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經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因范文1

靠發(fā)育勞動(dòng)力市場(chǎng)增加就業(yè)

目前，解決中國(guó)就業(yè)問(wèn)題的唯一可能出路是加快勞動(dòng)力市場(chǎng)的發(fā)育。

隨著50年代資本密集型重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略格局確定下來(lái)，一系列相關(guān)的制度安排把資本和勞動(dòng)力的配置，按照地域、產(chǎn)業(yè)、所有制等分類人為地畫地為牢，計(jì)劃之外的生產(chǎn)要素流動(dòng)成為不合法的現(xiàn)象。其中把城鄉(xiāng)人口和勞動(dòng)力分隔開(kāi)的戶籍制度，以及與其配套的城市勞動(dòng)就業(yè)制度、基本消費(fèi)品供應(yīng)的票證制度、排他性的城市福利體制等，嚴(yán)重地阻礙了勞動(dòng)力這種生產(chǎn)要素在部門間、地域間和所有制之間的流動(dòng)。

在80年代改革以前，我國(guó)不存在勞動(dòng)力市場(chǎng)。原因有兩個(gè)方面：首先，城鄉(xiāng)之間勞動(dòng)力配置的分割，即統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷政策、制度和戶籍制度這一傳統(tǒng)體制的三套馬車，把城鄉(xiāng)勞動(dòng)力人為地分割開(kāi)，城鄉(xiāng)之間的人口遷移和勞動(dòng)力流動(dòng)幾乎從不發(fā)生。在這期間，中國(guó)的工業(yè)化特別是重工業(yè)化的速度雖然較快，但沒(méi)有以相應(yīng)的速度吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。第二個(gè)原因是城市就業(yè)的剛性特征。為了保持社會(huì)穩(wěn)定，城市居民的就業(yè)在傳統(tǒng)體制下得到充分的保障，由勞動(dòng)部門或人事部門按照整體經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和資源配置優(yōu)先順序安排就業(yè)和崗位。一旦這種就業(yè)被安置妥當(dāng)，一個(gè)職工幾乎就不再有機(jī)會(huì)改變就業(yè)單位，也沒(méi)有被解雇和失業(yè)之慮。因此，尋求就業(yè)者并不面對(duì)一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的勞動(dòng)力市場(chǎng)，只需要具有城市戶口，就會(huì)自然而然的得到就業(yè)安置。

為此，改革以前的城市就業(yè)機(jī)制有兩個(gè)特點(diǎn)：第一，就業(yè)者面對(duì)的機(jī)會(huì)是均等的，就業(yè)的過(guò)程大同小異，因而勞動(dòng)力配置在城市內(nèi)部是一個(gè)一元化的過(guò)程；第二，這種就業(yè)機(jī)會(huì)是絕對(duì)排他性的，即只要一個(gè)人沒(méi)有本地的戶口，無(wú)論其人力資本如何，無(wú)論企業(yè)有何等迫切的需要，只要不是在計(jì)劃安排之內(nèi)，雇傭關(guān)系就不會(huì)發(fā)生。

隨著改革開(kāi)放的推進(jìn)，城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)應(yīng)該說(shuō)有所發(fā)育。農(nóng)村實(shí)行家庭承包制以來(lái)，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力經(jīng)歷了離土不離鄉(xiāng)的階段之后，開(kāi)始大規(guī)模地向城市部門轉(zhuǎn)移。由于戶籍制度尚未徹底改革，這些勞動(dòng)力形成了一種流動(dòng)人口。據(jù)估計(jì)，這種流動(dòng)中的勞動(dòng)力的人數(shù)大約在7000萬(wàn)左右。經(jīng)過(guò)了大約20年的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)變化以及城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育造成了深遠(yuǎn)的影響，具體來(lái)說(shuō)產(chǎn)生了三種效果。

第一，居住在農(nóng)村的勞動(dòng)力不再局限于從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，而其就業(yè)已經(jīng)廣泛地分布在城鄉(xiāng)各種行業(yè)中。改革開(kāi)放以來(lái)農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，超過(guò)20%的農(nóng)村勞動(dòng)力已經(jīng)轉(zhuǎn)移出農(nóng)業(yè)，在工業(yè)、建筑業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)等部門就業(yè)，其中超過(guò)一半轉(zhuǎn)移到本鄉(xiāng)以外。按照這個(gè)比例，目前農(nóng)村勞動(dòng)力的行業(yè)和地域分布大致是：農(nóng)村勞動(dòng)力總數(shù)約5億人，大約1億人轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，其中約7000萬(wàn)人轉(zhuǎn)移到本鄉(xiāng)以外包括城鎮(zhèn)地區(qū)的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)。雖然根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的要求，這種農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移仍然是不充分的，但與改革以前的情況相比，我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了根本的變化。

第二，城市職工現(xiàn)在不僅不再享受傳統(tǒng)就業(yè)體制的"鐵飯碗"，而且面臨著與外地勞動(dòng)力的競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)制度的第一輪改革開(kāi)始于1987年。當(dāng)時(shí)針對(duì)的是固定工的雇用政策改革，第一次動(dòng)搖了存在了幾十年的終身雇用制度，即"鐵飯碗"。同時(shí)，從80年代后期開(kāi)始，農(nóng)村勞動(dòng)力中的一部分轉(zhuǎn)移到城市，參與了城市就業(yè)機(jī)會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)。雖然這些外地勞動(dòng)力大多從事那些城市居民不愿意接受的工作，但潛在的工作競(jìng)爭(zhēng)畢竟已經(jīng)出現(xiàn)，勞動(dòng)力市場(chǎng)開(kāi)始發(fā)揮其職能。

第三，國(guó)有經(jīng)濟(jì)不再是勞動(dòng)者就業(yè)的唯一渠道，國(guó)有經(jīng)濟(jì)吸納勞動(dòng)力的比重大大下降。隨著非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)勞動(dòng)力需求越來(lái)越大，吸收了大量城市新進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)的就業(yè)者和農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力。而隨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的比重趨于下降，其就業(yè)比重也相應(yīng)下降。例如，在1978~2000年期間，國(guó)有企業(yè)雇用勞動(dòng)力比重從占城市全部就業(yè)的78.4%下降到38.1%；城市集體經(jīng)濟(jì)就業(yè)比重從21.6%下降到7.0%；其他城鎮(zhèn)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的就業(yè)比重則從無(wú)到有，2000年達(dá)到54.9%。正是在國(guó)有經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)就業(yè)比重下降這個(gè)背景之下，城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)開(kāi)始形成。

政府還要發(fā)揮積極作用

當(dāng)前，要想真正發(fā)揮市場(chǎng)配置勞動(dòng)力資源的功能，必須注意兩個(gè)方面的問(wèn)題。

第一，解決失業(yè)問(wèn)題，歸根結(jié)底需要依靠社會(huì)總需求的擴(kuò)大，而農(nóng)村市場(chǎng)的開(kāi)拓，對(duì)于啟動(dòng)總需求具有至關(guān)重要的意義。目前中國(guó)農(nóng)村人口占全國(guó)的7成左右，而其實(shí)現(xiàn)的社會(huì)零售商品總額卻不到一半。原因沒(méi)有別的，只因?yàn)檗r(nóng)民收入水平提高緩慢，導(dǎo)致農(nóng)民這一龐大消費(fèi)群體的需求嚴(yán)重不足。而且，農(nóng)民收入中相當(dāng)大一部分來(lái)自于外出打工收入，一旦這個(gè)收入來(lái)源被斷流，我們不難預(yù)期我國(guó)的消費(fèi)總需求的進(jìn)一步萎縮。

第二，解決失業(yè)問(wèn)題，還要靠勞動(dòng)力市場(chǎng)本身的調(diào)節(jié)功能。我們需要問(wèn)一問(wèn)，在城市存在失業(yè)現(xiàn)象的情況下，為什么外地勞動(dòng)力反而比本地職工更具有競(jìng)爭(zhēng)力？原因是顯而易見(jiàn)的，那就是外地勞動(dòng)力愿意接受相對(duì)低的工資，而符合雇主降低勞動(dòng)成本的意愿。靠人為的保護(hù)，無(wú)異于提高了勞動(dòng)力價(jià)格。如果與增加勞動(dòng)相比，提高企業(yè)的資本構(gòu)成更為合算，誰(shuí)又能阻擋得住企業(yè)家這樣做？結(jié)果是事與愿違，勞動(dòng)力市場(chǎng)上的總需求反而因就業(yè)保護(hù)而降低了。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因范文2

關(guān)鍵詞：中國(guó) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 通貨膨脹 貨幣需求 變動(dòng)

一、我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)狀及我國(guó)貨幣數(shù)量的主要特征

近幾年來(lái)，我國(guó)經(jīng)融市場(chǎng)采取了宏觀調(diào)控的形式，使得中國(guó)的經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)平穩(wěn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。國(guó)家相關(guān)部門對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了調(diào)查分析，調(diào)查發(fā)現(xiàn)我國(guó)在1991年到2008年這十幾年間，全國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速率達(dá)到了10.3%，這個(gè)數(shù)字顯示了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度之快，并且一直保持平穩(wěn)、高速發(fā)展的趨勢(shì)。與此同時(shí)，我國(guó)的年通貨膨脹率在不斷下降，這就意味著我國(guó)的物價(jià)在逐漸趨向于穩(wěn)定，商品的價(jià)值沒(méi)有持續(xù)上漲，公民的消費(fèi)水平的相對(duì)合理。2008年以后，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速率雖達(dá)不到10.3%，但一直處于持續(xù)增長(zhǎng)的狀態(tài)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速率逐漸降低，國(guó)家經(jīng)濟(jì)一直保持平穩(wěn)增長(zhǎng)的狀態(tài)。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貨幣需求量之間存在著很大的聯(lián)系，二者之間相互影響并相互制約著。我國(guó)貨幣數(shù)量的主要特征有以下幾點(diǎn)：

1.貨幣增長(zhǎng)率偏高，并且呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)。

2.貨幣流動(dòng)性呈下降趨勢(shì)，改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)體制的開(kāi)放和居民收入的增加，造成貨幣需求上升，同時(shí)，大部分居民通過(guò)定期存款形式增加收入，可供居民投資的金融資產(chǎn)數(shù)量少。

