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1德國科技計劃體系
長期以來，德國聯(lián)邦政府主要通過制定和實施重點科技領(lǐng)域的科技計劃實現(xiàn)對科技的引領(lǐng)、指導(dǎo)與宏觀管理;德國科學(xué)基金會(DFG)通過資助科學(xué)家自由探索研究、特殊領(lǐng)域研究、重大研究計劃以及青年人才和團隊建設(shè)來促進基礎(chǔ)研究和前沿科學(xué)研究的發(fā)展。為應(yīng)對競爭日益激烈的全球經(jīng)濟社會形勢，2006年，德國聯(lián)邦政府出臺了第一個全國性、跨部門和跨領(lǐng)域的科技發(fā)展戰(zhàn)略———“高技術(shù)戰(zhàn)略”，以此為抓手，聚焦尖端技術(shù)未來重點發(fā)展領(lǐng)域，以提升國家整體創(chuàng)新能力，確保在未來重要市場的領(lǐng)先地位。隨著氣候變化、人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、疾病傳播、原材料緊缺等全球性挑戰(zhàn)的日益嚴(yán)峻，聯(lián)邦政府強調(diào)技術(shù)變革應(yīng)為人類利益服務(wù)，在2010年將“高技術(shù)戰(zhàn)略”的重點從原先的17個技術(shù)領(lǐng)域的開發(fā)調(diào)整為面向氣候/能源、健康/營養(yǎng)、交通、安全和通信5大需求領(lǐng)域的創(chuàng)新。2014年，聯(lián)邦政府再次調(diào)整“高技術(shù)戰(zhàn)略”，使其更加注重技術(shù)創(chuàng)新與社會需求的結(jié)合，并將創(chuàng)新范圍擴展到社會創(chuàng)新。目前，“高技術(shù)戰(zhàn)略”確定了6個重點領(lǐng)域的科技計劃，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)保護、扶持中小企業(yè)研發(fā)等政策引導(dǎo)類科技計劃以及10個針對重大需求、需提出系統(tǒng)解決方案的專項計劃。目前，德國形成了由領(lǐng)域科技計劃、政策引導(dǎo)類科技計劃、專項科技計劃和國家科學(xué)基金計劃四類計劃為主體的、層次清晰、重點突出的科技計劃體系。德國聯(lián)邦科技計劃由聯(lián)邦各部門按照職能分工進行組織實施與管理，其中，聯(lián)邦教研部(BMBF)是聯(lián)邦政府最主要的科技主管部門，掌管近60%的聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費，主要負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)、生命科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展研究領(lǐng)域的科技計劃。目前由聯(lián)邦教研部負(fù)責(zé)的科技計劃主要有“可持續(xù)發(fā)展能源研究框架計劃”、“健康研究框架計劃”、“原材料經(jīng)濟戰(zhàn)略計劃”和“安全研究計劃”等。聯(lián)邦經(jīng)濟與能源部(BMWi，原聯(lián)邦經(jīng)濟與技術(shù)部)是聯(lián)邦政府第二大科技主管部門，主要負(fù)責(zé)創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究，管理能源和航空領(lǐng)域的科學(xué)研究以及面向中小企業(yè)的科技計劃。目前由聯(lián)邦經(jīng)濟與能源部負(fù)責(zé)的科技計劃包括“第6能源研究計劃”、“電動汽車信息通訊技術(shù)資助計劃”、“聯(lián)邦政府航空戰(zhàn)略”、“中小企業(yè)創(chuàng)新促進計劃”以及“風(fēng)險資本補助計劃”等。聯(lián)邦其它有關(guān)部委，如聯(lián)邦農(nóng)業(yè)部、交通部、環(huán)境部等管理與本部門職能相關(guān)的科技計劃。