個崗位、每個科室、每個環(huán)節(jié)特別是容易滋生不廉潔行為的重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，按照崗位自查、科室自查、單位自查的程序，逐一排查在履行崗位職責(zé)過程中潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，填寫《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》（見附件）。要廣泛征求意見，特別是注意征求管理和服務(wù)對象的意見，力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全、找準(zhǔn)、找實(shí)。三是劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率和危害程度，采取單位干部職工評議、領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究的方式，確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級，明確監(jiān)管主體，實(shí)行分級負(fù)責(zé)、分級管理。領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財(cái)務(wù)、物資、采購、基建等管理的崗位，確定為一級風(fēng)險(xiǎn)；具有一般經(jīng)濟(jì)管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位，確定為二級風(fēng)險(xiǎn)；其他崗位確定為三級風(fēng)險(xiǎn)。領(lǐng)導(dǎo)班子副職崗位風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分，按照其所分管崗位的風(fēng)險(xiǎn)等級采取就高不就低的辦法確定。局黨委將結(jié)合政務(wù)公開工作，在一定范圍內(nèi)公示確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和等級。四是實(shí)行動態(tài)管理。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的需要，不斷修訂風(fēng)險(xiǎn)識別標(biāo)準(zhǔn)，及時調(diào)險(xiǎn)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)等級。

（三）健全防范措施（10月11日至11月10日）。針對排查確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級，從前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等方面，逐項(xiàng)制定具有針對性和可操作性的防范措施。同時加強(qiáng)思想道德、職業(yè)道德、社會公德和法律法規(guī)教育，強(qiáng)化以權(quán)力制衡為重點(diǎn)的制度建設(shè)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和糾錯機(jī)制，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、監(jiān)督重點(diǎn)突出、防范措施得力，各項(xiàng)制度有機(jī)銜接，形成符合本單位實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

（四）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。堅(jiān)持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督有機(jī)結(jié)合，局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組將通過舉報(bào)、效能投訴、電子監(jiān)察、民主評議政風(fēng)行風(fēng)、明察暗訪和巡查等多種手段，對各項(xiàng)防范措施的落實(shí)情況實(shí)行有效監(jiān)督檢查，確保權(quán)力運(yùn)行到哪里，監(jiān)督檢查就跟進(jìn)到哪里。

（五）嚴(yán)格考核追究。局班子成員應(yīng)采取自查、互查和社會民主評議等方式，及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身存在的問題。局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員要對存在苗頭性、傾向性問題或輕微不廉潔行為的，按照業(yè)務(wù)分工及時提醒或誡勉談話，督促整改；對違紀(jì)違法行為，要按規(guī)定嚴(yán)肅查處，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。各單位落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的情況納入局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制年終考核。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施范文2

關(guān)鍵詞：施工企業(yè);崗位;廉政風(fēng)險(xiǎn);防范

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1003-949X（2015）-08-0032-01

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育是一種以崗位為單元，以防范廉政風(fēng)險(xiǎn)為核心，以廉政行為規(guī)范和崗位職責(zé)為基礎(chǔ)的新型廉政教育模式。這種教育的最大好處是貼近工作實(shí)際，具有貼近性強(qiáng)、針對性強(qiáng)、實(shí)效性強(qiáng)的特點(diǎn)。

一、開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育遵循的原則

（一）教育對象從群體走向個體。在崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育實(shí)施過程中，首先對企業(yè)所有工作崗位進(jìn)行梳理分類，形成完整的崗位目錄，實(shí)現(xiàn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查全面覆蓋。在此基礎(chǔ)上，將排查對象落實(shí)到個人，從重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵崗位入手，梳理出經(jīng)理、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、施工管理員、材料設(shè)備采購員、合同管理員、預(yù)結(jié)算員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等崗位的職責(zé)和權(quán)力清單，理清各崗位權(quán)力邊界、責(zé)任邊界和廉政邊界，將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育的對象落實(shí)到具體的崗位和個人。

（二）教育的內(nèi)容從抽象走向具體。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育的內(nèi)容與各崗位的工作職責(zé)、工作事項(xiàng)息息相關(guān)，崗位人員在職責(zé)范圍內(nèi)查找可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)源，分析各自崗位可能觸犯哪些法律法規(guī)，并提出防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的措施。這種形式的教育內(nèi)容更加具體，更加貼近廣大干部職工的思想和工作實(shí)際。

（三）教育的體系從零散走向系統(tǒng)。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育需要形成涵蓋所有崗位的立體化教育體系，通過建立健全機(jī)制制度，把崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過程，貫穿于干部職工上崗、選拔、晉職、晉級的全過程，與評優(yōu)評先、績效管理相結(jié)合，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建起嚴(yán)密的防范體系，使得崗位廉政教育不斷規(guī)范化、制度化、系統(tǒng)化。

二、開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育的方法

（一）風(fēng)險(xiǎn)排查，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須追溯到引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的源頭，即風(fēng)險(xiǎn)源。在施工企業(yè)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育活動中，各崗位工作人員對照崗位職責(zé)，結(jié)合以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過個人查、小組幫、部門議、領(lǐng)導(dǎo)審、會議定等各種方式，深入細(xì)致地查找個人在履行職責(zé)、開展業(yè)務(wù)、社會交往、處理個人重要事項(xiàng)等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特別是招標(biāo)、合同管理、編制及審核預(yù)結(jié)算、資金撥付、材料采購、機(jī)械設(shè)備租賃等關(guān)鍵崗位人員，要在職責(zé)范圍內(nèi)深入查找、分析可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)源，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別和排查。

如，通過排查，項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：向合格分供方泄露項(xiàng)目標(biāo)底信息;將整體工程項(xiàng)目劃分為小工程，使單項(xiàng)工程規(guī)模低于法定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，直接發(fā)包，規(guī)避招標(biāo);對合格分供方資質(zhì)審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致不符合條件的單位進(jìn)入合格供方隊(duì)伍。

