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摘要:本文從工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等多方面入手，在閱讀大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)成果的基礎(chǔ)上，總結(jié)了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義進(jìn)行明確，并在了解研究動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上，對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行剖析，并指出未來(lái)的主要發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞:工程項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理;工程管理

0前言

工程項(xiàng)目往往承載了大量國(guó)家固定資產(chǎn)，因此，提升工程項(xiàng)目的管理水平，可以維護(hù)國(guó)家的繁榮穩(wěn)定，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。工程項(xiàng)目往往具有環(huán)境不確定性、技術(shù)復(fù)雜、參與方眾多和規(guī)模大的特點(diǎn)，在運(yùn)營(yíng)或建設(shè)過(guò)程中存在大量不可預(yù)期的影響因素。針對(duì)各類工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，利用風(fēng)險(xiǎn)管理加強(qiáng)有效應(yīng)對(duì)，為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供合理、科學(xué)的決策。風(fēng)險(xiǎn)管理主要是基于可靠的決策促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成，而不是為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取規(guī)避措施。

1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

1．1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義。風(fēng)險(xiǎn)作為含義廣泛又極其深刻的概念，其標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)一定義還未得到學(xué)術(shù)界的一致認(rèn)定。風(fēng)險(xiǎn)概念首次出現(xiàn)是由A．H．Willett(1901)對(duì)事件發(fā)生的不確定性定義，之后風(fēng)險(xiǎn)特征被小威廉和漢斯(1964)認(rèn)定為是客觀存在的，而風(fēng)險(xiǎn)者主觀判斷風(fēng)險(xiǎn)存在不確定性。在Cooper＆Chapman對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)中，由不確定性因素和自然破壞的可能性所造成的經(jīng)濟(jì)損失即為風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)在某項(xiàng)特定活動(dòng)中出現(xiàn)。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，武井勛(1983)認(rèn)為其是自然存在于特定時(shí)期或特定環(huán)境之下的一種現(xiàn)象，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生相應(yīng)的損失變化。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，Wideman將其定義為:項(xiàng)目因某一事件的發(fā)生，對(duì)其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成不利影響的可能性。近年來(lái)大量國(guó)內(nèi)學(xué)者展開(kāi)了研究，也提出了風(fēng)險(xiǎn)的概念和定義，其中牟紹波、張嗣徽等(2019)將風(fēng)險(xiǎn)定義為:指實(shí)際結(jié)果與發(fā)生的預(yù)期結(jié)果之間，在特定時(shí)間內(nèi)和給定情況下所發(fā)生的變動(dòng)過(guò)程。變動(dòng)程度越大時(shí)代表風(fēng)險(xiǎn)越大，反之，風(fēng)險(xiǎn)就越小。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展歷史進(jìn)行回溯和分析可以看出，早在20世紀(jì)初風(fēng)險(xiǎn)管理理念就已提出，但直到經(jīng)濟(jì)損失對(duì)美國(guó)大公司的生存發(fā)展造成嚴(yán)重影響，才對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)發(fā)展中的不可或缺性有了更深入的認(rèn)識(shí)，并逐漸成為獨(dú)立學(xué)科。直到20世紀(jì)80年代后期，國(guó)內(nèi)才出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的教學(xué)和實(shí)踐研究。到20世紀(jì)90年代后期才出現(xiàn)關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究。雖然起步晚，但是經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，取得了豐富研究成果。尉勝偉、頊志芬等［1］從項(xiàng)目全過(guò)程管理出發(fā)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析，提出了針對(duì)工程項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，可以向項(xiàng)目承包商和業(yè)主提供更好的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。王要武、田雪蓮等［2］從工程項(xiàng)目界面管理應(yīng)用的方法、各參與方界面溝通、界面風(fēng)險(xiǎn)管理、界面分類等方面對(duì)現(xiàn)有工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，指出研究中存在的問(wèn)題，并對(duì)將來(lái)發(fā)展方向進(jìn)行展望。黃敏(2003)指出變動(dòng)成本風(fēng)險(xiǎn)是造成工程項(xiàng)目關(guān)鍵材料境外采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，材料質(zhì)量不符風(fēng)險(xiǎn)和材料滯后的到場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是引起變動(dòng)成本風(fēng)險(xiǎn)的兩種可能。