目前由農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)的科技計劃主要有“生物經(jīng)濟政治戰(zhàn)略”、“可再生資源替代石油”、交通部負(fù)責(zé)“可持續(xù)交通計劃”、環(huán)境部負(fù)責(zé)“氣候保護2020行動計劃”等科技計劃。除部門各自負(fù)責(zé)的科技計劃外，聯(lián)邦政府跨部委科技計劃采用聯(lián)合管理、聯(lián)合資助的組織實施方式，參與部門按領(lǐng)域分工管理計劃中某一部分，主管該計劃的部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。德國聯(lián)邦16個州政府在科技事業(yè)方面均享有自主管理權(quán)，可組織實施針對本州的科技創(chuàng)新計劃，也可在協(xié)議基礎(chǔ)上與聯(lián)邦政府共同承擔(dān)對科技計劃的資助，例如“精英大學(xué)計劃”、“高等教育公約”等。各州的科技計劃由各州科技主管部門負(fù)責(zé);對于聯(lián)邦和州共同資助的科技計劃，德國科學(xué)聯(lián)席會(GWK)負(fù)責(zé)協(xié)商、確定雙方資助比例和組織實施方式。
2德國科技計劃預(yù)算與管理機制
2．1德國科技計劃的預(yù)算機制
德國科技計劃預(yù)算納入政府財政預(yù)算，經(jīng)費經(jīng)議會批準(zhǔn)通過，議會批準(zhǔn)的預(yù)算經(jīng)費由財政部撥付給各部門。具體而言，德國聯(lián)邦科技預(yù)算的流程可分為三個階段，體現(xiàn)了自下而上、上下協(xié)調(diào)及獨立監(jiān)管的特點:(1)聯(lián)邦部門預(yù)算草案編制階段。由財政部下達預(yù)算編制指導(dǎo)與要求各部門在3月1日前將本部門科技支出需求上報財政部財政部第一次匯總各部門支出需求形成聯(lián)邦科技預(yù)算草案。(2)審計與修改階段。財政部將聯(lián)邦預(yù)算草案提交聯(lián)邦審計局審計局對預(yù)算草案的合規(guī)性和效益性進行審計財政部與各部門協(xié)商對審計后的預(yù)算草案進行修改財政部第二次形成聯(lián)邦預(yù)算草案，待提交聯(lián)邦政府。(3)聯(lián)邦預(yù)算案的審議與決議。財政部向聯(lián)邦政府提交預(yù)案算草案聯(lián)邦內(nèi)閣通過后，議會對預(yù)算草案進行審議(包括“三讀”審議和兩院通過)議會批準(zhǔn)預(yù)算案財政部向各聯(lián)邦部門撥付預(yù)算款。
2．2德國科技計劃的委托管理機制
為減輕政府的管理負(fù)擔(dān)，聯(lián)邦和州將科技計劃的執(zhí)行與管理工作委托給具有科技專業(yè)知識和科研創(chuàng)新管理能力的專業(yè)化項目管理機構(gòu)(Projekttr?ger)代管。專業(yè)化項目管理機構(gòu)在科研項目的申報咨詢、組織實施、過程管理、監(jiān)督評估、成果轉(zhuǎn)化以及科技發(fā)展戰(zhàn)略咨詢、科普宣傳、國際交流與合作等方面發(fā)揮重要作用，成為科技計劃委托方(聯(lián)邦和州政府)與科技計劃承擔(dān)方(高校、科研機構(gòu)和企業(yè)等)之間的重要中介機構(gòu)。項目管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)組織實施政府科技資助計劃，管理科技項目，具體工作包括:①針對不同的需求者提供有關(guān)科技計劃的專業(yè)咨詢;②負(fù)責(zé)預(yù)備項目的遴選，完成遴選清單并提交委托部門(部分項目管理機構(gòu)有權(quán)就一些資助計劃自主決定遴選結(jié)果);③監(jiān)督項目實施進展;④評審項目成果及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效果。