在風(fēng)險(xiǎn)排查過程中，可以運(yùn)用一些比較新穎的方式，如：將領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位排查的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公示，接受公眾的鑒別和監(jiān)督。通過這種形式，可以增強(qiáng)廣大職工參與崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育活動的積極性，可以更深入、更廣泛地查找各崗位尤其是關(guān)鍵崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評估，從源頭控制廉政風(fēng)險(xiǎn)。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生危害的幾率越大或者危害損失程度越大，其崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級就越高。根據(jù)各崗位排查的風(fēng)險(xiǎn)源，結(jié)合業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控制度等方面的因素，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件（包括內(nèi)、外部條件）、控制目標(biāo)、控制措施（包括可控部分和不可控部分），確定崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)可以分為高風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定為紅色、橙色、黃色幾個等級。

如，施工企業(yè)項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人，在選擇合格供方、分包招標(biāo)等工作上發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)外部條件為“極可能”，在控制措施上還存在人為操作的可能。經(jīng)綜合評估，項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人發(fā)生崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的可能性很高，崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級可以確定為紅色。

（三）采取措施，控制崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)各崗位工作實(shí)際情況，可采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施一般有避免、緩解、控制或轉(zhuǎn)移等方式。避免主要指取消或暫停當(dāng)前的項(xiàng)目或活動;緩解主要指減輕危害發(fā)生的程度或危害發(fā)生的可能性;控制主要指制訂輔助的防范措施，實(shí)時監(jiān)控崗位工作在廉政風(fēng)險(xiǎn)情形中的狀態(tài);轉(zhuǎn)移主要指借助第三方來減輕廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

如，施工企業(yè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級為紅色，可以采取緩解、控制、轉(zhuǎn)移等措施來控制工程分包過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。可采取的緩解措施有：建立統(tǒng)一規(guī)范的工程專業(yè)分包、勞務(wù)分包制度，保證分包過程的合法合規(guī)，減少人為操作的可能性;可采取的控制措施有：對工程專業(yè)、勞務(wù)分包的實(shí)施過程開展業(yè)務(wù)流程符合性監(jiān)察，避免不符合法律法規(guī)及規(guī)章制度行為的出現(xiàn);可采取的轉(zhuǎn)移措施有：招標(biāo)過程中引進(jìn)社會上的專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員作為第三方，從招標(biāo)條件、評委選聘等環(huán)節(jié)，提前介入實(shí)施評估和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)“防患于未然”。

三、建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育的長效機(jī)制

（一）編制崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育教案。在查找風(fēng)險(xiǎn)、評估風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)單位、部門的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)流程中的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和防范措施以流程圖的形式進(jìn)行圖解說明，并將流程圖公示于眾，使崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)、防范措施一目了然，既接受群眾的監(jiān)督，又時刻提醒履職人員風(fēng)險(xiǎn)的存在。同時，還可以結(jié)合崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)提示、情景案例等內(nèi)容，編制“崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控教案”，作為任職教育、履職教育、日常教育的活教材，把崗位廉政教育作為任職者的必修課，作為干部日常教育管理的重要內(nèi)容，使崗位廉政意識內(nèi)化成干部職工廉潔從業(yè)的自覺行動。

（二）建立動態(tài)崗位廉政教育機(jī)制。在企業(yè)改革發(fā)展的過程中，崗位工作職責(zé)會隨著機(jī)構(gòu)改革而發(fā)生變化，崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也會隨之改變。在開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育的過程中，要結(jié)合企業(yè)發(fā)展、職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，以職責(zé)梳理和風(fēng)險(xiǎn)排查為重點(diǎn)，從教育、制度、監(jiān)督等方面入手，理清業(yè)務(wù)調(diào)整過程中的職責(zé)職權(quán)，及時調(diào)整崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級和防控措施，修訂不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的各項(xiàng)制度，建立動態(tài)的、長效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

（三）完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)部控制制度。一是建立權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制度。針對領(lǐng)導(dǎo)干部在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排及大額度資金使用等方面容易產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，訂立相應(yīng)的“三重一大”決策監(jiān)督制度，通過電子監(jiān)察等科技手段，分解權(quán)力運(yùn)行的流程，從立項(xiàng)開始，將項(xiàng)目決策的可行性分析、上會決策、審核備案、公示公開等各環(huán)節(jié)納入電子監(jiān)察系統(tǒng)，強(qiáng)化日常監(jiān)控、適時預(yù)警，打造權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督防線。二是完善各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的管理制度及工作流程。針對查找出來的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對現(xiàn)有管理制度進(jìn)行梳理，重點(diǎn)對合格供方選擇、材料設(shè)備采購、工程款撥付等方面的審核審批制度進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步規(guī)范工作流程，加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位日常工作運(yùn)行的約束，促使企業(yè)更加科學(xué)規(guī)范實(shí)施管理，切實(shí)做到用制度管人管事。

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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施范文3

關(guān)鍵詞：施工企業(yè) 應(yīng)收賬款 風(fēng)險(xiǎn)防范

對于施工企業(yè)來說，應(yīng)收賬款是因?yàn)樘峁┙ㄖ惭b勞務(wù)而應(yīng)向建設(shè)單位收取的工程款，商品、勞務(wù)賒銷的結(jié)果，一方面使企業(yè)產(chǎn)品銷路擴(kuò)大化，增加了產(chǎn)品收入，另一方面則是增加了一定的應(yīng)收賬款，使得企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)一定程度的增加，為更好的說明施工企業(yè)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)防范措施，本文先從應(yīng)收賬款現(xiàn)狀說起。

一、施工企業(yè)應(yīng)收賬款管理現(xiàn)狀

在目前我國的施工企業(yè)尤其是大中型施工企業(yè)賬面上都存在一定的應(yīng)收賬款，由于各種原因的存在，有些應(yīng)收賬款甚至已經(jīng)存在了好幾年，給企業(yè)帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)，最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在資金困難和壞賬損失。目前應(yīng)收賬款管理現(xiàn)狀主要分為以下幾方面。