3.貨幣化指標(biāo)快速上升，居民的投資消費(fèi)過(guò)程中很少使用貨幣進(jìn)行交易。

二、我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起的貨幣需求變動(dòng)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)貨幣的需求量具有很大的影響，近幾年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)一直處于持續(xù)增長(zhǎng)的狀態(tài)，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅會(huì)使得貨幣的需求量增大，而且會(huì)引起物價(jià)上漲，給人們的生活帶來(lái)很大的影響，在一定程度上給居民的生活和工作帶來(lái)一定的壓力。通過(guò)上述分析我們可以知道，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貨幣需求之間具有非常密切的聯(lián)系，為了有效實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速健康發(fā)展，提高其增長(zhǎng)速率，必須嚴(yán)格控制好貨幣需求量的增長(zhǎng)速度，以免因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成貨幣增長(zhǎng)過(guò)剩，同時(shí)還要對(duì)物價(jià)上漲的幅度進(jìn)行調(diào)控，避免因物價(jià)上漲造成的經(jīng)濟(jì)發(fā)展紊亂。

為有效控制好因國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起的貨幣需求變動(dòng)過(guò)大的問(wèn)題，國(guó)家和政府部門應(yīng)該對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行嚴(yán)格的宏觀調(diào)控，在促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下，合理的控制好經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)的速度，有效防止由于控制不合理造成的經(jīng)濟(jì)過(guò)冷或過(guò)熱現(xiàn)象的產(chǎn)生，合理的經(jīng)濟(jì)增速必須保持在一定的范圍內(nèi)。縱觀我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，我們可以知道，國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平的不斷提升，會(huì)造成國(guó)家貨幣需求量日益增大，于是會(huì)出現(xiàn)貨幣化現(xiàn)象。長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家貨幣化水平的高低成為衡量國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的最主要的標(biāo)志之一，貨幣需求量的變動(dòng)成為衡量貨幣化水平的準(zhǔn)則，金融體系和貨幣的作用范圍是由貨幣化程度來(lái)決定的，貨幣化程度越高，表明國(guó)家的貨幣流通的地域面積越廣，其作用范圍也與強(qiáng)大，貨幣在國(guó)家經(jīng)融市場(chǎng)上所具有的推動(dòng)力、滲透力和調(diào)節(jié)功能也越強(qiáng)大。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)工農(nóng)業(yè)的不斷發(fā)展，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平也在不斷提高，伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展國(guó)家的貨幣需求量也在增大，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貨幣化程度的提升成為中國(guó)金融業(yè)發(fā)展最顯著的成果之一，對(duì)國(guó)家的金融市場(chǎng)的發(fā)展具有很大的促進(jìn)作用。將其同國(guó)際金融水平相比，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成的貨幣需求量增大的程度超過(guò)了發(fā)展中國(guó)家，甚至超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，這對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也具有很大的影響。

對(duì)國(guó)家金融體制進(jìn)行分析可以知道，國(guó)家經(jīng)濟(jì)貨幣化測(cè)度指標(biāo)反映的僅僅是貨幣廣化信息，即貨幣的流通覆蓋面積，并不代能在一定程度上代表貨幣的流通數(shù)量或需求量，無(wú)法對(duì)貨幣的需求量進(jìn)行詳細(xì)的深度的描述。貨幣在當(dāng)今社會(huì)作為一種非常普遍的流通手段，在一定時(shí)期內(nèi)，其需求量主要有商品價(jià)格和貨幣流通速度來(lái)決定，即我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是決定我國(guó)貨幣需求量的主要因素。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)可知，我國(guó)的貨幣需求量可以分為兩種，一種是名義貨幣需求量，另一種是實(shí)際貨幣需求量，前者是按照當(dāng)前的物價(jià)來(lái)計(jì)量的，后者則是根據(jù)實(shí)際的商品和相關(guān)的勞務(wù)來(lái)計(jì)量的，實(shí)際的貨幣需求量就是在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。中國(guó)近幾年經(jīng)濟(jì)水平的提高不僅包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，還包括由農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和重工業(yè)組成的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的有效革新，在經(jīng)濟(jì)流通的過(guò)程中，我國(guó)的護(hù)臂需求量也會(huì)增加，貨幣的需求量直接由流通中的商品數(shù)量來(lái)決定。在國(guó)家產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的過(guò)程中，貨幣對(duì)我國(guó)的物價(jià)、投資、儲(chǔ)藏、國(guó)民收入都具有很大的影響，此時(shí)，貨幣具有儲(chǔ)藏和交易的作用，國(guó)家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，同時(shí)增加了國(guó)家的貨幣需求量。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，公民的收入也在一定程度上得到提升，隨著生活水平的提高，人們對(duì)商品的需求量也在大大增加，在商品的供給量不變的情況下，必將導(dǎo)致物價(jià)上漲情況的發(fā)生，不能滿足消費(fèi)者的需求，最終導(dǎo)致消費(fèi)者個(gè)人的貨幣需求量增加，從而間接導(dǎo)致全國(guó)貨幣需求量的變動(dòng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]范愛(ài)軍，周京.山東省FDI與出口貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系研究[J].科技信息.2009（03）

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因范文3

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論；內(nèi)生增長(zhǎng)理論；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；技術(shù)內(nèi)生化

中圖分類號(hào)：F740

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1096(2011)03-0072-05

一、引言

很長(zhǎng)一段時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步的處理遠(yuǎn)落后于現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著新一輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新和向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散在決定世界貿(mào)易模式的變動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術(shù)進(jìn)步引入到國(guó)際貿(mào)易理論中去(克魯格曼，1990)。國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)因素的忽略或不恰當(dāng)處理不僅導(dǎo)致正統(tǒng)理論對(duì)于貿(mào)易利益的解釋偏于狹隘，即使對(duì)于正統(tǒng)理論本身也產(chǎn)生了不少的爭(zhēng)議與誤讀。因此，系統(tǒng)梳理技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展過(guò)程中角色演變的軌跡，是正確認(rèn)識(shí)和把握國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)趨勢(shì)的重要前提。一定意義上講，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程，恰恰是技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中內(nèi)生化的過(guò)程。由此，筆者將系統(tǒng)分析技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中角色演變的過(guò)程，將貿(mào)易理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。

二、古典貿(mào)易理論中的技術(shù)

國(guó)際貿(mào)易理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)最古老的研究領(lǐng)域之一，它從一開(kāi)始就把貿(mào)易問(wèn)題與增長(zhǎng)問(wèn)題研究相結(jié)合，從技術(shù)差異的角度回答了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因，分析了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展對(duì)一國(guó)財(cái)富創(chuàng)造的影響，這構(gòu)成了古典貿(mào)易理論研究的基點(diǎn)，也代表著國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的起點(diǎn)。古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因的分析可以用比較成本理論來(lái)概括，雖然眾多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其完善與發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構(gòu)建者。

多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都意識(shí)到對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)，他們中的許多人還考察了技術(shù)變化對(duì)比較優(yōu)勢(shì)模式、貿(mào)易條件、貿(mào)易量變動(dòng)的影響，并論及貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的影響。Bloomfield(1978)認(rèn)為Torrens等人較早就注意到技術(shù)在國(guó)際間傳播的事實(shí)，Mill甚至明確分析了技術(shù)變化的貿(mào)易條件效應(yīng)，Longfield等人則指出了技術(shù)變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)變化的情況，甚至技術(shù)差距理論的所有要素在早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中都有涉及。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了一般技術(shù)變化的不同側(cè)面，對(duì)于貿(mào)易與增長(zhǎng)關(guān)系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點(diǎn)很少系統(tǒng)地發(fā)展起來(lái)并結(jié)合進(jìn)古典貿(mào)易理論的主體，但是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的興趣要比一般貿(mào)易理論家認(rèn)為的要高得多。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)的理解與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有著巨大的差異，技術(shù)的內(nèi)涵相對(duì)較為狹窄，一般是與勞動(dòng)者的具體的技能或者機(jī)器的性能相聯(lián)系，技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為通過(guò)勞動(dòng)者技藝的改善或機(jī)器的改良促進(jìn)勞動(dòng)者生產(chǎn)率的提高。雖然多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都注意并論及了技術(shù)在貿(mào)易發(fā)展中的作用，但是古典貿(mào)易理論在發(fā)展進(jìn)程中對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的處理上卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的分歧，這主要發(fā)生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來(lái)，勞動(dòng)分工是技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要?jiǎng)右蛟谟趧趧?dòng)分工的發(fā)展(胡乃武等，1990)。分工可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力的增加，技術(shù)進(jìn)步成為內(nèi)生于勞動(dòng)分工的副產(chǎn)品。狹隘的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)限制分工的發(fā)展，阻礙財(cái)富生產(chǎn)的增加，對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)促進(jìn)分工的發(fā)展，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又會(huì)對(duì)一國(guó)比較成本和貿(mào)易模式產(chǎn)生正向影響。因此在斯密的貿(mào)易理論模型中，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于分工的發(fā)展，并且成為貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要機(jī)制。李嘉圖在斯密絕對(duì)成本理論的基礎(chǔ)上，提出了解釋國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的比較優(yōu)勢(shì)成本理論，但卻未對(duì)斯密的分工理論給予重視，而把產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)歸于自然條件與外生的技術(shù)差異。雖然李嘉圖也注意到貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響問(wèn)題，并且多次提到技術(shù)進(jìn)步對(duì)于一國(guó)貿(mào)易模式變動(dòng)的影響，但是技術(shù)在李嘉圖模型中純粹被視作一個(gè)外生變量對(duì)待。雖然穆勒在對(duì)李嘉圖比較成本模型進(jìn)行形式化表述的過(guò)程中，重新注意到對(duì)外貿(mào)易通過(guò)市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)對(duì)于深化分工進(jìn)而對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，但是穆勒之后的貿(mào)易理論家越來(lái)越傾向于資源給定情況下的靜態(tài)效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對(duì)比較成本理論進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的教科書式闡釋之后，技術(shù)因素徹底被當(dāng)作比較優(yōu)勢(shì)理論模型中的外生變量看待，雖然國(guó)際貿(mào)易靜態(tài)的資源配置效應(yīng)的分析仍然能夠推出自由貿(mào)易政策的結(jié)論，但是比較成本理論南此受到缺少動(dòng)態(tài)分析的批評(píng)。