聯(lián)邦部門通過建立統(tǒng)一、集中的科技項目資助信息管理系統(tǒng)來掌握科技計劃的進展、經(jīng)費的流動、科技項目現(xiàn)狀等信息，以及監(jiān)督項目管理機構(gòu)的工作。項目管理機構(gòu)同時也定期向委托部門匯報任務(wù)完成情況。除組織實施科技計劃外，項目管理機構(gòu)還承擔(dān)政府部門委托的其他業(yè)務(wù)，例如提供科技政策咨詢、協(xié)助制定科技資助計劃、組織交流研討會、推進國際合作、傳播知識等任務(wù)。聯(lián)邦政府起初將專業(yè)化項目管理機構(gòu)設(shè)立在國家級科研中心內(nèi)，像德國電子同步加速器研究所(DESY)、德國宇航研究中心(DLR)、于利希研究中心(FZJ)、卡爾斯魯厄研究所(KIT)均有專業(yè)化項目管理機構(gòu)落戶。2010年后，德國科技計劃管理面向全社會公開，一些協(xié)會、公司甚至個人都可以參加聯(lián)邦教研部等部委組織的項目管理招標(biāo)，中標(biāo)者可以代管政府部門科技計劃。目前，德國已形成了由10多個專業(yè)化項目管理機構(gòu)組成、擁有3000多名管理人員的科研項目管理體系。德國項目管理機構(gòu)主要包括三種類型:依托大型科研機構(gòu)建立的項目管理中心、咨詢公司性質(zhì)的項目管理機構(gòu)和依托產(chǎn)業(yè)協(xié)會建立的項目管理機構(gòu)。其中有代表性的12家項目管理機構(gòu)的名稱、成立時間、業(yè)務(wù)領(lǐng)域和聯(lián)邦政府委托部門。
2．3項目管理機構(gòu)運作機制案例分析
以依托在德國宇航研究中心(DLR)建立的項目管理機構(gòu)(以下簡稱PT－DLR)為例，分析項目管理機構(gòu)與政府部門之間的委托管理與項目評審機制。PT－DLR主要承擔(dān)聯(lián)邦教研部、經(jīng)濟與能源部和健康部以及一些聯(lián)邦州在健康、創(chuàng)新、環(huán)境、文化、教育、關(guān)鍵技術(shù)等領(lǐng)域的科技計劃代管工作，同時承擔(dān)一些科技政策咨詢工作，其80%－90%的科技計劃代管工作來自聯(lián)邦教研部。PT－DLR是租用DLR辦公場地的一個獨立的機構(gòu)，在行政和經(jīng)費上均無交叉，但PT－DLR是否接受聯(lián)邦教研部、經(jīng)濟部的計劃委托等戰(zhàn)略決策則需要通過DLR董事會批準(zhǔn)。PT－DLR的運行經(jīng)費和人員經(jīng)費由競標(biāo)所承擔(dān)的科技計劃來支付，即每承擔(dān)一項科技計劃的管理由相應(yīng)的委托方支付一定的經(jīng)費作為項目管理機構(gòu)的運行費用。PT－DLR根據(jù)委托部門的計劃招標(biāo)指南進行項目招標(biāo)，小型項目評審由機構(gòu)內(nèi)部評審專家負(fù)責(zé)，評審后確定遴選清單提交聯(lián)邦部委審批;大型項目的評審，先由機構(gòu)內(nèi)部評審專家進行初步篩選，通過初步篩選的申請交由外部專家進行書面和會面兩種評審方式，再由PT－DLR將評審后的最終遴選清單提交聯(lián)邦部委審批，最后以聯(lián)邦部門的名義遴選結(jié)果。 PT－DLR外部專家來自包括兩部分，一是其他專業(yè)化項目管理機構(gòu)的評審專家;二是專家?guī)欤瑢＜規(guī)熘饕上嚓P(guān)領(lǐng)域的國際知名專家組成，每半年更新一次，由于項目申請評審需要面試環(huán)節(jié)，因此目前專家?guī)熘卸鄶?shù)專家來自歐洲。為提高管理水平和服務(wù)質(zhì)量，PT－DLR引入質(zhì)量管理系統(tǒng)，并得到ISO9001認(rèn)證，致力于實現(xiàn)科研項目的依法管理和可靠、公平、透明、獨立的項目管理。
3德國科技計劃的組織實施模式
德國聯(lián)邦政府對不同的科技計劃采取不同的組織實施模式。根據(jù)委托管理流程和決策的集中分散程度，可以將其歸納為以下四類:①聯(lián)邦政府部門直接委托項目管理機構(gòu)負(fù)責(zé)管理的一級委托管理模式;②集中委托和分散委托相結(jié)合的二級委托管理模式;③專項計劃的集中協(xié)調(diào)管理模式;④專項計劃的分散管理模式。