首先目前我國施工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營模式逐漸變得多元化，各個施工企業(yè)之間相互存在交易，非常復(fù)雜，逐漸形成了三角債。如很多國有大中型施工企業(yè)在進(jìn)行專業(yè)施工承包時，往往還需要不斷的進(jìn)行擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，因此一些施工企業(yè)是在建筑單位的同時還是施工企業(yè)、甚至還是材料供應(yīng)商，與外部各單位進(jìn)行交易時往往包含了多方面的業(yè)務(wù)。其次一些施工企業(yè)內(nèi)部還存在清理欠款工作職責(zé)不清的問題，部分企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)性認(rèn)識不足，或部分資金的回收沒有落實(shí)到部門或是個人身上，企業(yè)部門之間職責(zé)不明，造成應(yīng)收賬款逐漸增加。第三施工企業(yè)很少存在運(yùn)用法律手段解決債務(wù)糾紛的意識，一方面是因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中通過法律來取得賬款道路比較艱難，另一方面則是為了爭取有些建設(shè)單位的后續(xù)工程，不愿為此事搞僵雙方的關(guān)系。

形成應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)的原因主要可以分為外部原因和內(nèi)部原因，外部原因是因?yàn)槲覈慕?jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)榱耸袌鼋?jīng)濟(jì)體制，但是國家的信用問題卻沒有相應(yīng)的法律法規(guī)來進(jìn)行監(jiān)管，社會中也是逐漸存在而且也是長期存在一個向錢看的思想，在市場經(jīng)濟(jì)中信用意識非常淡薄，施工企業(yè)的應(yīng)收賬款逐漸發(fā)展為困擾企業(yè)發(fā)展的攔路虎，如在我國的建筑行業(yè)中，由于行業(yè)特征明顯存在僧多粥少的現(xiàn)象，導(dǎo)致部分企業(yè)以完成產(chǎn)值收入的多少論英雄先行墊資，接受了很多苛刻的條件。

項(xiàng)目合同的簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)，在簽訂合同時，有的領(lǐng)導(dǎo)還不習(xí)慣看繁雜的合同條款，一旦發(fā)生意外事件，就很容易引起糾紛管理方面嚴(yán)重不到位；在內(nèi)部控制方面，施工單位為了提高銷售人員的工作積極性，往往會把銷售人員的薪酬與銷售業(yè)績直接聯(lián)系在一起，導(dǎo)致銷售人員在利益的趨勢下發(fā)生惡性競爭，在一定程度上增加了企業(yè)的應(yīng)收賬款；在財(cái)務(wù)監(jiān)督方面，企業(yè)財(cái)務(wù)應(yīng)按照一定制度進(jìn)行及時的清算以及催收等工作，但是實(shí)際操作過程中，很少有企業(yè)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)準(zhǔn)則來執(zhí)行，因此應(yīng)收賬款并不能及時的進(jìn)行核算或是催收，更有一部分施工企業(yè)與建設(shè)單位沒有及時的進(jìn)行對賬影響賬款的回收；在質(zhì)量管理方面，施工單位往往會把中標(biāo)工程轉(zhuǎn)給其他單位，造成施工方與建設(shè)方不能直接進(jìn)行對話，嚴(yán)重影響工程質(zhì)量。

二、施工企業(yè)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)防范措施

為了減少施工單位應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)，以及提高資金的使用效率，應(yīng)從以下幾方面來做防范措施。

首先在管理方面，施工單位的管理者除了要具備必備的素質(zhì)之外，一定要加強(qiáng)財(cái)務(wù)知識以及相關(guān)法律方面的知識，充分認(rèn)識到應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重要性，重視應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)防范管理。在進(jìn)行項(xiàng)目簽訂時，施工企業(yè)為減少應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做好以下幾方面，首先在項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)之前，要先對投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行全面的調(diào)查，尤其是建設(shè)單位的能力、資金周轉(zhuǎn)以及支付能力等都要做全面的考察。在簽訂合同時，一定要有強(qiáng)烈的法律意識，簽訂合同之前，認(rèn)真地查看合同條款，不能盲目的承接項(xiàng)目，盡可能的排除掉合同的風(fēng)險(xiǎn)，另外還要加強(qiáng)檔案意識，以備不時之需。

在工程質(zhì)量方面要對工程質(zhì)量嚴(yán)格的進(jìn)行把關(guān)，這是減少應(yīng)收賬款數(shù)目的有效途徑。在監(jiān)管制度方面首先要建立更為長遠(yuǎn)性的應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理防范意識，企業(yè)的發(fā)展以及生存等都嚴(yán)重受到經(jīng)濟(jì)政治等的影響，所以施工單位一定要及時的關(guān)注建設(shè)單位的經(jīng)營情況，更改建設(shè)單位的資料以及信息等，對于建筑施工企業(yè)來說最好建立一個應(yīng)收賬款的監(jiān)控機(jī)制，及時的監(jiān)察應(yīng)收賬款，以避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際情況，建立應(yīng)收賬款管理制度，對應(yīng)收賬款采取全方面、全方位的控制，使項(xiàng)目管理人員、公司各部門明確職責(zé)、互相配合。

在財(cái)務(wù)執(zhí)行方面，施工單位要及時的分析應(yīng)收賬款的收取問題，充分發(fā)揮好監(jiān)督職能，根據(jù)業(yè)務(wù)量的大小建立更加符合實(shí)際的對賬制度，以便發(fā)生差錯時能夠有效的及時的進(jìn)行處理，另外施工企業(yè)還需要根據(jù)市場原則建立的應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備制度，對相關(guān)信息進(jìn)行披露，保證資金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