古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期，但是對(duì)于技術(shù)本身仍缺少一個(gè)嚴(yán)格的界定，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用沒(méi)有獨(dú)立出來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)的分析，這使古典貿(mào)易理論家在貿(mào)易動(dòng)因的分析中，缺乏對(duì)技術(shù)的系統(tǒng)論述，導(dǎo)致技術(shù)在比較成本理論的標(biāo)準(zhǔn)化表述中，蛻變?yōu)榧兇獾耐馍兞浚枪诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)在貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的認(rèn)識(shí)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論發(fā)展過(guò)程中不容忽視的事實(shí)。

三、技術(shù)在新古典貿(mào)易理論中的迷失

國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展并未嚴(yán)格遵循技術(shù)研究的路徑向前推進(jìn)，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿(mào)易模型產(chǎn)生，由此開(kāi)創(chuàng)了國(guó)際貿(mào)易理論的新古典發(fā)展階段。H-O模型對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的分析放棄了古典貿(mào)易理論中技術(shù)差異因素的考慮，而以國(guó)家間生產(chǎn)方式即技術(shù)相同為基礎(chǔ)，研究生產(chǎn)要素稟賦差異對(duì)一國(guó)生產(chǎn)和貿(mào)易模式的影響。新古典貿(mào)易理論學(xué)家把研究的焦點(diǎn)集中在國(guó)家要素稟賦構(gòu)成與國(guó)際貿(mào)易模式的關(guān)系上，并關(guān)注自由貿(mào)易在國(guó)家內(nèi)部的收入分配效應(yīng)的功能。H-O模型的4個(gè)核心理論以一般均衡分析為基礎(chǔ)，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時(shí)，從理論上論證了國(guó)家間以要素稟賦為基礎(chǔ)進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易，會(huì)使資源的配置實(shí)現(xiàn)單個(gè)國(guó)家和整個(gè)世界范圍的最優(yōu)化，這為自由貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

但是H-0模型對(duì)于國(guó)際貿(mào)易利益的分析僅限于貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)，而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的傳統(tǒng)在新古典理論中完全消失了，貿(mào)易可能提供的動(dòng)態(tài)潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對(duì)貿(mào)易利益的分析中得到了充分體現(xiàn)，所以連Kemp本人也認(rèn)為他們的研究忽略了貿(mào)易對(duì)于技術(shù)知識(shí)狀態(tài)和積累速度的分析。在古典時(shí)期，貿(mào)易理論和增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不可分割的分支，但是在新古典時(shí)期，貿(mào)易和增長(zhǎng)成為兩個(gè)彼此獨(dú)立的研究領(lǐng)域，新古典貿(mào)易

理論忽略貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)的研究，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)退出了國(guó)際貿(mào)易理論家的視野，貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性直到20世紀(jì)60年代才重新引起學(xué)者們的研究興趣。而B(niǎo)aldwin(1984)通過(guò)對(duì)一些實(shí)證研究的綜合分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家得自貿(mào)易自由化的靜態(tài)損益是相當(dāng)小的，而貿(mào)易自由化產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)收益則相對(duì)要大得多，H-0模型對(duì)于貿(mào)易利益的分析僅限于國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)則明顯過(guò)于狹隘。

H-O模型集中考察要素差異作為比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，忽略了國(guó)家間技術(shù)差異可能產(chǎn)生的影響。如果考慮技術(shù)差異的影響，H-O模型中要素稟賦導(dǎo)致的比較優(yōu)勢(shì)可能會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易所引起的要素價(jià)格均等化也會(huì)消失。新古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因和貿(mào)易影響的研究沒(méi)有遵循古典貿(mào)易理論技術(shù)研究的思路向前推進(jìn)，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術(shù)在解釋貿(mào)易模式和貿(mào)易效應(yīng)中的作用，以生產(chǎn)要素稟賦差異作為研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因，貿(mào)易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應(yīng)的分析，貿(mào)易通過(guò)技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制也由此中斷，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)似乎成為資源最優(yōu)配置后不言而喻的結(jié)果，但實(shí)質(zhì)上這是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題排除在貿(mào)易理論研究的范疇之外。從一定意義上來(lái)說(shuō)，H-O模型對(duì)于貿(mào)易模式的分析忽略技術(shù)因素的影響，導(dǎo)致技術(shù)因素在貿(mào)易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統(tǒng)的倒退(Jones，1970)。

四、技術(shù)在貿(mào)易理論發(fā)展中的回歸

要素稟賦理論在誕生后的30多年內(nèi)主導(dǎo)了國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展，成為解釋國(guó)際貿(mào)易模式的基礎(chǔ)性理論，但是不斷涌現(xiàn)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象使貿(mào)易理論家逐漸意識(shí)到H-O模型的局限。20世紀(jì)中期新古典增長(zhǎng)理論的誕生及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題研究的深入使貿(mào)易理論家無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)視而不見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)開(kāi)始引起學(xué)者的興趣，技術(shù)重新回歸至貿(mào)易理論模型研究當(dāng)中，外生的技術(shù)進(jìn)步在決定和影響貿(mào)易模型及其變動(dòng)中的作用受到重視。

二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易中新產(chǎn)品種類不斷增加，發(fā)達(dá)國(guó)家之間制造業(yè)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中所占的比重逐步提高；技術(shù)在工業(yè)化國(guó)家之間的傳遞異常迅速，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重要影響；以拉美為代表的廣大發(fā)展中國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，擺脫舊的分工貿(mào)易體系的束縛，質(zhì)疑自由貿(mào)易的利益分配模式，試行進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，這使貿(mào)易理論家必須正視貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，研究貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的H-O模型對(duì)此解釋乏力，因此，技術(shù)因素重新回歸至貿(mào)易理論家的研究視野，作為重要變量以加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。

20世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中開(kāi)始復(fù)興，這使貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，貿(mào)易理論家對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究日增。但是受當(dāng)時(shí)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中居于主導(dǎo)地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)及對(duì)貿(mào)易國(guó)的福利影響，而沒(méi)有研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制以及貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。新古典增長(zhǎng)理論對(duì)于外生技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)的開(kāi)創(chuàng)性研究雖然使貿(mào)易理論開(kāi)始關(guān)注技術(shù)因素對(duì)貿(mào)易模式和效應(yīng)變動(dòng)的影響，但這也僅限于外生技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件變動(dòng)的考察，著眼于對(duì)貿(mào)易國(guó)外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比較靜態(tài)福利分析(John-son，1958)，卻不能對(duì)貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制做出解釋，也無(wú)法直接用技術(shù)的變動(dòng)對(duì)現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易模式做出合理的說(shuō)明。隨著國(guó)際市場(chǎng)上新產(chǎn)品種類的不斷增加，技術(shù)的革新變化顯然比技術(shù)差異更加重要，構(gòu)成了除要素稟賦之外國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，這誘使貿(mào)易理論家開(kāi)始從單純的技術(shù)變化探究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和貿(mào)易模式的變化，從而產(chǎn)生了產(chǎn)品的生命周期理論。

Posner(1961)和Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)國(guó)際傳播的角度解釋了新產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生以及國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，并對(duì)要素稟賦相似發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易作出了有力的理論說(shuō)明。新產(chǎn)品在從開(kāi)發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的過(guò)程中，各環(huán)節(jié)投入的性質(zhì)各不相同，其相對(duì)重要性隨時(shí)間的推移不斷變化，各個(gè)國(guó)家在特定投入環(huán)節(jié)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)差異顯著，因此在產(chǎn)品發(fā)展的各個(gè)階段，各國(guó)的貿(mào)易模式也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。產(chǎn)品生命周期理論通過(guò)把技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播引入到貿(mào)易理論研究的視域，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)分析，并為技術(shù)在貿(mào)易理論中的內(nèi)生化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。雖然Pos-ner和Vernon充分意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的內(nèi)生性，卻把技術(shù)進(jìn)步的原因歸于外生的國(guó)家間市場(chǎng)特征的差異，因而沒(méi)有把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生到貿(mào)易理論中來(lái)，但將技術(shù)引進(jìn)貿(mào)易模型本身就是一個(gè)創(chuàng)新(克魯格曼，1990)。

技術(shù)進(jìn)入貿(mào)易模型表明貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注開(kāi)放條件下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，雖然技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現(xiàn)象，貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制也還未得到充分研究，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注至少標(biāo)志著貿(mào)易理論的發(fā)展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。

五、技術(shù)在新貿(mào)易理論中的內(nèi)生化

技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)于貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的影響雖然自斯密以來(lái)就開(kāi)始進(jìn)入貿(mào)易理論家的視野，但卻遲遲沒(méi)有被結(jié)合到正統(tǒng)的貿(mào)易理論模型當(dāng)中，主要由理論和技術(shù)兩方面的原因造成。從理論發(fā)展來(lái)看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假定排除了技術(shù)進(jìn)步分析的可能，因?yàn)橥耆?jìng)爭(zhēng)的企業(yè)同質(zhì)分析，意味著單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在所有企業(yè)間迅速無(wú)成本擴(kuò)散，成為所有企業(yè)共享的公共物品，而現(xiàn)實(shí)的企業(yè)創(chuàng)新要通過(guò)市場(chǎng)壟斷彌補(bǔ)前期技術(shù)開(kāi)發(fā)的投資成本，這會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)，因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)變動(dòng)與一般均衡的靜態(tài)配置效應(yīng)分析無(wú)法兼容。從技術(shù)上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型(以下用D-S模型)提出之前，貿(mào)易理論領(lǐng)域缺少一個(gè)處理遞增收益和產(chǎn)品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴于語(yǔ)言文字說(shuō)明和幾何推理的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型提供了一些原則性框架，但未對(duì)技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中的引入產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。因此，技術(shù)在貿(mào)易理論模型中內(nèi)生化的突破性進(jìn)展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿(mào)易理論基礎(chǔ)之上的。