3．1一級委托管理模式
一級委托管理模式主要適用于單個部門負(fù)責(zé)的、資助方向明確的科技計劃，其管理模式較為簡單，科技計劃主管部門直接委托一個項目管理機構(gòu)，并在申請指南中明確該項目管理機構(gòu)。申請者針對申請過程中的問題向委托的項目管理機構(gòu)咨詢，將項目申請書提交項目管理機構(gòu)。項目管理機構(gòu)組織對申請進行評估，并將遴選結(jié)果交聯(lián)邦部門審批。之后，項目管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對項目實施全過程進行監(jiān)督與評估。目前聯(lián)邦教研部的“可持續(xù)發(fā)展能源研究框架計劃”、“健康研究框架計劃”、聯(lián)邦經(jīng)濟與能源部的“國家電動汽車開發(fā)計劃”等科技計劃都均采用此管理模式。
3．2二級委托管理模式
多部委聯(lián)合參與、資助方向不明確的科技計劃管理，參與部門一般會先聯(lián)合委托一個項目管理機構(gòu)征集項目方案，并對項目方案進行評估，之后根據(jù)項目方案內(nèi)容進行課題領(lǐng)域歸類，并分配到相應(yīng)主管部門。各部門再分別委托各自的項目管理機構(gòu)負(fù)責(zé)接收正式資助申請并組織項目實施。在此過程中，發(fā)生兩次政府部門與項目管理機構(gòu)之間的委托行為，因此稱之為“二級委托管理模式”。與“一級委托管理模式”不同，“二級委托管理模式”的一個特點是項目管理機構(gòu)對科技計劃具有咨詢功能。此管理模式的優(yōu)勢在于避免了不同部門之間因為單獨開展資助可能造成的雙重資助的風(fēng)險，同時可實現(xiàn)科研項目在創(chuàng)新價值鏈多個環(huán)節(jié)的持續(xù)支持。“第六能源研究計劃”下的“儲能”和“未來電網(wǎng)”聯(lián)合資助計劃采用此管理模式。
3．3集中協(xié)調(diào)管理模式
德國專項計劃涉及的主體包括企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體以及聯(lián)邦政府、州政府、專項計劃總體工作組等管理主體，其管理體系比單部門和跨部門的科技計劃更為復(fù)雜，一般采用“集中協(xié)調(diào)管理模式”，即設(shè)立一個由企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、政府代表組成的工作組，自上而下的對科技計劃任務(wù)進行分解，對計劃目標(biāo)、研究問題和行動領(lǐng)域進行頂層設(shè)計;在計劃實施過程中建立協(xié)同研究平臺，確保計劃有效實施。德國“工業(yè)4．0”以及“能源供給智能改造”2個專項計劃采用該管理模式。對于分工明確、研究領(lǐng)域交叉不強、不太需要協(xié)同機制的專項計劃多采取分散管理的模式，即各部門分別負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的科技計劃管理工作，并不需要建立協(xié)調(diào)工作組。“個性化醫(yī)療”、“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)”等專項計劃采用分散管理模式。
4主要研究結(jié)論和啟示
4．1結(jié)論
德國科技計劃具有相對穩(wěn)定的特點，最高的科技計劃———“高技術(shù)戰(zhàn)略”能在較長一段時間內(nèi)保持相對穩(wěn)定，即使面臨不斷變化的國內(nèi)外局勢和科技新形勢，也僅對原有最高科技計劃進行調(diào)整和完善，而非完全地廢舊立新，這種政策上的穩(wěn)定性有利于國家科技計劃的合適實施。德國科技計劃體系層次清晰、重點突出，“高技術(shù)戰(zhàn)略”涵蓋了德國很大一部分科技計劃，自2006年實施以來，在重點領(lǐng)域部署了多種類型的科技計劃，并根據(jù)需要及時對其進行評估和調(diào)整。