三、結(jié)束語

綜上所述，本文先介紹了施工企業(yè)應(yīng)收賬款存在的現(xiàn)狀，進(jìn)而對應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，最后說明幾點(diǎn)施工企業(yè)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)防范措施。應(yīng)收賬款的形成很多時候是企業(yè)內(nèi)部管理不善引起的，企業(yè)應(yīng)給予重視，同時還應(yīng)從其他各方面來做好防范措施，隨著時代的發(fā)展，在未來還會出現(xiàn)一些新的應(yīng)收賬款，這些還需要更多的人員去解決。

參考文獻(xiàn)：

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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施范文4

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念與定義

在企業(yè)經(jīng)營管理中，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是有著明確的定義的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的一種，是指基于法律規(guī)定或者是雙方合同約定，由于企業(yè)的外部法律環(huán)境發(fā)生一定的變化或者是法律主體的作為以及不作為的行為，而產(chǎn)生的對于企業(yè)負(fù)面法律責(zé)任或嚴(yán)重后果的可能性。它的前提是以法律制度與企業(yè)簽訂的合同作為根本的依據(jù)，對企業(yè)法律的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理與約束，企業(yè)運(yùn)營中的違約，侵權(quán)等行為都是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理具有如下特征，一是強(qiáng)調(diào)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前防范風(fēng)險(xiǎn)，對于法律事務(wù)進(jìn)行防范，事先對于風(fēng)險(xiǎn)采取手段并加以控制，在事情發(fā)生之前就制定應(yīng)對計(jì)劃，以便實(shí)現(xiàn)企業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的最小化與企業(yè)相關(guān)利益的最大化。二是強(qiáng)調(diào)圍繞企業(yè)目標(biāo)，無論進(jìn)行何種的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，都要以企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)與利益為基本方向。在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中，必須充分結(jié)合企業(yè)本身的發(fā)展目標(biāo)與經(jīng)營前景。三是強(qiáng)調(diào)采用綜合的方法來進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是從風(fēng)險(xiǎn)管理中脫離發(fā)展壯大并且完善的，風(fēng)險(xiǎn)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)管理中有許多共同之處，不同的是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是在法律范疇之中的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是集應(yīng)用法學(xué)與管理學(xué)與一體的一個特殊管理方式。

三、企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)問題

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中包括企業(yè)設(shè)立及解散的風(fēng)險(xiǎn)，公司內(nèi)部權(quán)益糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)改革，兼并及投融資的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)問題，合同風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)侵權(quán)糾紛，涉外案件，人力資源糾紛，經(jīng)營管理人員違法犯罪等等法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)包括在企業(yè)經(jīng)營中的方方面面，企業(yè)對于法律風(fēng)險(xiǎn)意識的加強(qiáng)是十分重要的，法律風(fēng)險(xiǎn)防范需要涉及到企業(yè)經(jīng)營，發(fā)展的方方面面，一旦發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)問題，企業(yè)的發(fā)展也岌岌可危。因此，在企業(yè)中建立現(xiàn)代化的企業(yè)法律管理機(jī)制，健全企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，使企業(yè)能夠最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)是至關(guān)重要的。

四、企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

在我國法治社會建設(shè)過程中，企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理就是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在我國高速發(fā)展且不斷變化的過程當(dāng)中，任何企業(yè)的經(jīng)營管理都存在著或多或少的風(fēng)險(xiǎn)，作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者與管理者，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作是至關(guān)重要的，一旦企業(yè)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，這兩者都有著不可推卸的責(zé)任。隨著我國企業(yè)法制工作的漸漸完善，國家對于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理也在不斷地被提出與重視，目前，我國法律法制工作中的重要任務(wù)就是圍繞著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作展開進(jìn)行。

五、企業(yè)運(yùn)營中法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成與構(gòu)建

以相關(guān)的法律法規(guī)作為基礎(chǔ)，管理層加強(qiáng)對于企業(yè)的內(nèi)部控制，明確企業(yè)運(yùn)營中的管理環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)源的控制，實(shí)施必要有效的控制手段，確保在企業(yè)運(yùn)營過程中貫徹法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，從而在企業(yè)運(yùn)營中建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，以求企業(yè)內(nèi)部形成一個穩(wěn)定封閉的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，這樣的做法可以有效保障企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營過程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的有效性。無規(guī)矩不成方圓，在一個長期穩(wěn)定發(fā)展的企業(yè)當(dāng)中，擁有健全的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系與法律審核程序是非常有必要的，這是對于企業(yè)未來發(fā)展十分科學(xué)合理的制度。

六、結(jié)論

在企業(yè)經(jīng)營的進(jìn)程中，貫徹落實(shí)解決企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的常見問題，是確保一個企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)的有效決策。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施與發(fā)展壯大也是一個企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展的必經(jīng)之路。在一個優(yōu)秀的企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，擁有良好的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是十分有必要的。

［參考文獻(xiàn)］

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施范文5

根據(jù)國土資源部和省國土資源廳的統(tǒng)一部署，10月以來，我局結(jié)合實(shí)際，在全市國土房管系統(tǒng)全面部署開展了“兩整治一改革”專項(xiàng)行動。為切實(shí)抓好自查自糾和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，我局研究制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范機(jī)制建設(shè)工作方案》，以減少廉政風(fēng)險(xiǎn)、提高行政效能、提升作風(fēng)形象為目標(biāo)，大力推行精細(xì)化管理理念，把廉政監(jiān)察與效能監(jiān)察工作統(tǒng)一起來，充分“滲透”到土地房屋管理業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，在全局范圍開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作。

為充分發(fā)揮以點(diǎn)帶面的作用，我們重點(diǎn)選取了土地整治、征地拆遷、土地評估、測繪管理、地質(zhì)調(diào)查等職能單位，圍繞全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和效能梗塞點(diǎn)，著眼健全內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找試點(diǎn)工作。通過及時將試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)和成果在全局進(jìn)行宣傳推廣，統(tǒng)籌指導(dǎo)全局深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)查找主要做法