1．2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家迅速發(fā)展，不少國(guó)家的大學(xué)還設(shè)立了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理課程，并建立起對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的各類協(xié)會(huì)組織。在不少西方國(guó)家，將風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用于工程實(shí)踐方面，尤其是一些大型能源工程中，其中主要包括最具代表性的北美北部地區(qū)極地管線項(xiàng)目。還應(yīng)用于如英國(guó)海底隧道工程等高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目中，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的作用，使工程實(shí)施得以順利完成。隨著各國(guó)專門風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)的不斷出現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題得到了全球廣泛重視［3］。在國(guó)內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理理念引入較晚，項(xiàng)目管理理論體系中還未形成同步的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。隨著國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)的引入，風(fēng)險(xiǎn)管理理念開(kāi)始在工程項(xiàng)目實(shí)踐中逐漸推廣和應(yīng)用，其中在小浪底水利工程、大亞灣核電站與三峽工程建設(shè)與京九鐵路等項(xiàng)目中的應(yīng)用，成效顯著［4］。在風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用中，仍存在一些問(wèn)題。通過(guò)實(shí)踐分析可以看出，主要表現(xiàn)為:①政府部門及企業(yè)家普遍存在著風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄的情況，尤其是在資金缺乏情況下，不愿意增加風(fēng)險(xiǎn)投入，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)不公平轉(zhuǎn)移情況較為嚴(yán)重;②風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)落后，國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度亟待健全，管理成本直接影響風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的有效提升;③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因受到基礎(chǔ)工作影響，存在較大誤差，由于工作成效不足，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中可用的歷史數(shù)據(jù)缺乏。通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)及工程項(xiàng)目特性的綜合分析，可以看出工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下特點(diǎn)。1)具有存在的普遍性和客觀性。其所造成的后果具有不確定性，它的客觀性導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)以人的意志為轉(zhuǎn)換，可以在有限空間或時(shí)間內(nèi)進(jìn)行改變，從而減小損失程度或降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，卻無(wú)法使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)完全消除。2)具有發(fā)生的偶然性。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性，但是出現(xiàn)某種風(fēng)險(xiǎn)的概率是隨機(jī)的，并非必然發(fā)生。3)具有全面性。受工程項(xiàng)目自身特點(diǎn)影響，風(fēng)險(xiǎn)后果也不是單一方面、單一時(shí)間段或局部發(fā)生，而具有全局性。4)具有必然性。個(gè)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有雜亂無(wú)章、無(wú)序和偶然性，但是整體而言，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有一定的規(guī)律。人們可以對(duì)損失程度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率進(jìn)行計(jì)算，進(jìn)而提升項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的水平和成效。5)具有復(fù)雜性。諸多因素都會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響，具有較高復(fù)雜性，存在未知因素、模糊因素和隨機(jī)因素，是一項(xiàng)較為復(fù)雜的系統(tǒng)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施環(huán)節(jié)，應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的各種影響因素和自身特點(diǎn)，才能提升管理成效。6)具有可變性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但并非一成不變，在某些條件下，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變。如果出現(xiàn)客觀變化，那么風(fēng)險(xiǎn)量和性質(zhì)都可能隨之變化。

1．3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)程序和流程。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)成果主要以引進(jìn)為主，之后再吸收消化為自己的東西。雖然方便了經(jīng)驗(yàn)成果的利用，但與國(guó)外差距會(huì)越來(lái)越大。只有提升創(chuàng)新水平，才能幫助項(xiàng)目經(jīng)理更好地應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題?；谪S富經(jīng)驗(yàn)材料和數(shù)據(jù)檢驗(yàn)各種理論方法的可行性和科學(xué)性，促進(jìn)理論的應(yīng)用程度，是擺在我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理面前的一項(xiàng)重要課題。隨著工程項(xiàng)目的增多，風(fēng)險(xiǎn)管理將被更多的學(xué)者關(guān)注，被更多的管理者應(yīng)用，進(jìn)而誕生一大批適合我國(guó)國(guó)情的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法。風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)程序和流程主要包括以下兩種管理模式:①工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理通常采用傳統(tǒng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，大體包含確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)方案計(jì)劃實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)防范方案決策、檢查和評(píng)估反饋等流程;②管理系統(tǒng)模式主要包括分析、辨識(shí)、控制、評(píng)估四部分。在實(shí)際應(yīng)用中研究發(fā)現(xiàn)，上述兩種管理模式受到重視，但不同過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)所表現(xiàn)的特點(diǎn)有所不同。為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的消極影響進(jìn)行有效控制和消除，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理的積極作用，需要對(duì)現(xiàn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式和理念進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，使風(fēng)險(xiǎn)的管理水平和整體管理水平不斷提高。

1．4工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和原則的不同，風(fēng)險(xiǎn)也就存在不同分類。顧國(guó)昌、孫成雙從風(fēng)險(xiǎn)可管理性、作用強(qiáng)度、主要承擔(dān)者三個(gè)層面出發(fā)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)分層分類。從后常規(guī)科學(xué)角度，張?jiān)馒櫟葘?duì)綜合風(fēng)險(xiǎn)治理理念及其分類體系進(jìn)行了分析。曾小春、胡賢文從工程項(xiàng)目建設(shè)程序不規(guī)范、承建單位有法不依、建設(shè)主管單位執(zhí)法不嚴(yán)、少數(shù)主管基建項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)濫用職權(quán)等角度分析有關(guān)人員的倫理道德問(wèn)題，分析工程項(xiàng)目管理中的倫理風(fēng)險(xiǎn)與防范。向鵬成、孔得平指出了工程項(xiàng)目主體貫穿項(xiàng)目始終，是項(xiàng)目中最活躍的因素，提出了項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)命題。