截止2014年，德國“高技術(shù)戰(zhàn)略”已接受3次評估，評估顯示其實施效果良好，所涵蓋的各類型科技計劃得以延續(xù)與完善。此外，德國的科技計劃橫向分類和分工比較明晰，縱向?qū)哟胃休^強，突出了重點研究領(lǐng)域。德國科技預(yù)算在制定上體現(xiàn)了自下而上、上下協(xié)調(diào)及獨立監(jiān)管的特點。從預(yù)算編制到預(yù)算執(zhí)行都有完善的監(jiān)督體系，科技資助計劃信息化管理使科研項目資助經(jīng)費的執(zhí)行高度公開與透明。德國科技計劃的管理多采用委托管理的方式。專業(yè)化的項目管理機構(gòu)受委托承擔(dān)科技計劃的全過程管理，減輕了政府的管理負(fù)擔(dān)，弱化了政府部門的權(quán)利。專業(yè)化項目管理機構(gòu)的獨立性和專業(yè)化保證了項目評審的客觀性。針對不同類型的跨部門科技計劃主要采用二級委托和集中協(xié)調(diào)兩種管理模式，解決了跨部門科技計劃中的項目重復(fù)部署、多頭管理等問題，提高了跨部門科技計劃管理的效率，實現(xiàn)了研究項目在創(chuàng)新價值鏈多個環(huán)節(jié)的持續(xù)支持。政府部門通過多種手段監(jiān)督與評價項目管理機構(gòu)的工作。
4．2啟示
科技資源配置在一定程度上體現(xiàn)在科技計劃上，我國對科技的投入逐步加大，制定了多種科技計劃，但這些計劃缺乏頂層設(shè)計和統(tǒng)籌考慮，每種科技計劃都兼顧領(lǐng)域較寬，涵蓋方方面面;整個科技計劃體系層次不清晰，重點不突出，呈現(xiàn)“碎片化”，導(dǎo)致了我國現(xiàn)行科技計劃體系龐雜、相互交叉，不斷擴張。科技計劃的實施效果決定著科技成果的產(chǎn)出。目前我國科技計劃主要采取“誰負(fù)責(zé)、誰管理”的方式，管理部門眾多，各管一塊，各管一段，管理模式較為單一，政府部門直接管項目。嘗試建立委托管理制度和項目管理機構(gòu)是我國科技計劃管理改革的一項緊迫任務(wù)，由專業(yè)化項目管理機構(gòu)接收項目申請、組織項目評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等，使政府從日常管理和資金的具體分配中解放出來，轉(zhuǎn)變政府科技管理職能。并鼓勵具備條件的社會化科技服務(wù)參與政府科技計劃代管競爭，推進專業(yè)機構(gòu)的市場化和社會化。完善國家科技計劃項目管理信息系統(tǒng)。通過統(tǒng)一的信息管理系統(tǒng)，對科技計劃的全過程進行信息管理，實現(xiàn)項目流程管理的信息化，并向社會公開非涉密信息，接受公眾監(jiān)督。
作者：葛春雷 裴瑞敏 單位：中國科學(xué)院文獻情報中心
第二篇：航空科研計劃管理方案
1安全管理模塊
1.1安全配置。
安全配置是系統(tǒng)權(quán)限控制體系中的記錄級控制手段，是用來控制用戶對其存取范圍的數(shù)據(jù)操作權(quán)限，類似于控制具體的操作按鈕，如增加、刪除、查看等操作。分為全局安全配置和項目安全配置。全局安全配置是用來控制模塊級的操作按鈕，項目安全配置是用來數(shù)據(jù)記錄的操作按鈕。全局安全配置：該配置決定用戶對公共（非項目級）范圍內(nèi)數(shù)據(jù)的存取權(quán)限。如EPS結(jié)構(gòu)、聯(lián)系單位、新聞管理、各類模板等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。每個用戶只允許分配唯一全局安全配置。項目安全配置：該配置決定用戶對項目相關(guān)信息的存取權(quán)限。如合同、文檔、招標(biāo)計劃等項目級數(shù)據(jù)。每個用戶可以參與多個項目，在不同的項目中又擔(dān)任著不同的角色或崗位，由此可為用戶在不同的項目里分配唯一項目安全配置。
1.2三員管理。