我們突出圍繞“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，從個人崗位和職權(quán)運(yùn)行流程“兩條線”入手，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作落實(shí)到“五個一”，即：一份崗位風(fēng)險(xiǎn)表格、一張業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖、一份職權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級及防范措施目錄、一系列風(fēng)險(xiǎn)情景案例，形成一本《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范指南》，構(gòu)筑以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的一體化風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（一）以崗為點(diǎn)，分類確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制崗位風(fēng)險(xiǎn)表。突出強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)工作“一崗雙責(zé)”制，明確并區(qū)分三類廉政風(fēng)險(xiǎn)，即：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。其中，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是在行政執(zhí)法過程中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)；效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是在政風(fēng)行風(fēng)、工作效率方面的風(fēng)險(xiǎn)；領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。在區(qū)分三類廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)崗位職責(zé)劃分，編制兩種《個人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表》：一是領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表，重點(diǎn)針對領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”要求，結(jié)合主管或分管職責(zé)，從法律政策、社會環(huán)境、體制機(jī)制、權(quán)力運(yùn)行、制度建設(shè)、人員管理等環(huán)節(jié)中查找出領(lǐng)導(dǎo)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在執(zhí)行“三重一大”方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是非領(lǐng)導(dǎo)干部公職人員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表，重點(diǎn)針對個人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、社會交往以及行使自由裁量權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）以程序?yàn)榫€，科學(xué)劃分廉政風(fēng)險(xiǎn)等級，編制業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖。我們綜合職權(quán)性質(zhì)、重要性和廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率等因素，按照風(fēng)險(xiǎn)大小，由高到低，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為a、b、c三個等級。其中，a級風(fēng)險(xiǎn)：主要針對在職權(quán)運(yùn)行中可能違反法律法規(guī)或處置不當(dāng)引發(fā)社會矛盾和的廉政風(fēng)險(xiǎn)。b級風(fēng)險(xiǎn)：主要針對在職權(quán)運(yùn)行中可能違的紀(jì)律規(guī)定和機(jī)關(guān)內(nèi)部管理制度要求發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。c級風(fēng)險(xiǎn)：主要針對職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、作風(fēng)不實(shí)和工作效率低下等情況。

在劃分風(fēng)險(xiǎn)等級的基礎(chǔ)上，依托業(yè)務(wù)流程，查找職權(quán)運(yùn)行中各環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。具體做法是：各單位對本單位的所有職權(quán)（包括行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)）進(jìn)行清查梳理，制定職權(quán)目錄，逐項(xiàng)編制職權(quán)運(yùn)行流程圖。同時，對照梳理出來的各個流程圖，評估確定各個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)等級，并在流程圖上一一標(biāo)注，從而形成一張職權(quán)運(yùn)行流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級“三位一體”的業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖。

（三）以權(quán)定責(zé)，實(shí)行層級負(fù)責(zé)制，全面深入查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)過程中，我們實(shí)行一級對一級負(fù)責(zé)的層級審核制。在查找方法上，采取橫向查找和縱向查找相結(jié)合，通過四個步驟，力求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查準(zhǔn)、查實(shí)、查透：一是自己找。每一個工作人員對照崗位職責(zé)，全面查找各自廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容及表現(xiàn)形式，填寫《個人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表》；二是群眾幫。各部門召開內(nèi)部討論會，相互點(diǎn)評各自崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否查找準(zhǔn)確到位、全面細(xì)致；三是集中評。各單位中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部召開評析會，由各部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)本部門崗位風(fēng)險(xiǎn)和工作流程風(fēng)險(xiǎn)排查情況，并在會議評析，對于一些查找不準(zhǔn)確、不深入或有遺漏的，要求限期改進(jìn)；四是組織審。各單位領(lǐng)導(dǎo)以及各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查清以后，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總、建立臺帳，由本單位領(lǐng)導(dǎo)班子審定后，在一定范圍內(nèi)公示。通過逐級、廣泛深入的查找，7個試點(diǎn)單位共查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)351個。

（四）以制度為面，制定防控措施，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。進(jìn)一步對確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行防范措施的落實(shí)，力求從點(diǎn)到面、從橫向到縱向，實(shí)行承諾制、情景案例教育制等，全方位強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。一是簽署一份崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表。針對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，分析原因，提出對策，組織每一個工作人員簽署崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表，提出崗位廉政行為規(guī)范，提升廣大干部職工的廉政意識和防控觀念。二是要求各單位編制一份風(fēng)險(xiǎn)等級及防范措施目錄。通過確定職權(quán)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其等級，明確責(zé)任人，分析現(xiàn)有制度漏洞，制定和完善預(yù)防各類廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和制度，統(tǒng)計(jì)編制《職權(quán)運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)等級及預(yù)警防范措施目錄》，固定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施。三是編寫一個風(fēng)險(xiǎn)情景案例。要求各單位崗位風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人，針對排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取自編自學(xué)的方式，編寫崗位廉政情景案例。試點(diǎn)單位共編寫風(fēng)險(xiǎn)情景案例112個。同時，召開案例點(diǎn)評會，每個人說明和演示自己所編撰的情景案例，并對別人編寫的案例找漏洞、提建議，從而進(jìn)一步完善和充實(shí)案例。四是組織測試，以案說法。將案例匯編成冊，從中選取典型案例，結(jié)合《廉政準(zhǔn)則》，編制試題，組織干部職工進(jìn)行測試，并將情景案例教育運(yùn)用于日常會議、學(xué)習(xí)活動中。五是編制一本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范指南。以處室、科室為單位，將本處（科）室的職責(zé)、所有的職權(quán)目錄、業(yè)務(wù)流程表、各廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及相對應(yīng)的防范措施和責(zé)任人，等等，形成融“職責(zé)、職權(quán)、廉政風(fēng)險(xiǎn)及其防控措施”為一體的《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范指南》。