20世紀(jì)70年代，Krugman等人新貿(mào)易理論的興起，開(kāi)始突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和影響，這為技術(shù)進(jìn)步引起的報(bào)酬遞增提供了一個(gè)基本理論分析框架，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步成為廠商追求利潤(rùn)最大化的理，這使貿(mào)易理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)合邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，國(guó)家間動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式及福利變動(dòng)的分析有了牢固的理論基礎(chǔ)。Krugman等人的新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易動(dòng)因的分析是建立在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之上的，沒(méi)有研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

對(duì)貿(mào)易模式的影響，因此對(duì)貿(mào)易利益的分析也主要體現(xiàn)為靜態(tài)貿(mào)易利益，沒(méi)有考察國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。Krugman(1979)較早意識(shí)到新貿(mào)易理論的這一不足，因此開(kāi)始嘗試把技術(shù)引進(jìn)到貿(mào)易理論模型中研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易效應(yīng)，以此作為對(duì)新貿(mào)易理論的重要補(bǔ)充。

Krugman利用新貿(mào)易理論的技術(shù)，在產(chǎn)品周期理論和技術(shù)差距理論的基礎(chǔ)上，研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響以及貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，通過(guò)對(duì)這兩個(gè)模型的擴(kuò)展，貿(mào)易理論首次以形式化的方式把技術(shù)引入到貿(mào)易模型當(dāng)中，但是在這兩個(gè)擴(kuò)展的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播都是外生的，這雖然可以考察技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易效應(yīng)，但是無(wú)法對(duì)它們產(chǎn)生的原因做出解釋。新增長(zhǎng)理論對(duì)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)注對(duì)克魯格曼產(chǎn)生了重要啟示，使其認(rèn)識(shí)到把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新引入到新貿(mào)易理論模型的重要性，從而促使其構(gòu)建了一個(gè)把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系的簡(jiǎn)單內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型(克魯格曼，1990)。在這個(gè)模型中，企業(yè)為獲得壟斷利潤(rùn)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，相似國(guó)家間即使不存在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)遞增收益和技術(shù)外部性，也會(huì)使開(kāi)放經(jīng)濟(jì)獲得高于封閉情況下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這在貿(mào)易理論中首次把貿(mào)易通過(guò)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系。

20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究的突破性進(jìn)展極大地拓展了國(guó)際貿(mào)易研究的領(lǐng)域，推動(dòng)了貿(mào)易理論的快速發(fā)展，內(nèi)生增長(zhǎng)理論與國(guó)際貿(mào)易理論在發(fā)展中的融合成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的一個(gè)重要趨勢(shì)(Grossman et al，1991)，國(guó)際貿(mào)易理論研究開(kāi)始超越靜態(tài)貿(mào)易利益的解釋范疇，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系成為重要的研究?jī)?nèi)容。技術(shù)是貿(mào)易和增長(zhǎng)相聯(lián)系的重要紐帶，是解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式發(fā)展的理論切入點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化不僅成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的重要內(nèi)容，也成為新貿(mào)易理論研究開(kāi)放條件下增長(zhǎng)問(wèn)題的一個(gè)重要支點(diǎn)。開(kāi)放條件下的內(nèi)生創(chuàng)新理論在把貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)生化分析，逐漸發(fā)展成為新貿(mào)易理論體系的重要組成部分。內(nèi)生創(chuàng)新理論把技術(shù)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新)和技術(shù)擴(kuò)散(模仿)視作理性廠商追求利潤(rùn)最大化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家以產(chǎn)品創(chuàng)新或過(guò)程創(chuàng)新為目的，投入一定的資源進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)，技術(shù)落后國(guó)家根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)對(duì)先發(fā)國(guó)家的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行模仿，兩種類型國(guó)家分別獲得在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，內(nèi)生技術(shù)能力的差別成為國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，國(guó)家間貿(mào)易模式在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的過(guò)程中將發(fā)生動(dòng)態(tài)的變化。內(nèi)生創(chuàng)新理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的內(nèi)生分析，為后發(fā)國(guó)家通過(guò)研發(fā)補(bǔ)貼等政策提升本國(guó)技術(shù)進(jìn)步速度提供了很強(qiáng)的理論支持。

進(jìn)入21世紀(jì)，貿(mào)易理論的發(fā)展進(jìn)一步向前推進(jìn)，企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論是貿(mào)易理論發(fā)展的最新成果，它不僅使行業(yè)的生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實(shí)現(xiàn)了內(nèi)生，而且為企業(yè)角度研究創(chuàng)新、增長(zhǎng)和貿(mào)易模式的決定與變動(dòng)提供了一個(gè)微觀理論基礎(chǔ)，成為研究眾多現(xiàn)實(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的重要框架，使貿(mào)易理論的發(fā)展更加貼近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析。Melitz(2003)生產(chǎn)率異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型如同打開(kāi)了潘多拉魔盒，揭開(kāi)了企業(yè)層面國(guó)際貿(mào)易理論研究的序曲，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段。Melitz模型分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)行業(yè)內(nèi)不同生產(chǎn)率企業(yè)間資源配置效應(yīng)的影響，整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率內(nèi)生于個(gè)體企業(yè)的出口經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。貿(mào)易開(kāi)放度的增加或貿(mào)易成本的下降會(huì)使產(chǎn)業(yè)內(nèi)高生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，使低生產(chǎn)率企業(yè)退出出口市場(chǎng)，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源由低生產(chǎn)率企業(yè)流向高生產(chǎn)率企業(yè)，高生產(chǎn)率企業(yè)的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)增加，即使單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)率不變，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)也會(huì)帶來(lái)整體經(jīng)濟(jì)的福利增加。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展為國(guó)際貿(mào)易理論的研究提供了一個(gè)具有很強(qiáng)包容性的微觀基礎(chǔ)框架，使得行業(yè)的平均生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實(shí)現(xiàn)了內(nèi)生，為企業(yè)異質(zhì)性條件下貿(mào)易品種類、產(chǎn)品創(chuàng)新、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系等問(wèn)題研究提供了一個(gè)有效分析模型。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因范文4

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；貢獻(xiàn)率

中圖分類號(hào)：F224.12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編碼：1003-2738（2012）06-0163-01

前言：狹義上的技術(shù)進(jìn)步具體表現(xiàn)為對(duì)舊設(shè)備的改造和采用新設(shè)備改進(jìn)舊工藝，采用新工藝使用新的原材料和能源，對(duì)原有產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，提高工人的勞動(dòng)技能等。從廣義上講，技術(shù)進(jìn)步是指技術(shù)所涵蓋的各種形式知識(shí)的積累與改進(jìn)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指一國(guó)經(jīng)濟(jì)總量與能力的增加和擴(kuò)張，是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果。近些年來(lái)，新疆在西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略等國(guó)家宏觀政策的調(diào)控下，充分利用自然、勞動(dòng)等資源優(yōu)勢(shì)，較快實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起步和增長(zhǎng)。本文從定量角度對(duì)資本、勞動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率進(jìn)行分析。

一、理論結(jié)構(gòu)

（一）柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)由美國(guó)數(shù)學(xué)家Charles Cobb和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul Douglas提出，假定技術(shù)進(jìn)步為Hicks中性，并以一個(gè)固定指數(shù)比率增長(zhǎng)，那么在兩種投入要素下，用于估算的C-D生產(chǎn)函數(shù)形式為:Yt=A0eλtKtaLtβeu，其中A0表示初始技術(shù)水平，λ表示技術(shù)進(jìn)步比率，K為資本要素投入量，L為勞動(dòng)要素投入量，α為資本產(chǎn)出彈性，β為勞動(dòng)產(chǎn)出彈性，α，β均為待估參數(shù)。假定規(guī)模報(bào)酬不變，即α+β=1，則有0≤α≤1，0≤β≤1。對(duì)上式進(jìn)行轉(zhuǎn)換得:Ln(Yt/Lt)=LnA0+λt+aLn(Kt/Lt)+u根據(jù)表1的數(shù)據(jù)，應(yīng)用最小二乘方法估計(jì)出上式中α、β值。

（二）技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素分析中最常用的仍然是索羅模型以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的其他模型。1957年由Solow提出用總量生產(chǎn)函數(shù)度量技術(shù)進(jìn)步的總量增長(zhǎng)方程，認(rèn)為產(chǎn)出量的增長(zhǎng)是由資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)的共同貢獻(xiàn)的結(jié)果。

技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，反映在一定時(shí)期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度。用下式定義:λ=y-αk-βl (1) 其中:α為資本產(chǎn)出彈性，β為勞動(dòng)產(chǎn)出彈性；y為產(chǎn)出增長(zhǎng)率，k為資本投入增長(zhǎng)率，l為勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率；λ為技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，是指剔除由于增加資本投入、增加勞動(dòng)投入因素之外的其余因素部分對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度。

二、技術(shù)進(jìn)步對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的測(cè)算

（一）數(shù)據(jù)的收集與整理。

本文涉及的數(shù)據(jù)主要有總產(chǎn)出、資本存量和勞動(dòng)力數(shù)量。本文使用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(Y)代表總產(chǎn)出；資本(K)投入是指當(dāng)年資本的總存量，本文用歷年固定資本形成總額來(lái)代替；勞動(dòng)(L)投入是指在生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)際投入的勞動(dòng)量，要考慮勞動(dòng)人數(shù)、勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)質(zhì)量等因素，但由于數(shù)據(jù)缺乏，本文采用歷年年末從業(yè)人員數(shù)量來(lái)代替。

（二）參數(shù)估計(jì)和檢驗(yàn)。

將上表數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，運(yùn)行Eviews6.0軟件包，輸入C-D生產(chǎn)函數(shù)線性轉(zhuǎn)化模型，運(yùn)用普通最小二乘法(OLS)估計(jì)結(jié)果為: Ln(Y/L) = 1.355 + 0.224 + 0.653Ln(K/L)

