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摘要：為促進城市軌道交通行業(yè)的發(fā)展，解決軌道交通行業(yè)中存在的問題，進一步完善城市軌道交通行業(yè)的標準體系，提高綜合管理效果，圍繞城市軌道交通裝備制式的多樣化種類、行業(yè)的相關行政立法和技術(shù)立法等方面，就城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證展開分析，探討裝備產(chǎn)品認證的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展特點及認證方法與措施，分析產(chǎn)品認證的發(fā)展以及公路交通產(chǎn)品的借鑒，發(fā)現(xiàn)我國城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證起步較晚，在認證產(chǎn)品的覆蓋范圍、產(chǎn)品認證標準、檢驗檢測依據(jù)、檢驗人員綜合素質(zhì)等方面仍有較大的進步空間，希望引起有關部門及人員的重視，為促進我國城市軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供助力。

關鍵詞：軌道交通；軌道交通裝備；產(chǎn)品認證

0引言

目前，我國城市軌道交通行業(yè)發(fā)展十分迅速，使得我國成為世界最大的軌道交通裝備產(chǎn)品供需市場，相關的裝備產(chǎn)業(yè)越來越成熟。在軌道交通自主化水平日益提高的背景下，越來越多的國內(nèi)裝備制造企業(yè)迎來了發(fā)展機遇。城市軌道交通關系著人們的日常生活，新裝備、新產(chǎn)品研發(fā)的同時，也需要標準化的產(chǎn)品認證體系作為支持，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量與安全。根據(jù)當前我國自有技術(shù)的發(fā)展情況，產(chǎn)品標準體系與認證制度基本滿足城市軌道交通的發(fā)展戰(zhàn)略，這也使得我國城市軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)具備了一定的國際競爭力。

1城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證的發(fā)展現(xiàn)狀

1.1合格評定制度。《合格評定詞匯和通用原則》（GB/T27000—2006）的內(nèi)容來看，合格評定的含義表現(xiàn)在產(chǎn)品、過程、體系、人員或機構(gòu)相關的規(guī)定要求得到滿足的證實。也就是說，合格評定范圍包含了認證認可、檢驗檢測等。合格評定一般應結(jié)合國際標準體系，采用靈活的方式進行合格性評測，證明原料、系統(tǒng)、產(chǎn)品、服務能夠達到這一標準要求，這也是提升質(zhì)量控制效果及市場效率的基本保障。合格評定制度對產(chǎn)品與服務商起到了規(guī)范作用，讓貿(mào)易過程更加便捷、可靠，生產(chǎn)者需要履行自身的職責與承諾，為消費者提供更安全、可靠的產(chǎn)品與服務。

1.2產(chǎn)品認證制度。產(chǎn)品認證制度是對優(yōu)秀制造產(chǎn)業(yè)的一種保護和激勵。在產(chǎn)品認證制度的發(fā)展過程中，各方面的質(zhì)量責任可以得到充分落實，消費者權(quán)益也能得到保障。產(chǎn)品認證制度可以構(gòu)建公平公正的市場環(huán)境，確保軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)的規(guī)范性發(fā)展。產(chǎn)品認證一般包括強制性認證CCC（中國強制性認證）與自愿性認證兩種。雖然從法律的層面看，自愿性認證并沒有強制性特征，未認證的產(chǎn)品也能夠進入市場，但如今我國認證市場較為成熟，上下游企業(yè)對產(chǎn)品認證也有了全方位的了解，因而，自愿性認證已經(jīng)慢慢發(fā)展成了一種市場準入模式。從CNAS（中國合格評定國家認可委員會）發(fā)布的信息來看，截至2020年底，我國自愿性產(chǎn)品認證的發(fā)證量已達15.5萬余張，比2015年上升了十余倍。由此不難發(fā)現(xiàn)，自愿性產(chǎn)品認證已逐漸成為市場的主流。