二、工作體會

此次開展“兩整治一改革”專項(xiàng)行動，我們按照部里和省、市的要求，把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查工作融入到具體業(yè)務(wù)工作，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作與行政執(zhí)法、依法行政有機(jī)結(jié)合。在具體工作開展過程中，我們有四點(diǎn)切身體會：

一是要注重領(lǐng)導(dǎo)垂范、帶頭指導(dǎo)。我們將“兩整治一改革”專項(xiàng)行動的落實(shí)納入廉政責(zé)任，

局長帶領(lǐng)局領(lǐng)導(dǎo)班子成員與派駐紀(jì)檢組簽訂廉政承諾書（開創(chuàng)了我市直屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子從自覺接受監(jiān)督到主動要求接受監(jiān)督的先例），與各位分管副局長簽訂廉政責(zé)任書；各副局長與其分管的機(jī)關(guān)處室、局屬單位負(fù)責(zé)人簽訂廉政責(zé)任書。通過簽訂層級廉政責(zé)任書，一層抓一層，督促各級領(lǐng)導(dǎo)帶頭推進(jìn)工作、切實(shí)履行責(zé)任。局領(lǐng)導(dǎo)帶頭開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找，從分管工作的高度，查擺和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的個性和共性問題，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)梳理框架，強(qiáng)化全程指導(dǎo)督促。同時，我局研究出臺了《加強(qiáng)效能建設(shè)增強(qiáng)執(zhí)行力提高服務(wù)能力的內(nèi)部問責(zé)規(guī)定（試行）》，推動全局系統(tǒng)以準(zhǔn)確、規(guī)范、高效、負(fù)責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)和改革創(chuàng)新的精神大力開展“兩整治一改革”專項(xiàng)行動。二是要注重全員參與、全程互動。“全員參與”是指：全員參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析梳理、工作流程圖制作、情景案例編寫、案例討論交流。“全程互動”是指：工作流程圖制定過程中的互動式征求意見，案例編寫過程中的互動式相互啟發(fā)，案例修改過程中的互動式問題聚焦，領(lǐng)導(dǎo)審議的互動式集體討論。通過一系列的全員參與、全程互動，真正做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗、教育落到崗、責(zé)任落到人”。

三是要注重創(chuàng)新形式、教育同步。廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作與崗位廉政教育密不可分。我們以全新的教育模式，通過組織每一位干部職工編寫情景案例，使“人人知曉廉政風(fēng)險(xiǎn)、人人防范廉政風(fēng)險(xiǎn)”的意識深入人心。采取“邊學(xué)邊做”的方法，先由試點(diǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)小組編撰范本供大家學(xué)習(xí)，鼓勵大家在內(nèi)部網(wǎng)上掛出自己編寫的案例，發(fā)揮相互交流、相互促進(jìn)的作用。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施范文6

一、主要做法

（一）堅(jiān)持‘三高運(yùn)行’，強(qiáng)力推進(jìn)工作

1、高度重視。我縣建立了聯(lián)席會議制度，將風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)考核的重要內(nèi)容，定期組織檢查考核。及時成立了以縣委書記任組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在縣紀(jì)委，主要負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理實(shí)施和監(jiān)督工作。同時，要求各單位切實(shí)加強(qiáng)對崗位廉能管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，明確工作機(jī)構(gòu)，落實(shí)專門人員，制定工作方案，確定風(fēng)險(xiǎn)崗位、落實(shí)防范措施，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、職能部門專門抓、相關(guān)部門配合抓的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作機(jī)制。

2、高位推動。為了保證風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作順利推進(jìn)，我縣在深入調(diào)研、反復(fù)醞釀、充分論證的基礎(chǔ)上，及時制定了《關(guān)于推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的意見（試行）》文件，明確了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的對象、目標(biāo)、工作機(jī)制和主要任務(wù)。該文件下發(fā)后，全縣上下立即行動，迅速召開了動員大會，對全縣開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作進(jìn)行了動員和部署，并提出階段性工作具體目標(biāo)，要求領(lǐng)導(dǎo)抓全面，一級抓一級，上下聯(lián)動，左右互動，部門協(xié)作，環(huán)環(huán)相扣，定期聽取廉能管理工作情況報(bào)告。

3、高效運(yùn)轉(zhuǎn)。我縣建立了由紀(jì)委常委和紀(jì)工委書記分片包干指導(dǎo)制度，定期帶領(lǐng)有關(guān)科室人員到聯(lián)系單位指導(dǎo)監(jiān)督，通過以會代訓(xùn)等形式，定期聽取工作情況匯報(bào)，對分片包干單位的工作進(jìn)度、創(chuàng)新舉措、工作打算以及特色做法等方面進(jìn)行交流探討，確保風(fēng)險(xiǎn)排查、措施防范落到實(shí)處，不走過場，使防范工作呈現(xiàn)出點(diǎn)面結(jié)合、整體推進(jìn)的良好發(fā)展態(tài)勢。

（二）嚴(yán)格‘三個步驟’，全力查找風(fēng)險(xiǎn)

1、理清風(fēng)險(xiǎn)崗位。廉能風(fēng)險(xiǎn)由崗位而生，因此針對崗位查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是基礎(chǔ)，只有理清工作崗位，明確工作職責(zé)，才能針對工作職責(zé)查找由此而生的廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在開展這項(xiàng)工作中，我們確立了“有權(quán)力的崗位就有廉能風(fēng)險(xiǎn)”的工作理念，組織機(jī)關(guān)干部對照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定，本著“職責(zé)法定、程序法定”的原則，從梳理崗位設(shè)置、理清崗位職責(zé)入手，對風(fēng)險(xiǎn)崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行了全面清理，逐項(xiàng)審核確定了權(quán)力事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、服務(wù)承諾和工作紀(jì)律。在清理的過程中，及時編制了風(fēng)險(xiǎn)崗位職權(quán)目錄，確保了已壓縮的權(quán)力事項(xiàng)不擴(kuò)張、已取消的權(quán)力事項(xiàng)不反彈。