2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于不斷變化中，識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)需要對(duì)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行了解，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別。

2．1動(dòng)態(tài)識(shí)別。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程通常依據(jù)自身激勵(lì)和規(guī)律進(jìn)行。在相關(guān)文獻(xiàn)中，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織、管理目標(biāo)和集合，高云莉等認(rèn)為其具有一定的動(dòng)態(tài)性，對(duì)可用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化模型進(jìn)行了初步構(gòu)建;鄧飛其、姚洪珠以美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)演化過(guò)程為例，基于演化視角，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)演化規(guī)律進(jìn)行總結(jié);高云莉、常虹通過(guò)多維風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣的建立，采取固定間隔時(shí)間對(duì)矩陣中的風(fēng)險(xiǎn)Borda值進(jìn)行計(jì)算，繪制出風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)圖，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程的形象描繪;關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)演化具有鏈?zhǔn)揭?guī)律的結(jié)論，是容志、李丁(2012)基于“項(xiàng)目鏈”和“時(shí)間鏈”等相關(guān)理論提出的，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)疊加的分析框架進(jìn)行確定;從復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論入手，蔡寧、黃純通過(guò)仿真模擬方法運(yùn)用，對(duì)集群結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行構(gòu)建，能夠?qū)Σ煌L(fēng)險(xiǎn)類型下集群結(jié)構(gòu)演化過(guò)程進(jìn)行展示。在國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家，相關(guān)研究人員根據(jù)金融風(fēng)險(xiǎn)演化規(guī)律，基于高風(fēng)險(xiǎn)投資組合和市場(chǎng)描述，對(duì)模型框架進(jìn)行構(gòu)建，進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)演化形式。對(duì)大型工程項(xiàng)目中存在的傳播效應(yīng)進(jìn)行綜合考慮，LiCBetal．(2008)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了定量研究，得出相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)傳播理論;在項(xiàng)目系統(tǒng)理論知識(shí)基礎(chǔ)上，Simonsenetal．(2008)對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)演化模型進(jìn)行構(gòu)建;在風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜系統(tǒng)研究基礎(chǔ)上，Lehtonen(2008)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部分主體或單獨(dú)主體不具有整體行為特性予以明確;根據(jù)WBS技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)因素傳輸理論，Chenetal．(2012)從風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)角度出發(fā)，對(duì)工程鏈風(fēng)險(xiǎn)傳遞效應(yīng)進(jìn)行論述，利用期望值和方差系數(shù)對(duì)項(xiàng)目鏈的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估。

2．2識(shí)別方法。隨著國(guó)內(nèi)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究力度的加強(qiáng)，關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別方法也得到長(zhǎng)足進(jìn)步。在識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，李書全、馮利軍對(duì)最優(yōu)超平面支持向量機(jī)SVM思想進(jìn)行積極引入;從利益相關(guān)者角度，何旭東明確提出工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)研究的相關(guān)理論框架和實(shí)踐意義，對(duì)主體行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、識(shí)別和評(píng)價(jià)，并提出針對(duì)性響應(yīng)措施;基于政策過(guò)程理論，付聰、尹貽林對(duì)系統(tǒng)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，使政策風(fēng)險(xiǎn)有效降低;利用工程WBS分解方法，田延軍、郭麗強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，將項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)一步細(xì)分，對(duì)各細(xì)分過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別和分析，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精度大幅度提升;從博弈視角出發(fā)，劉炳勝等認(rèn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更能客觀地反映風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性;基于層次分解法，姜蓓蕾等(2008)通過(guò)進(jìn)一步分析南水北調(diào)東線工程，有效取蓄水、輸水和提水三大系統(tǒng)中存在的工程風(fēng)險(xiǎn)因子，為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案制定，以及系統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。