2城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證的發(fā)展特點

結(jié)合城市軌道交通自身的特性以及國際經(jīng)驗，城市軌道交通產(chǎn)品認證模式，已經(jīng)發(fā)展成為“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督”的較為完善的體系。在這一條件下，更多的認證要素被納入其中，包括功能安全性認證。型式試驗包括一般的產(chǎn)品抽檢、設計鑒定和運行考核三大類，由于產(chǎn)品的特征與運行需求存在差別，型式試驗內(nèi)容也具有多樣化特征，基本流程如圖1所示。設計鑒定指的是針對產(chǎn)品的設計環(huán)節(jié)展開的評價工作，目的在于保證產(chǎn)品設計達到標準要求。設計鑒定的方法包括文件審查、數(shù)據(jù)計算、試驗分析等，通過這些方法測定產(chǎn)品設計是否與標準規(guī)范相符。不同城市的城市軌道交通建設模式與進度、路線等也存在差異，使得產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、結(jié)構(gòu)都有所區(qū)別，例如車輛、車體、轉(zhuǎn)向架總成、制動控制系統(tǒng)等，都要進行設計鑒定。圖1型式試驗流程運行考核的基本大綱經(jīng)由業(yè)主單位、認證機構(gòu)或委托人制定，檢查組作為見證部門，在考核結(jié)果出來后，需要出具運行證明文件，證明文件中需要記錄場所、項目、產(chǎn)品信息、故障處理等內(nèi)容。車輛產(chǎn)品的運行考核需要達到5000km以上，CBTC產(chǎn)品需要達到90d以上。功能安全認證需要以《電氣/電子/可編程電子安全相關系統(tǒng)的功能安全》（GB/T20438.1—2017）中第1、2部分為依據(jù)，認證目標大多為存在安全風險等級，且為E/E/PE系統(tǒng)驅(qū)動的產(chǎn)品。產(chǎn)品安全完整性等級需要在有關規(guī)范中明確界定，軟件開發(fā)需要達到《軌道交通通信、信號和處理系統(tǒng)控制和防護系統(tǒng)軟件》（GB/T28808—2012）的要求[1]。

3城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證方法與措施

3.1認證范圍。根據(jù)國家認監(jiān)委發(fā)布的《關于明確城市軌道交通裝備認證機構(gòu)資質(zhì)條件及認證實施規(guī)則的公告》（公告〔2019〕11號）來看，城市軌道交通裝備產(chǎn)品的認證囊括了七個產(chǎn)品認證實施規(guī)則要求，具體表現(xiàn)在產(chǎn)品相關車輛、制動系統(tǒng)、車門、車鉤緩沖裝置、列車控制與診斷系統(tǒng)、牽引傳動系統(tǒng)、運行控制系統(tǒng)。其他特殊要求還包括，需要滿足整車、系統(tǒng)、零件認證要求、車輛相關的產(chǎn)品八種、制動系統(tǒng)七種、牽引傳動系統(tǒng)五種、列車控制與診斷系統(tǒng)和車門及車鉤緩沖裝置各一種。

3.2認證模式。如上所述，城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證模式為“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督”。具體來說，認證模式可分為如下幾類:其一，型式試驗內(nèi)容為設計鑒定、產(chǎn)品抽檢、運行考核、安全認證的產(chǎn)品有CBTC及子系統(tǒng)，包括ATP、ATO、CI等。其二，型式試驗內(nèi)容為設計鑒定、產(chǎn)品抽檢、運行考核的產(chǎn)品有車輛一種。其三，型式試驗內(nèi)容為設計鑒定、產(chǎn)品抽檢的產(chǎn)品通常包括車體、制動控制系統(tǒng)、轉(zhuǎn)向架總成三種。其四，型式試驗內(nèi)容為產(chǎn)品抽檢、功能安全認證的產(chǎn)品有列車控制與診斷系統(tǒng)、車門兩種。其五，型式試驗內(nèi)容為產(chǎn)品抽檢的產(chǎn)品有轉(zhuǎn)向架構(gòu)架、空氣彈簧等多種。

3.3認證單元及規(guī)范。不同的裝備產(chǎn)品需要滿足對應的技術(shù)標準要求，通常根據(jù)規(guī)格和用途進行單元劃分。同一個認證委托人，在多個生產(chǎn)場地生產(chǎn)的同一類型的產(chǎn)品，需要歸納到不同的認證單元中。在認證申請和檢測過程中，樣品抽取與認證證書發(fā)放需以產(chǎn)品劃分的認證單元為基準。通常，每個單元對應一個產(chǎn)品認證證書。雖然部分特殊情況要求認證標準中不附注年代號，但需要統(tǒng)一修訂。所以，需要在實施當日，根據(jù)新的標準體系進行生產(chǎn)，并結(jié)合認證變更進行產(chǎn)品認證[3]。