2、排查崗位風(fēng)險(xiǎn)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是廉能管理的前提。因此，在排查風(fēng)險(xiǎn)過程中，我縣明確了“對崗不對人”的理念查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取導(dǎo)查、自查、幫查、督查、評查等方式，以崗位為點(diǎn)，以股室為線，以單位為面，從領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、其他崗位三個層面查找風(fēng)險(xiǎn)，對崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率、外部環(huán)境等五個方面進(jìn)行了全面、準(zhǔn)確、深入地查找。尤其是對掌控人、財(cái)、物的重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵭衅詹椤⒊椴椤?fù)查、徹查，做到查深、查透、查清、查準(zhǔn)。對各單位的重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表由縣紀(jì)委嚴(yán)格審核，確定全縣重點(diǎn)崗位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。自風(fēng)險(xiǎn)查找工作開展以來，全縣共梳理行政職權(quán)239項(xiàng)、梳理出80個崗位200多個廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3、規(guī)范業(yè)務(wù)流程。在理清崗位權(quán)限基礎(chǔ)上，組織有關(guān)單位對梳理出的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行了流程優(yōu)化和再造。針對每項(xiàng)業(yè)務(wù)，認(rèn)真分析了權(quán)力運(yùn)行軌跡，按照廉潔、效能、便民的原則，制定了風(fēng)險(xiǎn)崗位工作流程圖，明確了業(yè)務(wù)辦理?xiàng)l件、承辦崗位、運(yùn)作程序監(jiān)督制約、投訴途徑等內(nèi)容，確保了程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。對群眾普遍關(guān)心國家大事、涉及群眾切身利益的權(quán)力事項(xiàng)，公開了辦理程序和辦理過程，確保辦理事項(xiàng)從受理到辦結(jié)全過程可查可控，接受社會和群眾的監(jiān)督，建立了“權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運(yùn)行公開、制約有效”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。

（三）健全‘三大機(jī)制’，有效防范風(fēng)險(xiǎn)

1、建立廉能風(fēng)險(xiǎn)制度防范機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找到了，防得牢才是關(guān)鍵。我縣把制度建設(shè)貫穿到權(quán)力運(yùn)行的全過程，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)查找與風(fēng)險(xiǎn)防范同步推進(jìn)，對崗位責(zé)任、首問責(zé)任、一次性告知、限時辦結(jié)、績效評估、行政問責(zé)、輪崗交流等制度進(jìn)行了一次全面的梳理和完善，細(xì)化了各項(xiàng)制度的操作辦法，提升了制度的執(zhí)行力，牢牢筑起拒腐防變的大堤，形成了用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人的崗位權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制。目前，全縣各單位已修訂完善和重新制訂各類制度600余條。

2、建立廉能風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警機(jī)制。我們組織各單位將排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記匯總，根據(jù)廉能風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大小、危害程度和違法違紀(jì)性質(zhì)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)化分為紅、黃、藍(lán)三個等級，實(shí)行等級管理，分級負(fù)責(zé)，明確了具體監(jiān)控人和重點(diǎn)管理人員，并建立崗位風(fēng)險(xiǎn)臺帳。通過舉報(bào)、效能投訴，領(lǐng)導(dǎo)交辦及有關(guān)部門移送，政風(fēng)行風(fēng)熱線等多種信息監(jiān)測方式對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控評估，及時向有關(guān)單位或崗位個人發(fā)出預(yù)警信息，運(yùn)用督導(dǎo)、糾錯、誡勉談話、打招呼或發(fā)短信提醒等方式采取處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題發(fā)展成違紀(jì)違法行為，形成“沒有問題早防范，有了問題早發(fā)現(xiàn)，一般問題早糾正，嚴(yán)重問題早查處”的運(yùn)行機(jī)制。

3、建立廉能風(fēng)險(xiǎn)教育防范機(jī)制。監(jiān)督防范是風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的關(guān)鍵。為切實(shí)增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識，我縣對高危廉能風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)崗位人員采取崗位教育、示范教育、警示教育等形式實(shí)施重點(diǎn)教育，加大對重點(diǎn)崗位教育談話次數(shù)，并要求重點(diǎn)崗位人員作出廉能風(fēng)險(xiǎn)防范承諾，把風(fēng)險(xiǎn)教育貫穿于風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的始終，促使廉能風(fēng)險(xiǎn)意識深入人心，增強(qiáng)了“廉能風(fēng)險(xiǎn)無處不在，人人都有廉能風(fēng)險(xiǎn)”的認(rèn)同觀念，強(qiáng)化了廉能風(fēng)險(xiǎn)教育的防范功能。

（四）搞好‘三個結(jié)合’，實(shí)現(xiàn)廉能并進(jìn)。

1、與深化改革相結(jié)合。以“廉能陽光工程”建設(shè)為主線，繼續(xù)深入推進(jìn)源頭治腐改革，不斷完善體制機(jī)制，預(yù)防和杜絕廉能風(fēng)險(xiǎn)。深化行政審批體制改革和公共資源交易體制改革，及時啟動運(yùn)行網(wǎng)上審批電子監(jiān)察系統(tǒng)；加快推進(jìn)行政審批“兩集中、兩到位”改革，縣直相關(guān)部門全部入駐行政服務(wù)中心進(jìn)行集中審批。深化財(cái)政管理體制改革，實(shí)行國庫集中收付、財(cái)政票據(jù)電子化管理和公務(wù)卡制度。