從而可得：K/L較高，R2 =0.98，呈高度正相關(guān)，模型的擬合效果很好；F值和DW值較大，在5%的置信區(qū)間內(nèi)，模型的各項(xiàng)檢驗(yàn)均獲通過(guò)，參數(shù)估計(jì)是顯著的；資本產(chǎn)出彈性α=0.653，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性β=1-0.653=0.347，在其他要素不變的情況下，資本存量、勞動(dòng)投入每增長(zhǎng)1個(gè)百分之一，將分別帶來(lái)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.653、0.347個(gè)百分點(diǎn)。資本的產(chǎn)出彈性要比勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性高，說(shuō)明新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資本投入增長(zhǎng)的敏感度要遠(yuǎn)高于對(duì)勞動(dòng)增長(zhǎng)的敏感度。

（三）技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率計(jì)算。

由表1數(shù)據(jù)可計(jì)算出2001-2010年間新疆國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、年投資完成額、年末從業(yè)人員平均增長(zhǎng)速度為:y=15.02%，k=19.2%，l=2.79%。將α和β的值帶入(1)式得新疆經(jīng)濟(jì)平均技術(shù)進(jìn)步率為:γ=1.51%，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為: EA=γ/y×100%=10.03%，資本增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率: EK=aK/y×100%=83.49%，勞動(dòng)增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率:El=βl/y×100%=6.48%。

三、結(jié)論分析

(1)α值較高，達(dá)到0.653，這說(shuō)明資本投入是該區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)因素。

(2)β值為0.347低于資本的產(chǎn)出彈性，這是由于新疆勞動(dòng)力資源較豐富，但勞動(dòng)力素質(zhì)普遍不高，影響經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

(3)GDP的增長(zhǎng)速度為15.02%，平均技術(shù)進(jìn)步率(γ值)為1.51%，而資本投入平均年增長(zhǎng)率為19.2%，勞動(dòng)投入平均年增長(zhǎng)率為2.79%，說(shuō)明該區(qū)技術(shù)發(fā)展水平較低。

(4)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為10.03%，而資本投入和勞動(dòng)力投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為83.49%和6.48%，說(shuō)明近些年來(lái)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠大量資本投入實(shí)現(xiàn)的。

四、政策建議

一方面，要提倡以創(chuàng)新為核心的技術(shù)進(jìn)步，繼續(xù)加大研究與開(kāi)發(fā)的投入。2010年新疆GDP為5437.47億元，R&D經(jīng)費(fèi)投入總額約為26.7億元，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.49%，遠(yuǎn)低于內(nèi)地等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。新疆不僅需要引入先進(jìn)技術(shù)，投入大量資金和勞動(dòng)力，還需要通過(guò)創(chuàng)新培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。另一方面，新疆應(yīng)加大對(duì)教育的投入力度，提高人力資本的素質(zhì)。近年來(lái)新疆在科技人員的投入方面還是有所進(jìn)步的，但仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)地區(qū)，為加快新疆經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)必須加強(qiáng)對(duì)科教的投入，提高全區(qū)人民的科學(xué)文化素質(zhì)，有助于新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

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[4]蔡玲玲，羅燕婷.技術(shù)進(jìn)步對(duì)安徽省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的實(shí)證分析[J].安徽科技交流與探討.2006，(1).

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因范文5

以計(jì)算機(jī)技術(shù)、信息通信技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為代表的現(xiàn)代電子信息技術(shù)取得了突破性進(jìn)展，由信息技術(shù)推動(dòng)的電子信息產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)展為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)和重要推動(dòng)力量，并成為21世紀(jì)信息社會(huì)的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。[1]電子信息產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，以其滲透力和帶動(dòng)性強(qiáng)，發(fā)展速度快以及增長(zhǎng)潛力大等特點(diǎn)，在全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和科技創(chuàng)新中，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步正發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。因此，明確該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)涵并系統(tǒng)歸納總結(jié)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)理論，對(duì)支撐電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要素進(jìn)行組織，從而為電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展指明動(dòng)力機(jī)制以促進(jìn)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問(wèn)題就顯得尤為必要。

2電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其衡量指標(biāo)

2.1相關(guān)概念界定

產(chǎn)業(yè)是在社會(huì)分工的基礎(chǔ)產(chǎn)生的，是指在產(chǎn)品和勞務(wù)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)上具有某些相同特征（使用相同原材料、相同工藝技術(shù)或生產(chǎn)相同用途產(chǎn)品等）的企業(yè)或單位及其活動(dòng)的集合[2]。主要是從技術(shù)特性、產(chǎn)品特征和具有一定產(chǎn)業(yè)規(guī)模的角度來(lái)界定[3]。電子信息產(chǎn)業(yè)作為信息產(chǎn)業(yè)的一部分，是由原來(lái)的第二、三產(chǎn)業(yè)中有關(guān)電子信息及通信設(shè)備制造業(yè)、電信及服務(wù)業(yè)等部分組成。電子信息產(chǎn)業(yè)是電子信息技術(shù)與設(shè)備制造以及利用電子信息技術(shù)與設(shè)備進(jìn)行加工處理、傳遞與服務(wù)的企業(yè)或企業(yè)化管理的事業(yè)單位的集合體[4]。

2.2電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的衡量指標(biāo)

電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)需要在時(shí)間域和空間域內(nèi)進(jìn)行比較的量，既要反映產(chǎn)業(yè)數(shù)量指標(biāo)變化，又要反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。衡量電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指標(biāo)內(nèi)容主要從產(chǎn)業(yè)運(yùn)行狀況和投入產(chǎn)出對(duì)比兩方面來(lái)反映和體現(xiàn)。指標(biāo)形式既要有定量指標(biāo)，又要有定性指標(biāo)；既要有絕對(duì)指標(biāo)，又要有相對(duì)指標(biāo)；既要有時(shí)期指標(biāo)，又要有時(shí)點(diǎn)指標(biāo)；既要有靜態(tài)指標(biāo)，又要有動(dòng)態(tài)指標(biāo)，既要有單項(xiàng)指標(biāo)，也要有綜合指標(biāo)。

3電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐理論（“技術(shù)-產(chǎn)業(yè)發(fā)展”理論）

關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題的專門研究很少，長(zhǎng)期以來(lái)的研究都把產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題聯(lián)系在一起。亞當(dāng)•斯密指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力在于勞動(dòng)分工、資本積累和技術(shù)進(jìn)步。可以看出，這些都是生產(chǎn)函數(shù)的自變量，是從供給角度進(jìn)行研究的。隨著以“需求決定論”為支撐點(diǎn)的凱恩斯理論的創(chuàng)建，才從研究資源的有效配置轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身。以哈羅德-多馬模型為開(kāi)端，需求變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響開(kāi)始成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一要素[3]。

3.1“技術(shù)-產(chǎn)業(yè)發(fā)展”理論

熊彼特研究了科學(xué)技術(shù)對(duì)生產(chǎn)發(fā)展的促進(jìn)作用，發(fā)展了前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉捷夫的大循環(huán)理論。他認(rèn)為科學(xué)技術(shù)形成的創(chuàng)新———生產(chǎn)手段的新結(jié)合是一種促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，其作用機(jī)制是技術(shù)革新波動(dòng)引發(fā)投資波動(dòng)，進(jìn)而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期波動(dòng)。休謨克拉在闡述科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系時(shí)，明確地認(rèn)為是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求才促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，即“需求拉動(dòng)”理論；而門施在闡述科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系時(shí)，則明確指出是由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展才推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的繁榮，即“技術(shù)推動(dòng)”理論。把科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系移植到技術(shù)和產(chǎn)業(yè)這一系統(tǒng)當(dāng)中去，上述理論也是適用的。對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，主要方面還是技術(shù)主導(dǎo)并支撐著產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展[5]。產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)從低級(jí)向高級(jí)演進(jìn)，具有內(nèi)在邏輯、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀歷史過(guò)程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究表明，產(chǎn)業(yè)發(fā)展是伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)而向前發(fā)展的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)意味著生產(chǎn)力水平的提高，從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。特別是以技術(shù)創(chuàng)新為顯著特征的技術(shù)進(jìn)步的不斷發(fā)展而引發(fā)的信息革命及其掀起的世界范圍內(nèi)的信息化浪潮大大推動(dòng)和促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和變革。

3.2電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)制與途徑

經(jīng)濟(jì)機(jī)制是指經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)部各要素之間的相互關(guān)系及其規(guī)律實(shí)現(xiàn)形式、運(yùn)作方式所起的作用[3]。電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，輔以政府調(diào)控和管理。因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制能夠通過(guò)價(jià)格、供求和競(jìng)爭(zhēng)的作用，把資源配置到最有效的產(chǎn)業(yè)中去。電子信息產(chǎn)業(yè)是電子信息企業(yè)的集合。因此，電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，首先應(yīng)以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的發(fā)展為基礎(chǔ)，以企業(yè)的發(fā)展推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要進(jìn)行合理的產(chǎn)業(yè)組織并構(gòu)建相關(guān)的政策支持和相關(guān)產(chǎn)業(yè)支撐系統(tǒng)等。

4電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要素組織

任何關(guān)于電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的理論都自然提及研究對(duì)象發(fā)展所需的基本要素和要素關(guān)系，通過(guò)強(qiáng)化核心要素以及合理進(jìn)行要素組織構(gòu)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，最終目的和落腳點(diǎn)是推動(dòng)和促進(jìn)電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

4.1電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本要素

依托產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論及通過(guò)調(diào)查歸納、提煉出來(lái)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本要素有：人、技術(shù)（最重要的資源之一）、創(chuàng)新、產(chǎn)品/服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)（產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初值、原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的慣性）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展階段制約、相關(guān)產(chǎn)業(yè)支持、市場(chǎng)（需求）、外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（分工中所處的地位）以及制度層面支持（戰(zhàn)略指導(dǎo)思想、產(chǎn)業(yè)組織、政策支撐和制度特征和制度演進(jìn)軌跡等）。其中，核心要素是技術(shù)因素。

4.2電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要素組織（電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的理論模型）

電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要素組織是如何把影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種要素進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，確定它們之間在數(shù)量上是否匹配、在結(jié)構(gòu)上能否適應(yīng)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因范文6