三員管理是指對系統(tǒng)管理員、安全管理員、安全審計員的管理。本系統(tǒng)安全管理的用戶登記權(quán)、用戶權(quán)限配置權(quán)、用戶權(quán)限審批權(quán)是分別屬于系統(tǒng)管理員、安全管理員、安全審計員的，三員管理是本系統(tǒng)的安全基礎(chǔ)。除了可為用戶直接授權(quán)外，還可以通過角色為用戶間接授權(quán)。根據(jù)組織機構(gòu)內(nèi)的不同存取需求，規(guī)劃多個管理角色并將所有用戶以合理的角色進行分組，然后將功能級、范圍級權(quán)限授予角色，從而讓角色組內(nèi)的用戶自動繼承角色的權(quán)限。可為用戶分配多個角色，用戶即可繼承所有角色的權(quán)限。角色授權(quán)機制可簡化管理員的授權(quán)過程，它只適用于功能級、范圍級兩級權(quán)限許可控制，操作級權(quán)限中的安全配置只能直接授予用戶。系統(tǒng)管理采用系統(tǒng)管理員、安全審計員和安全管理員“三員”分立的方式，具體應(yīng)滿足以下要求：系統(tǒng)管理員、安全審計員和安全管理員應(yīng)為內(nèi)置賬號，不可更改權(quán)限、不可刪除、但可以改名；負(fù)責(zé)生成用戶賬號；安全審計員：負(fù)責(zé)審計系統(tǒng)管理員和安全管理員（預(yù)生成，不可更改權(quán)限、不可刪除、可以改名）；安全管理員：負(fù)責(zé)為用戶賦權(quán)，并進行其他管理操作。
1.3安全策略。
安全策略是對用戶登錄系統(tǒng)執(zhí)行強制性安全控制的模塊。該模塊由安全管理員控制。安全策略分為“密碼策略”和“用戶登錄策略”。密碼策略：強制用戶的安全設(shè)置符合企業(yè)信息安全標(biāo)準(zhǔn)。在密碼長度文本框中輸入要求用戶設(shè)置的最短密碼長度，如果用戶設(shè)置的密碼長度不足，系統(tǒng)將提示用戶并拒絕接受新密碼；在新舊密碼差異文本框中輸入最小字符差異值，如果用戶新設(shè)的密碼與舊密碼字符差異不足，系統(tǒng)將提示用戶并拒絕接受新密碼；設(shè)定密碼有效期，首先選擇密碼有效期的時間單位（周、月、季、年），然后填入時間數(shù)量值，比如時間單位為周，事件數(shù)量值為4，那么用戶使用一個密碼4周后系統(tǒng)將不再允許再使用該密碼登錄；在“密碼更新提前提醒（天）”文本框中輸入數(shù)值（比如10），那么系統(tǒng)在用戶密碼使用時間達到有效期之前10天便開始在用戶登錄系統(tǒng)時提醒用戶更改密碼。用戶登錄策略：拒絕錯誤登錄嘗試、拒絕陌生用戶。在“連續(xù)登錄鎖定賬戶次數(shù)”后的文本框中輸入允許用戶以錯誤的密碼嘗試登錄的最大次數(shù)，當(dāng)用戶試登陸失敗超過這個次數(shù)后，系統(tǒng)將鎖定該用戶。被鎖定的用戶賬戶必須由安全管理員、安全審計員經(jīng)過授權(quán)流程才能解鎖。在“在用戶沒有使用系統(tǒng)達到設(shè)定值后，系統(tǒng)將自動鎖定賬號”后的文本框輸入設(shè)定天數(shù)，比如30，則當(dāng)用戶沒有使用系統(tǒng)的時間累計達到設(shè)定天數(shù)后，系統(tǒng)便認(rèn)為該用戶為陌生用戶并自動鎖定該賬戶，鎖定賬戶必須由安全管理員、安全審計員經(jīng)過授權(quán)流程才能解鎖。
1.4安全審計機制。
對用戶具有審計機制，包括對以下信息的審計：用戶密碼修改、用戶對信息的訪問、用戶對信息的操作（建立、刪除、修改、分發(fā)、接收、輸出等）。審計的內(nèi)容需包括：時間、用戶、事件類型、事件結(jié)果（成功/失敗）等。審計信息不可修改、不可手動刪除。安全審計員對安全管理員提交的授權(quán)任務(wù)審查并批準(zhǔn)的功能模塊，所以必須以安全審計員身份登錄才能操作。安全審計員對安全管理員的操作行為進行審計，主要指系統(tǒng)安全相關(guān)的工作，包括用戶角色授權(quán)、組件模塊授權(quán)、責(zé)任范圍分配、安全配置分配、安全策略實施等的審計。
2結(jié)語
航空科研計劃管理系統(tǒng)是涉及到國家秘密及商業(yè)秘密的計劃進度控制管理系統(tǒng)，因此安全權(quán)限管理尤為重要。安全權(quán)限管理是航空科研計劃管理系統(tǒng)安全性的基本保證，是必不可少的重要模塊。本文提出的安全權(quán)限管理方案應(yīng)用于我單位科研計劃管理系統(tǒng)，保障了科研計劃管理系統(tǒng)運行的安全性。