2、與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合。針對權(quán)力運(yùn)行和業(yè)務(wù)流程中可能發(fā)生人為干預(yù)的節(jié)點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)防范納入業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)，繪制業(yè)務(wù)權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確行使權(quán)力條件、業(yè)務(wù)承辦崗位、工作辦理時限、監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，進(jìn)一步梳理行政職權(quán)、確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)源、規(guī)范業(yè)務(wù)流程，做到廉能管理和業(yè)務(wù)工作兩手抓、共促進(jìn)，既有效防范廉能風(fēng)險(xiǎn)，又強(qiáng)化了崗位工作職責(zé)，提高了業(yè)務(wù)水平。

3、與效能建設(shè)相結(jié)合。結(jié)合創(chuàng)業(yè)服務(wù)年和發(fā)展提升年活動，積極探索效能建設(shè)長效機(jī)制，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境。召開全縣優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場測評大會，組織80名代表進(jìn)行現(xiàn)場投票測評，測評結(jié)果在全縣進(jìn)行了通報(bào)，對排位在前五名和后五名的還上報(bào)其省、市主管部門。對縣直測評排名靠后的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)要求其采取措施，進(jìn)行整改。全縣監(jiān)測點(diǎn)共進(jìn)行了6000余次監(jiān)測，監(jiān)測滿意率達(dá)96%。嚴(yán)格問效問責(zé)，下發(fā)督辦函和整改函20多個，達(dá)到了鼓勵先進(jìn)、鞭策后進(jìn)、提升效能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)的目的。

二、主要成效

1、豐富了懲防體系工作內(nèi)容。通過查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取防控措施，把懲防體系建到崗位上來，構(gòu)建多層次、全方位、立體式的懲防體系制度框架，豐富預(yù)防腐敗工作的措施和方法，拓展了從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域，初步實(shí)現(xiàn)了預(yù)防腐敗工作由原來的“亡羊補(bǔ)牢型”轉(zhuǎn)變?yōu)槿缃竦摹胺阑嘉慈恍汀薄?/p>

2、提高了黨員干部廉能風(fēng)險(xiǎn)意識。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程是對廉能風(fēng)險(xiǎn)的識別和認(rèn)識的過程,也是一個自我教育、自我反省、自我防范和自我監(jiān)督的過程。通過“自己查、群眾提、互相找”等方法查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使全體崗位人員不僅明確了自身崗位的廉能風(fēng)險(xiǎn)及其防范重點(diǎn)，開始重新審視工作崗位和手中的權(quán)力，同時也受到了一次實(shí)在而深刻的廉能教育，真正從思想上繃緊了防范廉政風(fēng)險(xiǎn)這根弦。

3、優(yōu)化了反腐倡廉工作格局。通過開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作，從過去紀(jì)委開展黨風(fēng)廉政和反腐倡廉建設(shè)，到現(xiàn)在全縣所有機(jī)關(guān)事業(yè)單位全員發(fā)動，參與到反腐倡廉建設(shè)中來，使黨風(fēng)廉政建設(shè)的基礎(chǔ)更加堅(jiān)實(shí)，從而真正落實(shí)“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與”的反腐倡廉領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。

4、推動了機(jī)制制度的完善。防范廉能風(fēng)險(xiǎn)的過程就是不斷推動制度完善和制度執(zhí)行的過程，廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找和管理將成為機(jī)制制度建設(shè)的起點(diǎn)和其成效的試金石。如國稅局將8個崗位查找出的15個廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了歸納整理，制定了28項(xiàng)防控措施，并先后建立和完善了涉及涉及人、財(cái)、物等方面的16條制度，有力地推動了國稅事業(yè)的管理。

5、增強(qiáng)了以廉促政的聯(lián)動效應(yīng)。一方面通過查找廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂完善防范措施，使行政業(yè)務(wù)工作的權(quán)力更加透明、工作職責(zé)更加清晰、工作流程更加規(guī)范。另一方面通過對制定預(yù)防措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查考核制度，形成對風(fēng)險(xiǎn)防范工作的評價(jià)，強(qiáng)化責(zé)任追究，不僅促進(jìn)了反腐倡廉建設(shè)，也推動業(yè)務(wù)工作的順利完成，產(chǎn)生了“以廉促能的聯(lián)動效應(yīng)。

三、體會與思考

1、要創(chuàng)新平臺載體。風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理不僅具有豐富的內(nèi)涵，還必須要有多彩的載體作為支撐。因此，要持續(xù)創(chuàng)新工作方式方法，結(jié)合廉政教育、廉政文化活動等載體，經(jīng)常性加強(qiáng)思想道德教育，以豐富的活動吸引人、引導(dǎo)人，切實(shí)提高拒腐提能的意識，做到風(fēng)險(xiǎn)意識入腦入心，提升風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作水平。隨著環(huán)境變化，各崗位的風(fēng)險(xiǎn)情況也會變化，要對照法律法規(guī)規(guī)定，定期對風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)和權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理，更新風(fēng)險(xiǎn)庫并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)崗位職權(quán)的輪換和崗位教育談話次數(shù)，努力提高重點(diǎn)崗位工作人員抵制腐敗、恪守職責(zé)的自覺性。

2、要拓展監(jiān)督方式。監(jiān)督防范是風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的關(guān)鍵。針對不同業(yè)務(wù)工作流程，查找可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，繪制業(yè)務(wù)工作流程風(fēng)險(xiǎn)防控圖，點(diǎn)對點(diǎn)建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，形成以業(yè)務(wù)工作流程為點(diǎn)、以業(yè)務(wù)工作程序?yàn)榫€、以業(yè)務(wù)工作制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)防控措施的全覆蓋；要建立重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作平臺，將排查出來的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)建立臺帳，并將相關(guān)資料輸入信息工作平臺，通過定期分析信息數(shù)據(jù)、分析個案發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)時，及時向有關(guān)單位或崗位個人發(fā)出預(yù)警信息，堵塞漏洞，化解風(fēng)險(xiǎn)，避免問題演變發(fā)展成違紀(jì)違法行為。