土地財(cái)政是指以地方政府為主體、高度依賴其行政區(qū)內(nèi)土地資源所進(jìn)行的財(cái)政收入（土地租、稅、費(fèi)及抵押融資）與支出活動(dòng)及利益分配關(guān)系，其中土地出讓金是土地財(cái)政的主體[1，2]。土地財(cái)政自形成以來(lái)已介入國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各環(huán)節(jié)，尤其是對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到重要的支撐與推動(dòng)作用，與此同時(shí)也產(chǎn)生了諸多弊端。國(guó)內(nèi)已有研究多集中在土地財(cái)政的形成動(dòng)因、正負(fù)功效及改革轉(zhuǎn)型等方面，取得了大量具有重要價(jià)值的學(xué)術(shù)成果。

一、土地財(cái)政形成驅(qū)動(dòng)因素

1.分稅財(cái)政體制是直接經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素。國(guó)家1994年推行以分稅制改革為主要內(nèi)容的財(cái)政分權(quán)，目的在于提高中央財(cái)政在國(guó)家財(cái)政總收入中的比例，但是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的公共支出卻逐層發(fā)包下放，形成地方政府財(cái)權(quán)和事權(quán)不匹配。為彌補(bǔ)財(cái)力缺口，地方政府作為土地一級(jí)市場(chǎng)壟斷供給者，普遍采用土地收儲(chǔ)和批租的預(yù)算外融資策略支撐公共建設(shè)[3]。王根賢、唐鵬認(rèn)為分稅制改革后土地出讓金及房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)的營(yíng)業(yè)稅是地方政府可以獨(dú)享的，并成為地方政府解決財(cái)政資金不足的“有效”策略，且地方政府存在推高土地出讓收入和房?jī)r(jià)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)[4，5]。郭貫成認(rèn)為財(cái)政分權(quán)造成地方財(cái)政赤字?jǐn)U大化，驅(qū)動(dòng)地方政府通過(guò)預(yù)算外的土地性收入實(shí)現(xiàn)財(cái)政增收，并且采用省際面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證了財(cái)政分權(quán)、地方財(cái)政赤字對(duì)土地財(cái)政的驅(qū)動(dòng)作用[6]。

2.政績(jī)考核體系及晉升激勵(lì)是政治驅(qū)動(dòng)因素。李勇剛研究證實(shí)政治晉升激勵(lì)是導(dǎo)致土地財(cái)政規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度性因素，土地財(cái)政作為連結(jié)地方官員晉升與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中間變量，強(qiáng)化了官員晉升行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用[7]。唐鵬闡述為中央政府設(shè)立“GDP 標(biāo)桿”與開(kāi)展晉升競(jìng)標(biāo)賽成功激發(fā)地方政府的積極性，由此各級(jí)政府表現(xiàn)為“競(jìng)爭(zhēng)性政府”，而土地財(cái)政為地方政府參與競(jìng)爭(zhēng)提供關(guān)鍵的支撐力量[8]。

3.土（農(nóng)）地產(chǎn)權(quán)及征收補(bǔ)償流轉(zhuǎn)制度是保障因素。陳國(guó)富指出“土地產(chǎn)權(quán)、征地、補(bǔ)償、批租”制度使得地方政府在農(nóng)地征收中存在財(cái)政幻覺(jué)，助長(zhǎng)擴(kuò)大“征地、批租”規(guī)模動(dòng)力[9]。郭貫成指出城鄉(xiāng)二元土地市場(chǎng)結(jié)構(gòu)缺陷、土地行政管理體制弊端、金融體制支持缺陷是土地財(cái)政所依賴的制度缺口[10]。胡小杰認(rèn)為“土（農(nóng)）地產(chǎn)權(quán)及征收補(bǔ)償流轉(zhuǎn)”制度為地方政府獲得土地財(cái)政收入在法理上提供有力支持[11]。陳多長(zhǎng)認(rèn)為現(xiàn)行土地制度結(jié)構(gòu)下，只要地方政府可以直接操作土地出讓，土地財(cái)政就不會(huì)自動(dòng)徹底地消失，且土地財(cái)政依賴將會(huì)長(zhǎng)期存在[12]。

4.經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景及土地“委托――”關(guān)系是社會(huì)驅(qū)動(dòng)因素。王劍鋒認(rèn)為土地財(cái)政內(nèi)生于趕超型體制下的財(cái)政膨脹壓力，雖然在不同條件下的具體模式出現(xiàn)了變化，但其擴(kuò)張屬性及對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響并沒(méi)有發(fā)生根本的改變[13]。邵學(xué)峰認(rèn)為財(cái)政分權(quán)體制下“央地”政府“委托――”激勵(lì)相容缺失，委托方約束有余而激勵(lì)不足，方無(wú)法做到“節(jié)流”而選擇土地財(cái)源[14]。

簡(jiǎn)要評(píng)述：已有研究關(guān)于土地財(cái)政形成國(guó)家制度層面動(dòng)因及實(shí)證研究已經(jīng)非常全面、細(xì)致;與此同時(shí)，土地財(cái)政形成的動(dòng)因還包括：（1）土地財(cái)政是隨著中國(guó)城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的不斷推進(jìn)而實(shí)現(xiàn)的，以上因素切實(shí)加速了土地財(cái)政形成與規(guī)模的壯大;（2）中央與地方政府 “委托-”之間的博弈關(guān)系及信息不對(duì)稱，加之轉(zhuǎn)型期國(guó)家致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，致使地方政府行為具有顯著“經(jīng)濟(jì)人競(jìng)爭(zhēng)”特點(diǎn);（3）不同轄區(qū)地方政府資本競(jìng)爭(zhēng)與第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)顯著增強(qiáng)地方政府對(duì)土地財(cái)政模式的倚重，也是土地財(cái)政形成的動(dòng)因;（4）地方政府預(yù)算外資金與非預(yù)算資金征收和使用權(quán)限的管理上缺少可依據(jù)的法律制度性因素。同時(shí)，缺少約束地方政府土地儲(chǔ)備抵押融資法律法規(guī)。在此基礎(chǔ)上，土地財(cái)政形成動(dòng)因系統(tǒng)構(gòu)成及其相互間的作用機(jī)制同樣需進(jìn)一步深入研究，包括理論與實(shí)證研究分析。

二、土地財(cái)政對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響

（一）負(fù)向影響

土地財(cái)政作為地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種工具，可謂利弊互見(jiàn)，應(yīng)該說(shuō)對(duì)其負(fù)向影響評(píng)判遠(yuǎn)多于正向影響，因此，“土地財(cái)政”一詞更具貶義色彩，負(fù)向影響包括城市無(wú)序擴(kuò)張、被征地農(nóng)民利益受損、房?jī)r(jià)高企、潛藏財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn)等等，現(xiàn)有研究也多集中于此。

1.對(duì)于城市化（工業(yè)化）與生態(tài)環(huán)境方面。易毅認(rèn)為城市化依賴土地財(cái)政籌措資金，類似于工業(yè)化在工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差中完成原始資本積累[15]，耕地大量被城市建設(shè)占用[16]，侵占被征地農(nóng)民利益，加大城鄉(xiāng)居民貧富差距[17，18]。崔軍認(rèn)為土地財(cái)政對(duì)空間城鎮(zhèn)化的推動(dòng)作用遠(yuǎn)大于對(duì)人口城鎮(zhèn)化推動(dòng)作用，對(duì)城鎮(zhèn)人口密度有顯著負(fù)向影響，是導(dǎo)致城鎮(zhèn)化扭曲的不可忽視的因素[19]。鄧博文研究發(fā)現(xiàn)土地財(cái)政有效促進(jìn)工商企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張中的數(shù)量效應(yīng)，但是缺少或沒(méi)有質(zhì)量效應(yīng)，土地財(cái)政還制約著工商企業(yè)技術(shù)效應(yīng)的發(fā)揮[20]。李斌采用2000―2011年省際面板數(shù)據(jù)，計(jì)量證實(shí)土地財(cái)政規(guī)模擴(kuò)張直接加劇了環(huán)境污染;低水平環(huán)境規(guī)制會(huì)刺激土地財(cái)政規(guī)模擴(kuò)張而加劇污染效應(yīng)[21]。

2.對(duì)于公共品供給與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量方面。王根賢認(rèn)為在土地出讓收入、房?jī)r(jià)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)與現(xiàn)行的財(cái)政分權(quán)制度安排下，地方政府對(duì)于保障房建設(shè)產(chǎn)生抵觸博弈[4]。田傳浩以286個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)證實(shí)：土地財(cái)政顯著增加了經(jīng)濟(jì)性公共品（城市基礎(chǔ)設(shè)施）供給，卻對(duì)非經(jīng)濟(jì)性公共品（醫(yī)療、教育、住房）供給不顯著，甚至顯著降低部分公共品增速[22]。李勇剛分析出土地財(cái)政降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效，而官員晉升激勵(lì)通過(guò)土地財(cái)政的傳導(dǎo)作用，抑制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的提高[23]。蔣震認(rèn)為地方政府以（出售）土地性資產(chǎn)的收入來(lái)補(bǔ)貼城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及招商引資，扭曲了房地產(chǎn)投資和實(shí)體投資的收益結(jié)構(gòu)，不利于增強(qiáng)實(shí)體投資市場(chǎng)活力[24]。

3.未來(lái)可能產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。王玉波提出受房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控政策影響及土地資源（耕地）瓶頸約束，“后土地財(cái)政時(shí)期”已經(jīng)開(kāi)始，地方政府無(wú)法繼續(xù)依靠土地性收入維持地方支出[25]。張平研究認(rèn)為“后土地財(cái)政時(shí)期”地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步向中央財(cái)政轉(zhuǎn)移[26]。王玉波認(rèn)為在路徑依賴作用下，地方政府可能會(huì)以土地違法、風(fēng)險(xiǎn)與破壞行為方式獲取財(cái)政增收，威脅生態(tài)環(huán)境與資源承載力及糧食安全[27]。