作者：金捷 單位：沈陽飛機設(shè)計研究所
第三篇：科技計劃管理研究
1.科技項目信息的公開化情況
通過對15個副省級城市的科技項目申報程序和條件公開等情況的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，15個副省級城市的科技項目申報程序和條件公開基本全部公開。但項目的專家公示，結(jié)果公示情況方面不是很樂觀。如下表所示，在這方面廣州市走在前列。
2.數(shù)據(jù)庫的建設(shè)情況
首先從專家?guī)斓慕ㄔO(shè)情況看：調(diào)研發(fā)現(xiàn)，除個別城市網(wǎng)絡(luò)專家?guī)斓慕ㄔO(shè)還處于起步階段外，大部分城市都具有網(wǎng)上專家?guī)欤⒁呀?jīng)積累一定數(shù)量的專家，但普遍存在專家?guī)靹討B(tài)更新機制不完善、本土專家為主，沒有形成一個統(tǒng)一的、全國性的專家?guī)靹討B(tài)更新機制。其中廣州市科技信息專家常年受理。專家申請后由所在單位加蓋公章以書面形式遞交材料，專家推薦機制比較完善。深圳市科技信息專家面向社會公開征選，專家的權(quán)利和義務(wù)一目了然，便于接受公眾監(jiān)督。杭州的專家?guī)旖ㄔO(shè)已經(jīng)取得很大的成績，目前在庫的省內(nèi)外專家已經(jīng)達5000多人（這個數(shù)字還在變化，不斷地有新的專家進入到專家?guī)煜到y(tǒng)），但還存在一些不足，主要表現(xiàn)在：（1）專家?guī)鞂＜倚畔⒉粔蛲晟疲瑢＜业牡赜蛐员容^明顯；（2）專家?guī)斓膭討B(tài)更新機制不夠完善；（3）專家?guī)祛I(lǐng)域劃分不夠合理；（4）專家抽取算法需要不斷優(yōu)化。其次，從項目庫的建設(shè)看，項目庫的建立對防止項目的重復(fù)建設(shè)，合理地分配科技資源，更好地決策科技政策都具有重要的意義。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，各城市的科技項目申報平臺基本上都有項目庫，但由于不同地方科技項目庫建設(shè)的時間不同，項目庫的規(guī)模各不相同，各城市之間各自為政，尚未建立共享的項目庫平臺。即使是同一城市不同部門之間的項目庫也不能實現(xiàn)共享，所以對于項目的停留在書面意見上，離具體落地還有一段距離。這樣才能真正意義上杜絕一個項目多頭申報的現(xiàn)狀，這方面做得比較好的是杭州市科委。杭州市財政會同市監(jiān)察局、杭州市科委等18家杭州市級行政部門建立了杭州市財政資金網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)。對所有納入杭州市財政的各類項目進行網(wǎng)上統(tǒng)一管理、監(jiān)督，這樣企業(yè)凡是申請杭州財政項目支持的不管在哪個部門申請都可以進行項目，比較好地杜絕多頭重復(fù)申報的情況。
3.項目財務(wù)審計支持的信息化情況
調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前各個城市的科技主管單位都制定了科技項目驗收管理辦法，在驗收管理辦法中基本都提到了要對項目經(jīng)費的使用情況進行審計。但驗收是項目完成后的行為，如何在項目執(zhí)行過程中對經(jīng)費使用情況進行審計。現(xiàn)在由于項目越來越多，支持的經(jīng)費數(shù)越來越大，對于項目執(zhí)行過程中的經(jīng)費使用情況的監(jiān)督如果完全依靠手工的方式進行，將是一件非常困難的任務(wù)。如何發(fā)揮信息技術(shù)在這方面的優(yōu)勢就顯得非常重要。而目前情況看，遠遠沒有發(fā)揮出信息技術(shù)在這方面的優(yōu)勢。杭州市科技計劃管理在科技項目的申報、立項、合同的管理、績效的管理及驗收管理都提供支持，在不同階段都有財務(wù)信息的審核環(huán)節(jié)，這方面已經(jīng)走在同級別省份城市的前列，但還是有很多工作要做。比如通過設(shè)計一定的方法，發(fā)揮計算機的優(yōu)勢，將人工的審核改為由計算機完成。