3.4申請認證的必備條件。認證委托人屬于軌道交通裝備產(chǎn)品的生產(chǎn)方、銷售方、進口商等，當認證委托人為進口商或銷售方時，需要向認證機構(gòu)提供生產(chǎn)方為其提供的授權(quán)文件，同時還需要具備以下條件：其一，認證委托人需要具備法定資質(zhì)、合法注冊商標，境內(nèi)委托人需要具備法人資格或相同資質(zhì)等級的營業(yè)執(zhí)照，境外委托人則需要具備合法登記注冊證明，注冊的經(jīng)營范疇需要將所認證的產(chǎn)品包含在內(nèi)；其二，委托認證的裝備產(chǎn)品需要滿足有關的法律法規(guī)及行業(yè)標準；其三，認證委托人沒有被列入信用信息公示的失信名錄內(nèi)；其四，認證委托人需要具備城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證質(zhì)保能力要求的管理體系；其五，認證委托人應具備認證標準所需的生產(chǎn)能力，包括生產(chǎn)設備、檢驗設備等；其六，委托認證的產(chǎn)品需要具有明確并且合法的技術(shù)來源；其七，當認證申請過程中對運行考核有要求時，委托認證的產(chǎn)品需達到運行考核認證標準要求；其八，認證申請文件一般包含企業(yè)情況調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照、技術(shù)資料、申請認證產(chǎn)品技術(shù)來源說明書等文件資料。

3.5檢驗檢測要求。對于城市軌道交通裝備產(chǎn)品的檢驗檢測來說，常規(guī)檢測與型式試驗一般都能夠被應用到全部的裝備產(chǎn)品認證工作中。其中，抽樣檢測一般經(jīng)由專業(yè)的認證機構(gòu)或第三方檢驗檢測單位負責，至少需2名抽樣工作人員在生產(chǎn)或使用單位進行抽樣檢測。抽樣檢測的樣品應保證質(zhì)量合格且尚未投入使用，并根據(jù)要求包裝后，由生產(chǎn)單位或用戶在指定時間內(nèi)寄送到指定的位置[4]。

3.5.1型式試驗。軌道交通裝備產(chǎn)品型式試驗的目標，在于考查產(chǎn)品與產(chǎn)品生產(chǎn)標準、技術(shù)標準要求是否一致，這也是認證機構(gòu)經(jīng)由一系列檢測及評定手段，判斷企業(yè)的代表性產(chǎn)品或樣品能否達到使用標準的有效舉措。首次認證時，一般會從多個單元中挑選出具有代表性的規(guī)格、型號，根據(jù)標準要求開展型式試驗，其他規(guī)格、型號的產(chǎn)品則開展部分項目檢測或差異化檢驗。例如，制動夾鉗單元產(chǎn)品需要根據(jù)標準規(guī)范，在首次認證的抽樣型式試驗中分別覆蓋帶停放缸與不帶停放缸的產(chǎn)品。如果認證產(chǎn)品出現(xiàn)了變更，那么認證機構(gòu)需要結(jié)合變更情況對產(chǎn)品質(zhì)量的影響，調(diào)整型式試驗或部分項目檢驗。若認證委托人需要擴項，認證機構(gòu)則需要結(jié)合產(chǎn)品的擴項類型，根據(jù)產(chǎn)品單元劃分型式試驗或部分項目檢驗。

3.5.2常規(guī)檢測。常規(guī)檢測指的是認證機構(gòu)在后續(xù)監(jiān)督環(huán)節(jié)，根據(jù)城市軌道交通裝備產(chǎn)品的特征，對獲證產(chǎn)品制定檢驗計劃、選擇檢驗內(nèi)容、開展檢驗工作。認證機構(gòu)需要保證每年對獲證產(chǎn)品和生產(chǎn)單位采取一次后續(xù)監(jiān)督。一般在第二次監(jiān)督時，就可以按照常規(guī)檢測項目標準執(zhí)行監(jiān)督檢測。同時，認證機構(gòu)也可以按照產(chǎn)品風險等級、質(zhì)量特征等因素，拓展檢測項。