簡(jiǎn)要評(píng)述：無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中還是城市化進(jìn)程中，已有研究對(duì)土地財(cái)政已經(jīng)產(chǎn)生的負(fù)向影響梳理與總結(jié)得非常全面。土地財(cái)政融資及不可持續(xù)屬性的負(fù)向影響還有：（1）與土地出讓收入相伴相生的是地方政府債務(wù)收入，二者對(duì)于扭曲城鎮(zhèn)化發(fā)展、降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量、推高房地產(chǎn)價(jià)格共同起作用，但是關(guān)于與土地出讓收入相關(guān)聯(lián)的地方債務(wù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的負(fù)向影響還很少見(jiàn);（2）進(jìn)入“后土地財(cái)政時(shí)期”，由此對(duì)于高成本的新型城鎮(zhèn)化所需資源與資金負(fù)向影響的研究還比較缺少;（3）國(guó)家致力于城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)、不動(dòng)產(chǎn)登記與稅收、系列房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控政策，勢(shì)必影響到地方政府、房地產(chǎn)企業(yè)及利益部門（個(gè)人）收益，由此引發(fā)的負(fù)向影響的研究還比較缺少。

（二）正向影響

土地財(cái)政作為地方政府在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特定制度背景下的一種行為模式，其選擇有現(xiàn)實(shí)的合理性。土地財(cái)政正向影響研究主要是土地財(cái)政對(duì)于城市化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。已有研究對(duì)于土地財(cái)政與城市化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)連接框架及各環(huán)節(jié)是認(rèn)同的，主要有如下幾個(gè)方面：

1.對(duì)于推動(dòng)城市化進(jìn)程方面。劉玉萍認(rèn)為快速城市化對(duì)土地財(cái)政依賴具有正向的拉動(dòng)作用[28]，形成以“土地資本化”為主要原動(dòng)力的城市化發(fā)展[29]。余麗生、唐在富認(rèn)為地方政府利用土地的資本化來(lái)擴(kuò)大財(cái)政空間，增加政府可支配的財(cái)政資源與財(cái)政調(diào)控能力[30]，且地方政府壟斷城鎮(zhèn)土地市場(chǎng)，為其低成本擴(kuò)張?zhí)峁l件[31]。關(guān)于土地財(cái)政推動(dòng)城市化運(yùn)作方式，呂煒、晁恒闡述為地方政府通過(guò)土地抵押融資獲取巨額資金，支撐城市基礎(chǔ)設(shè)施投資，推動(dòng)城市化發(fā)展[32，33]。所以，土地財(cái)政是中國(guó)城市化啟動(dòng)的關(guān)鍵制度，對(duì)于城市化原始資本積累起到重要作用[17]。

2.對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面。葛楊采用經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)回歸證實(shí)，土地出讓收入每增加1%，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就有0173%的推動(dòng)作用，且還在擴(kuò)大[34]。劉立峰認(rèn)為土地財(cái)政是地方政府融資體系的重要引擎，拓展了地方政府融資制度和政策空間[35]。夏方舟研究證實(shí)土地財(cái)政通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但以廉價(jià)土地為招商引資條件并未取得預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益，而是土地相關(guān)稅收對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)具有重要影響并對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著作用[36]。由此，劉明慧進(jìn)一步指出短期內(nèi)土地財(cái)政收益，特別是土地出讓收入對(duì)地方政府財(cái)力仍具有很強(qiáng)的支撐作用[37]。

簡(jiǎn)要評(píng)述：已有研究認(rèn)識(shí)到土地財(cái)政加速城市化進(jìn)程、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向功效，并且城市化發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于土地財(cái)政也同樣有拉動(dòng)的功效。土地財(cái)政與二者之間連接環(huán)節(jié)與架構(gòu)關(guān)系的理論都是認(rèn)同的，同時(shí)也從實(shí)證方面進(jìn)行了驗(yàn)證。新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的所需土地不可能完全來(lái)源于農(nóng)地，所需資金也不可能完全來(lái)源于第二三產(chǎn)業(yè)與城鎮(zhèn)居民。因此，土地（耕地）資源瓶頸約束與國(guó)家宏觀政策影響，未來(lái)時(shí)期的新型城鎮(zhèn)化如何發(fā)揮土地財(cái)政正向歷史功效、尋找替代耕地成為土地財(cái)政新原料供給的研究還比較缺少。

三、土地財(cái)政區(qū)域差異

中國(guó)幅員遼闊，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、土地資源稟賦及土地財(cái)政情況存在較大的區(qū)域差異[38]。朱道林研究發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)性土地財(cái)政貢獻(xiàn)度演變趨勢(shì)西部高、東部低，稅收性土地財(cái)政貢獻(xiàn)度則相反[39]。鄒秀清研究發(fā)現(xiàn)全國(guó)東、中、西部區(qū)域，土地財(cái)政指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系雖然呈現(xiàn)出不同的曲線形態(tài)，但三大區(qū)域的土地財(cái)政指標(biāo)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中都呈上揚(yáng)之勢(shì)[40]。李郇研究指出不同區(qū)域土地財(cái)政收入差異源于地方土地融資水平，由此進(jìn)一步導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異[41]。李勇剛研究證實(shí)晉升激勵(lì)效應(yīng)和土地財(cái)政對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用對(duì)中西部區(qū)域影響大于東部[42];在公共品供給方面，土地財(cái)政增加了東部區(qū)域公共品供給，卻減少了中西部區(qū)域公共品供給[43]。

龍開(kāi)勝研究證實(shí)土地出讓金對(duì)中、西部區(qū)域土地違法產(chǎn)生顯著正向作用，土地稅對(duì)土地違法產(chǎn)生顯著負(fù)向作用;東部區(qū)域土地出讓金和土地稅對(duì)土地違法的作用不顯著[44]。劉瓊研究證實(shí)全國(guó)及東部、西部區(qū)域土地出讓金增長(zhǎng)會(huì)顯著推動(dòng)城市土地?cái)U(kuò)張，目前5種土地稅均未遏制，建議率先在東部區(qū)域開(kāi)征物業(yè)稅[45]。王猛研究證實(shí)東部區(qū)域土地財(cái)政與房?jī)r(jià)波動(dòng)間的雙向促進(jìn)作用顯著強(qiáng)于中、西部區(qū)域，東部區(qū)域土地財(cái)政對(duì)城鄉(xiāng)消費(fèi)差距影響弱于中、西部區(qū)域[46]。王喬研究證實(shí)全國(guó)東、中、西部“招拍掛”方式出讓土地都追求出讓收入和價(jià)格的雙增漲;“協(xié)議”方式出讓土地引資壓低價(jià)格現(xiàn)象出現(xiàn)在中部區(qū)域，東、西部城市并沒(méi)有采用類似策略[47]。

以上研究將全國(guó)土地財(cái)政情況分為了東部、中部、西部3個(gè)區(qū)域。吳冠岑把31省（市）土地財(cái)政規(guī)模聚類為6個(gè)區(qū)域，指出大部分區(qū)域較依賴土地財(cái)政，個(gè)別城市化發(fā)展較快和城市化剛起步區(qū)域?qū)ν恋刎?cái)政依賴水平較低[48]。王玉波采用1999―2010年土地財(cái)政總規(guī)模及其對(duì)地方財(cái)政貢獻(xiàn)率數(shù)據(jù)，將全國(guó)土地財(cái)政劃分為5個(gè)區(qū)域，并得出經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與土地財(cái)政總規(guī)模呈現(xiàn)出趨同的地域規(guī)律[49]，進(jìn)一步論述“后土地財(cái)政時(shí)期”不同地域可能出現(xiàn)的負(fù)效應(yīng)，并提出有效過(guò)渡對(duì)策方案[27]。

簡(jiǎn)要評(píng)述：以上關(guān)于土地財(cái)政區(qū)域差異的研究成果對(duì)于土地財(cái)政繼續(xù)深入研究提供了新的視角;為制定差別化的土地財(cái)政轉(zhuǎn)型政策奠定了理論基礎(chǔ)與方法依據(jù)。現(xiàn)有關(guān)于土地財(cái)政差異的研究多是以31省（市）為研究單元并劃分為東、中、西部3大區(qū)域。土地財(cái)政不只是31省（市）之間存在差異，即使是同一省份中的不同地市間也存在較大差異，一般體現(xiàn)在省會(huì)城市、計(jì)劃單列市與普通地市之間的差異，目前以全國(guó)288個(gè)地市土地財(cái)政為單元的研究還比較缺少，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建轉(zhuǎn)型政策方案的研究更是罕見(jiàn)。

四、土地財(cái)政改革轉(zhuǎn)型

關(guān)于土地財(cái)政改革與轉(zhuǎn)型的措施，主要包括建立財(cái)權(quán)與事權(quán)相匹配的財(cái)政體制[50]、構(gòu)建以“民生服務(wù)”為“標(biāo)尺”的考核體系[51]、關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量[6]、建立與城市國(guó)有土地產(chǎn)權(quán)平等的農(nóng)村集體土地產(chǎn)權(quán)制度[52]、改革征地補(bǔ)償能容及標(biāo)準(zhǔn)[53]、建立規(guī)范化的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度[54]、監(jiān)管與約束地方政府融資行為[55]。目前，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為保有環(huán)節(jié)的房地產(chǎn)稅是推動(dòng)土地財(cái)政轉(zhuǎn)型有效措施[56，57]，夏方舟建議以提高土地稅收收入地位為基本出發(fā)點(diǎn)，推動(dòng)土地財(cái)政與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聯(lián)合互促[36]。王劍鋒建議將主要稅基逐漸從生產(chǎn)環(huán)節(jié)向收入、消費(fèi)及財(cái)產(chǎn)形成環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，增強(qiáng)稅收制度的“消費(fèi)性”特征[13]。