4.科技項目立項過程管理的信息化情況
項目的實施階段是人、財、物投入最大，歷時最長的階段。而目前我國的管理恰恰忽略這一階段的管理工作，大量的時間和人力放在科技項目管理，把科技項目管理狹義地理解為評審、立項，一旦項目列入計劃，即大功告成，忽略對項目的全周期、系統(tǒng)性管理，立項后的管理投入大大減少，形成“重立項、輕管理”、“虎頭蛇尾”的弊病。調(diào)研發(fā)現(xiàn)很多城市的科技項目申報系統(tǒng)還都不支持對合同、績效、成果的全程跟蹤，大多停留在項目結(jié)題驗收時集中上傳材料階段。或者有些稍微落后的地方對過程的管理還局限于通過層層上報紙質(zhì)材料階段，造成對項目的實施情況很難實時進行監(jiān)管，沒有發(fā)揮項目管理部門對項目監(jiān)管的職責(zé)。杭州市科技計劃管理對于科技項目的申報、立項、合同的管理、績效的管理及驗收管理都提供支持。但這些階段都是有時間節(jié)點的，應(yīng)該建立一種動態(tài)的長效機制，讓企業(yè)形成過程管理的習(xí)慣。隨時將項目進展情況反映到平臺中，項目管理人員可以隨時掌握項目進展情況。
5.結(jié)語
綜上所述，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，我國在科技項目管理方面取得很大的進步，但還存在一些問題，這些問題普遍存在于科技計劃項目管理系統(tǒng)中，具體體現(xiàn)如下：
（1）重計劃立項，輕過程監(jiān)管，輕產(chǎn)出評估現(xiàn)象仍然存在。雖然已建立了較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目萍加媱濏椖苛㈨棾绦颍瑢椖康膶嵤┕芾碛幸?guī)定，但落實到位尚存在困難。如目前我國從國家到地方基本還未采用委托第三方進行項目評估、監(jiān)理等做法，雖對項目的執(zhí)行情況經(jīng)常性地進行了檢查，但缺少科學(xué)合理的定量分析，科技投入產(chǎn)出的評估機制尚未建立。
（2）部分項目立項質(zhì)量還需進一步提高。一是由于項目專家?guī)斓牟煌晟疲袝r未能客觀公正地評審，影響評審的效果；二是評審專家選取方法存在一定的局限，不能做到對項目的相對公平、公正的評審；三是由于對項目監(jiān)管的不到位，不能及時發(fā)現(xiàn)項目實施過程中存在的問題。
（3）沒有建立科技信用評估系統(tǒng)。雖然大部分的科技計劃項目承擔(dān)單位誠信度較高，但個別企業(yè)存在不誠信行為，由于違約責(zé)任追究和處罰制度尚未建立及其他條件的限制，造成科技不誠信行為成本偏低，影響項目實施的質(zhì)量。綜上所述，從科技計劃管理信息化的現(xiàn)狀看，在今后的發(fā)展中，我們要做到：（1）科技項目信息公開化，透明化，從申報到結(jié)果全程公開透明，接受廣大群眾的監(jiān)督。（2）完善專家系統(tǒng)：一方面要常年面向社會公開征集，另一方面要與其他省份的專家?guī)旃蚕砉餐ǎ唤⑼晟频膶＜規(guī)靹討B(tài)管理機制完善專家系統(tǒng)：建立專家的信用評估制度（包括對遴選出來的專家進行反評估，確保專家?guī)熘袑＜业男庞檬橇己玫模灰?guī)范專家入庫流程及規(guī)章制度。（3）建立科技計劃管理信息平臺的安全審計預(yù)警功能，應(yīng)包括完備的應(yīng)用安全審計、審計數(shù)據(jù)分析挖掘、異常應(yīng)用行為實時處置、審計管理支撐等方面。（4）從項目立項的過程管理看，應(yīng)該推廣杭州市財政專項資金網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)的模式，進一步加強項目庫的建設(shè)。在今后的很長的一段時間內(nèi)，推動科技計劃管理的信息化工作并逐步完善將是科技部門工作的發(fā)展趨勢和重要工作。
作者：沈吉英 單位：杭州市科技信息研究院