4城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證的發(fā)展及高速公路產(chǎn)品的借鑒

4.1城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證發(fā)展。城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證指的是獲國家認監(jiān)委批準并具有城市軌道交通裝備產(chǎn)品國推認證資質(zhì)的認證機構(gòu)，按照國家認監(jiān)委發(fā)布的實施標準與細則，針對申請認證的裝備產(chǎn)品的生產(chǎn)過程、關鍵零件、供應商等進行的評價工作。2016年9月，國家發(fā)展改革委、國家認監(jiān)委共同發(fā)布了《關于開展城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證工作的通知》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2016〕2029號），由中國城市軌道交通協(xié)會組織、構(gòu)建城軌裝備認證技術(shù)委員會并起草產(chǎn)品認證目錄、認證規(guī)則等，這使得城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證工作得到了全國范圍內(nèi)的充分重視。2017年底，國家認監(jiān)委、國家發(fā)展改革委發(fā)布了《關于印發(fā)<城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證實施意見>及<城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證第一批目錄>的通知》（國認證聯(lián)〔2017〕142號），進一步明確了產(chǎn)品認證的目錄與標準、標志、認證機構(gòu)資質(zhì)管理、認證模式、認證職責等內(nèi)容，初步實現(xiàn)了認證結(jié)果的采信。2019年5月，國家認監(jiān)委又發(fā)布了《關于明確城市軌道交通裝備認證機構(gòu)的資質(zhì)條件及認證實施規(guī)則的公告》（公告〔2019〕11號），其中強調(diào)了城市軌道交通裝備認證機構(gòu)必須具備的資質(zhì)條件，對產(chǎn)品認證實施規(guī)則中的通用要求與特定要求進行了明確。由此可見，認證機構(gòu)資質(zhì)與認證文件是軌道交通裝備產(chǎn)品認證中的重點因素[5]。

4.2公路交通產(chǎn)品認證的借鑒。城市軌道交通裝備產(chǎn)品和公路交通產(chǎn)品在認證管理方面有相似之處。2017年12月，交通運輸部印發(fā)了《交通運輸行業(yè)質(zhì)量提升行動實施方案》，將“完善產(chǎn)品和服務認證制度”作為一項重點任務，并要求加強交通運輸領域市場自愿性產(chǎn)品認證，逐步提高自愿性產(chǎn)品認證在工程設計、招投標等活動中的采信度。2019年9月，《交通強國建設綱要》印發(fā)實施，提出建立交通裝備、工程第三方認證制度。目前，公路交通產(chǎn)品認證模式與城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證模式相同，即“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督”。但是，公路交通產(chǎn)品認證尚未作為一項國推自愿性產(chǎn)品認證制度加以實施。未來，公路交通產(chǎn)品認證管理模式在認證機構(gòu)資質(zhì)要求、認證方法與措施、認證結(jié)果采信與應用等方面進一步完善，而軌道交通產(chǎn)品認證可以根據(jù)公路交通產(chǎn)品認證的制度和做法進行適當參考，考慮到產(chǎn)品特征與政策等因素進行調(diào)整，確保軌道交通裝配產(chǎn)品認證的進一步完善。

5結(jié)語

目前，我國城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證工作備受關注。在政府機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、軌道交通裝備制造企業(yè)的密切協(xié)同下，產(chǎn)品認證體系也越來越完善。在原有的產(chǎn)品認證模式條件下，根據(jù)城市軌道交通的特征以及國際成功經(jīng)驗，使得產(chǎn)品認證體系也得到了進一步規(guī)范。但我國城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證對標國外，起步仍然較晚，在認證產(chǎn)品的覆蓋范圍、產(chǎn)品認證標準、檢驗檢測依據(jù)、檢驗人員綜合素質(zhì)等方面，仍有較大的進步空間。所以，我國城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證目前仍處于學習、借鑒階段。所以，我國城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證目前仍處于學習、借鑒階段，可以充分吸納國內(nèi)外公路交通產(chǎn)品體系建設的寶貴經(jīng)驗，為軌道交通裝備認證提供參考借鑒。

參考文獻：

[1]施風華.城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證發(fā)展分析[J].城市軌道交通研究，2021（10）：115-118.

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[3]劉春雨.城市軌道交通裝備認證工作穩(wěn)步推進[J].鐵道技術(shù)監(jiān)督，2017（6）：49.

[4]焦桐善.推動城市軌道交通裝備的國產(chǎn)化進程[J].城市軌道交通研究，2022（5）：137-143.

[5]張明，田合強，王萌，等.城市軌道交通裝備產(chǎn)品認證實施規(guī)則特定要求解析[J].現(xiàn)代城市軌道交通，2019（8）：101-105.6

作者:陳晨 胡曉琴 單位: 中路高科交通檢測檢驗認證有限公司  北京鑒衡認證中心有限公司