簡(jiǎn)要評(píng)述：已有關(guān)于土地財(cái)政改革與轉(zhuǎn)型措施，從國(guó)家制度層面來(lái)看，已經(jīng)是非常全面，且具有重要的應(yīng)用與學(xué)術(shù)價(jià)值。現(xiàn)有研究認(rèn)識(shí)到土地財(cái)政短期內(nèi)不可能完全摒棄，制定的轉(zhuǎn)型政策注重化解地方政府對(duì)于土地財(cái)政的依賴程度，多數(shù)研究建議征收保有環(huán)節(jié)的房地產(chǎn)稅是重要舉措。已有研究認(rèn)識(shí)到現(xiàn)行土地財(cái)政模式的不可持續(xù)性，而新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中土地財(cái)政還需發(fā)揮一定正向歷史功效，如何尋找不同區(qū)域替代耕地的新供給源繼續(xù)推行新型土地財(cái)政模式運(yùn)行的研究還非常少見(jiàn)。

五、國(guó)外土地財(cái)稅研究經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示

土地私有特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，土地交易的主體與范圍是私人經(jīng)濟(jì)主體之間，因此，沒(méi)有“土地財(cái)政”稱謂，與之相似的是“土地財(cái)稅”，即土地相關(guān)的收入主要來(lái)源于土地稅收。國(guó)外城市化進(jìn)程中大都經(jīng)歷了利用土地資源獲得財(cái)政收入的階段，所不同的是土地相關(guān)的保有與流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)稅收在財(cái)政收入中均占主導(dǎo)地位。相關(guān)研究主要有如下幾個(gè)方面：

美國(guó)政府主要依靠土地稅收調(diào)解市場(chǎng)和增加地方政府財(cái)政收入，并促進(jìn)土地的節(jié)約集約利用。Miceli論述美國(guó)土地稅收屬于地方政府，目的是為地方城市化進(jìn)程中公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)籌集資金，是地方政府持續(xù)的財(cái)稅來(lái)源;同時(shí)，國(guó)家法律要求政府征收私人土地財(cái)產(chǎn)必須按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)償[58]。

土地保有稅（即房地產(chǎn)稅等）是政府公共財(cái)政主要收入來(lái)源，且能夠有效引導(dǎo)與控制房地產(chǎn)市場(chǎng)健康、有序發(fā)展。Wheaton對(duì)財(cái)產(chǎn)稅與土地價(jià)格關(guān)系的研究均表明財(cái)產(chǎn)稅降低了土地及不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格[59]。Osullivan則立足于需求引致的視角下分析地價(jià)與房?jī)r(jià)的相互關(guān)系，得出房?jī)r(jià)的高企是由地價(jià)上漲引發(fā)的[60]。Kim通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，土地的異質(zhì)性和價(jià)格的溢出是房?jī)r(jià)居高不下的幕后推手[61]。Banzhaf認(rèn)為土地財(cái)稅政策對(duì)土地利用具有很強(qiáng)的影響力，被視為控制城市蔓延與無(wú)序擴(kuò)張、提升城市土地利用集約度的重要手段[62]。Coulson研究發(fā)現(xiàn)很多不動(dòng)產(chǎn)持有者都存在一定投機(jī)心理，因而土地稅增加了不動(dòng)產(chǎn)持有者成本，減少不動(dòng)產(chǎn)持有數(shù)量，間接遏制了城市蔓延[63]。

政府都有獲取更多財(cái)稅收入的內(nèi)在激勵(lì)，并采取相應(yīng)的政策措施。Green R K研究認(rèn)為土地利用規(guī)劃通過(guò)限制城市土地的供給，從而提高了城市土地價(jià)格[64]。Mathur認(rèn)為通過(guò)土地整理獲得的土地增值收益歸為地方政府所有，可以籌集城市化進(jìn)程中各種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需資金，從而優(yōu)化城市投資環(huán)境、提升土地資產(chǎn)價(jià)值[65]。然后，土地價(jià)格的提高意味著不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格的提升，隨之而來(lái)的是稅收的增加。

在土地流轉(zhuǎn)方面國(guó)內(nèi)外政府職能是完全不同的。Lichtenberg 和 Ding認(rèn)為隨著城市化水平提升，地方政府預(yù)算內(nèi)收入和城市土地價(jià)值在增長(zhǎng)，但前者更為顯著，地方政府在農(nóng)地轉(zhuǎn)用時(shí)傾向于以土地吸引投資，發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)并帶來(lái)政績(jī)收益[66]。Jensen認(rèn)為土地產(chǎn)權(quán)私有制國(guó)家，土地流轉(zhuǎn)是所有者與使用者之間自由交易，政府的職能則是通過(guò)完善的法律和稅收制度來(lái)保障市場(chǎng)機(jī)制順利運(yùn)行[67]。Jude Wallace從政府行政角度和法制法規(guī)角度講述了如何建立并規(guī)范土地市場(chǎng)及進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管[68]。

經(jīng)營(yíng)性土地供給制度缺陷也部分推高了地價(jià)，提升了城市化成本。H Sait通過(guò)對(duì)美國(guó)和日本房地產(chǎn)市場(chǎng)的比較，認(rèn)為日本土地供給緊缺致使地價(jià)飆漲（1950-1990年），推動(dòng)了日本房?jī)r(jià)上漲，是日本出現(xiàn)泡沫經(jīng)濟(jì)重要原因之一[69]。Wang et al對(duì)中國(guó)城市住房供給彈性研究均表明，土地市場(chǎng)雖然是壟斷，但如果對(duì)供給有清晰的預(yù)計(jì)，那么房地產(chǎn)價(jià)格就會(huì)呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)上的均衡，相反，往往就會(huì)推高市場(chǎng)對(duì)價(jià)格的預(yù)期[70]。

國(guó)外土地財(cái)稅研究與管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)借鑒：（1） 通過(guò)對(duì)存量土地房屋征收保有環(huán)節(jié)的物業(yè)稅、房產(chǎn)稅，形成一套成熟的土地房屋財(cái)稅制度，創(chuàng)造持續(xù)的政府稅收財(cái)政來(lái)源;（2）注重采用財(cái)稅手段對(duì)土地房產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控，土地流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)稅負(fù)比較均衡（我國(guó)土地稅負(fù)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)重、保有環(huán)節(jié)輕）;（3）物業(yè)稅、房產(chǎn)稅能夠有效調(diào)節(jié)房地產(chǎn)市場(chǎng)，抑制投機(jī)、投資行為，并且能夠有效抑制城市蔓延，提高土地資源使用效率;（4）在持續(xù)財(cái)稅收入激勵(lì)下，地方政府通過(guò)有效公共政策（土地規(guī)劃）優(yōu)化城市投資環(huán)境，提升土地資產(chǎn)價(jià)值;（5）在土地流轉(zhuǎn)方面，政府職能是制定完善的政策法規(guī)來(lái)保障市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行，而非“經(jīng)濟(jì)人”角色;（6）明晰供地計(jì)劃，使城市化進(jìn)程中經(jīng)營(yíng)性土地價(jià)格處于供給與需求均衡點(diǎn)上。

六、土地財(cái)政研究結(jié)論與展望

（一）土地財(cái)政研究結(jié)論

1.成因方面。在現(xiàn)有土地財(cái)政形成制度動(dòng)因與社會(huì)發(fā)展背景的基礎(chǔ)上，城鎮(zhèn)化快速發(fā)展、“央地”政府之間“委托――”關(guān)系及信息不對(duì)稱、地方政府“經(jīng)濟(jì)人”及競(jìng)爭(zhēng)行為、地方政府財(cái)政預(yù)算外資金管理和土地融資缺少法律規(guī)制也是土地財(cái)政形成的動(dòng)因。

2.負(fù)效應(yīng)方面。土地財(cái)政引發(fā)地方債務(wù)，二者共同對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)影響;土地財(cái)政不可持續(xù)及國(guó)家深化改革政策，將影響新型城鎮(zhèn)化所需“地”與“錢”及地方政府利益。

3.正效應(yīng)及改革轉(zhuǎn)型。新型城鎮(zhèn)化還需發(fā)揮土地財(cái)政正向歷史功效，國(guó)家致力于城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)，那么，農(nóng)村建設(shè)用地將替代耕地、成為土地財(cái)政的新供給源。

4.區(qū)域差異方面。土地財(cái)政的區(qū)域差異不只是全國(guó)東、中、西部及各省（市）之間，省會(huì)城市、計(jì)劃單列市與普通地市之間也存在較大差異。

5.國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒方面。保有環(huán)節(jié)的房產(chǎn)稅供給持續(xù)財(cái)政來(lái)源、財(cái)稅手段能有效調(diào)節(jié)房地產(chǎn)市場(chǎng)并抑制城市蔓延、土地流轉(zhuǎn)中政府公共服務(wù)只能和科學(xué)有效的公共政策能夠使土地供需平衡并使土地資產(chǎn)快速升值。

（二）土地財(cái)政研究展望

為使土地財(cái)政在新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中繼續(xù)發(fā)揮正向功效，研究展望與方向如下：

1.以城鎮(zhèn)化、工業(yè)化經(jīng)社會(huì)背景為切入點(diǎn)，系統(tǒng)分析土地財(cái)政與形成驅(qū)動(dòng)因素（國(guó)家財(cái)政分權(quán)、政績(jī)考核體系及地方政府橫向競(jìng)爭(zhēng)、土地產(chǎn)權(quán)“央地”政府“委托――”關(guān)系、土地征收補(bǔ)償制度）間的相互影響關(guān)系及作用機(jī)理，并進(jìn)一步實(shí)證分析其間的定量關(guān)系。

2.土地（出讓金）財(cái)政實(shí)質(zhì)是一次性出售土地未來(lái)若干年收益，即該收益是融資，從土地財(cái)政融資本質(zhì)出發(fā)，構(gòu)建替代融資機(jī)制政策方案是新的研究方向。土地財(cái)政與土地金融（融資）以及二者的耦合是我國(guó)一種特殊的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，有效規(guī)避其風(fēng)險(xiǎn)也是新課題。

3.新型城鎮(zhèn)化還需土地財(cái)政發(fā)揮正向功效，在農(nóng)村建設(shè)用地閑置低效利用與隱形入市（小產(chǎn)權(quán)房）及國(guó)家致力于城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)政策背景下，土地財(cái)政必然驅(qū)動(dòng)農(nóng)村建設(shè)用地入市，因此，二者作用機(jī)理及興利除弊的調(diào)控政策也將成為新的研究方向。