3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

為了確保風(fēng)險(xiǎn)損失的有效管理及提高控制成效，運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警措施必不可少。針對(duì)大型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容，孫崢等(2008)提出了四維模式概念，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估空間、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)模式、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估方法體系等，利用模糊聚類方法等進(jìn)行組合構(gòu)建，成為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重點(diǎn)環(huán)節(jié);基于公共投資的農(nóng)業(yè)高新項(xiàng)目案例，馮珍等在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)本身風(fēng)險(xiǎn)與外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)三方面進(jìn)行綜合分析，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估的模糊決策參數(shù)模型;從創(chuàng)新、應(yīng)用和知識(shí)分享三方面，豐景春、蔣天穎進(jìn)一步分析，對(duì)適用于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建，引入BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，結(jié)合實(shí)例分析，驗(yàn)證其可行性，進(jìn)一步確定其廣闊的應(yīng)用前景。在國(guó)外研究文獻(xiàn)中，以公共投資修建機(jī)場(chǎng)停車站為案例，從利益和成本角度出發(fā)，Massoud等用蒙特卡洛算法對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并對(duì)項(xiàng)目中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控與檢測(cè);Ahmedetal．通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型和風(fēng)險(xiǎn)模型構(gòu)造，進(jìn)一步詳細(xì)描述項(xiàng)目投資與回報(bào)之間的聯(lián)系，結(jié)合BOT模式下的高速公路案例，對(duì)相關(guān)模型的可行性進(jìn)行驗(yàn)證;Murphy＆Gardoni所提出的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容，包括了社會(huì)損失評(píng)估及可能性評(píng)估兩個(gè)層面，前者是對(duì)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的關(guān)鍵;NietoMorote＆Ruz－Vila利用不同的數(shù)學(xué)方法，進(jìn)一步評(píng)估基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)，適用于項(xiàng)目的投資與建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，確保初步項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的有效性，但其通用性是目前亟待解決的問(wèn)題。

4結(jié)論與展望

在風(fēng)險(xiǎn)管理的定義上，國(guó)外相關(guān)研究起步早，理論體系也更成熟，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究雖然起步晚，但學(xué)者們從不同角度對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義更符合國(guó)內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀。近年來(lái)涌現(xiàn)出大量研究成果，在風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵上，國(guó)內(nèi)外研究成果大體相同，無(wú)論是工程項(xiàng)目的特點(diǎn)還是流程上都存在很大的相似之處;在風(fēng)險(xiǎn)管理的識(shí)別上，國(guó)內(nèi)研究主要集中在集群結(jié)構(gòu)模型、多維風(fēng)險(xiǎn)管理模型、WBS分解法與博弈視角構(gòu)建模型等方面，國(guó)外研究則側(cè)重于演化規(guī)律、因子分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)與模糊規(guī)劃等精密算法等高科技手段的利用上，研究更加科學(xué);在風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估上，國(guó)內(nèi)外研究都愈發(fā)深入，國(guó)內(nèi)提出了基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)與模糊聚類法開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)估的理念，國(guó)外學(xué)者不僅提出了基于蒙特卡洛算法的評(píng)估體系，還針對(duì)具體公路項(xiàng)目、社會(huì)損失與項(xiàng)目投資等視角展開(kāi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，研究更深入，更具有可行性。雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面展開(kāi)了大量的研究，但仍需進(jìn)一步探索下述問(wèn)題。1)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究思路與方法往往引用其他行業(yè)或領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)成果，尤其表現(xiàn)在對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理成果的引用，這些經(jīng)驗(yàn)成果在對(duì)應(yīng)領(lǐng)域得到認(rèn)可，但在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域仍存在很大的爭(zhēng)議。2)當(dāng)前的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法存在一定的局限性，急需優(yōu)化完善。依據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)的AHP法、德?tīng)柗品ê蛯＜掖蚍址ㄔ谝欢ǔ潭壬鲜艿綄＜倚睦硪蛩氐母蓴_，具有較強(qiáng)的主觀性。依據(jù)大量數(shù)據(jù)和項(xiàng)目信息展開(kāi)統(tǒng)計(jì)分析的有故障樹(shù)和事件樹(shù)等方法。之后出現(xiàn)的模糊評(píng)判法，綜合了大量方法和模糊思想，對(duì)事件潛在的概率進(jìn)行刻畫，在一定程度可以降低人的偏好、選擇和主觀判斷對(duì)結(jié)果的影響，但同時(shí)增加了經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)等主觀因素的影響。3)目前針對(duì)地方國(guó)有企業(yè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的專門研究較少，可以借鑒地方國(guó)有大型投資項(xiàng)目的全過(guò)程管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理研究力度予以強(qiáng)化，能夠更好地為解決地方國(guó)有企業(yè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題出力，提升國(guó)有資本投資收益。隨著環(huán)境的復(fù)雜性逐漸提升，工程項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的影響增加，聯(lián)系性也隨之提高，風(fēng)險(xiǎn)因素之間的因果觸發(fā)概率與連鎖關(guān)系出現(xiàn)了新的不確定性。所以，將來(lái)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究趨勢(shì)將逐漸轉(zhuǎn)移到復(fù)雜系統(tǒng)和復(fù)雜性的方向上來(lái)。

參考文獻(xiàn):

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作者:彭帥 單位:西華大學(xué)管理學(xué)院