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一、引言

20世紀80年代末，開放獲取(OpenAccess)運動在全球出版及圖書情報界興起，歷經30余年的發展，開放獲取出版已成為重要的學術出版形式之一，不僅推動了數字學術交流的快速發展，而且在學術界產生了重要的影響。從系統視角看，開放獲取期刊知識傳播系統是一個由多類型的行動者、知識、傳播渠道和其他要素共同組成的具有特定功能的開放、動態的有機整體［1］92－98。其中，知識以文獻形式經作者、出版商、發行商等多個節點到達讀者，由讀者反饋作用于作者，進而形成“讀者—渠道—作者—渠道—讀者”完整的知識循環。期間作用于系統各節點的資本，是決定該循環知識傳播效果的關鍵因素。任意節點出現了資金問題，都會影響該循環的良性發展，進而惡化開放獲取期刊知識傳播效果。從資本層面厘清開放獲取期刊傳播效果的各項影響因素和作用機理不僅十分必要，而且十分關鍵。為此，本文擬采用系統動力學研究方法，力圖回答和厘清以下三個問題:第一，政府、機構和作者三方資金投入是否對開放獲取期刊知識傳播效果產生影響?哪一方的影響更為顯著?第二，出版機構不同的資金使用方式是否對開放獲取期刊知識傳播效果產生影響?哪一種資金使用方式的影響更為顯著?第三，作者、出版機構的資金障礙是否對開放獲取期刊知識傳播效果產生影響?哪一種資金障礙的影響更為顯著?

二、開放獲取期刊知識傳播系統動力學建模

1．研究框架及假設

系統動力學作為一種通過研究系統內部各部分之間的組織關系，借助建模并利用Vensim等計算機仿真模擬軟件，實現系統信息反饋機制挖掘的實證研究方法［2］238－243，被廣泛應用在仿真研究領域。為此，本文利用系統動力學方法對開放獲取期刊知識傳播效果和資本之間的關系進行深入研究，其研究過程大致可分為以下四個步驟:首先，界定模型邊界，基于知識傳播流程中各節點的資金相互影響關系，建立開放獲取期刊知識傳播效果資金因果關系圖;其次，繪制存量流量圖，編寫模型的DYNAMO方程式，基于實際數據為模型中各要素進行賦值，進一步展示各項資金影響因素之間的實質性關系;再次，利用Vensim軟件進行模擬仿真，預測一段時間內資金對于開放獲取期刊知識傳播效果的影響;最后，基于復合模擬對比分析結果，提出必要的改進建議。影響開放獲取期刊知識傳播效果的因素是多方面的，不僅包括作者、出版商、集成商、平臺、讀者等行動者，還包括資本投入、知識質量、傳播噪音等要素。為了使研究重點更為突出，本文擬圍繞資本這一要素分析其對開放獲取期刊知識傳播效果的影響。在進行模型構建之前，筆者提出如下三個理論假設:第一，開放獲取期刊知識傳播效果由知識量進行衡量，知識量的累積是一個連續變化的過程，沒有突發事件對其進行影響，即研究是具備穩定性的;第二，知識量的變化均可以通過各部分資金的投入與使用進行反映;第三，對開放獲取期刊知識傳播效果的影響因素進行合理量化是有效可行的研究方式。

2．因果關系分析

界定因果關系是建立系統動力學模型的基礎，系統動力學模型中的因果關系分為正(+)、負(－)、復雜和無四種關系類別。因果關系以反饋回路集合體予以表現，清晰反映了系統的內部非線性機制，反饋回路數量與模型的復雜程度呈正相關關系。回路的極性由變量之間的相關關系決定，正反饋回路增強變量的偏離程度，負反饋回路使變量趨于穩定。以下，本文從資本層面建立了如圖1所示的開放獲取期刊知識傳播效果因果關系圖。開放獲取期刊知識傳播效果因果關系圖，主要包括以下兩條正向因果反饋回路:⑴資金投入量→+資金總量→+OA出版機構完善度→+OA期刊知識傳播效果→+作者OA論文創作意愿→+作者資金投入量→+資金投入量⑵資金投入量→+資金總量→+OA出版機構完善度→+作者OA論文創作意愿→+作者資金投入量→+資金投入量。

3．系統存量流量圖與模型方程設計

在因果關系圖基礎上，通過對各要素變量性質的確定和量化，建立DYNAMAO方程式，基于實際數據，利用層次分析法確定方程式各指標權重和常量分值，得到如圖2所示的開放獲取期刊知識傳播效果存量流量圖。該系統存量流量圖中包含:2個狀態變量(L)，即資金總量、OA期刊知識傳播效果;2個速率變量(R)，即OA出版機構資金使用量、OA期刊知識傳播增加量;6個輔助變量(A)，即OA平臺建設資金用量、OA期刊出版資金用量、OA出版機構完善度、作者OA論文創作意愿、作者資金投入量、資金投入量;9個常量(C)，即出版機構運營障礙、UI設計用量、功能建設用量、期刊規劃用量、出版制作用量、內容審議用量、機構資助量、政府扶持力度、作者經費障礙。由狀態變量、速率變量、輔助變量和常量構成的DYNAMAO方程式包含以下幾個方面:(1)OA出版機構資金使用量=(OA平臺建設資金用量+OA期刊出版資金用量)×0．7+資金投入量×0．3;(2)OA平臺建設資金用量=UI設計用量×0．4+功能建設用量×0．6;(3)OA期刊出版資金用量=內容審議用量×0．4+出版制作用量×0．4+期刊規劃用量×0．2;(4)OA出版機構完善度=資金總量/出版機構運營資金障礙;(5)OA期刊知識傳播增加量=STEP(1．15×OA出版機構完善度，1);(6)作者OA論文創作意愿=(OA出版機構完善度×0．3+OA期刊知識傳播效果×0．7)/作者經費障礙;(7)作者資金投入量=作者OA論文創作意愿/作者經費障礙;(8)資金投入量=作者資金投入量×0．2+政府扶持力度×0．5+機構資助量×0．3;(9)資金總量=INTEG(OA出版機構資金使用量，22);(10)OA期刊知識傳播效果=INTEG(OA期刊知識傳播增加量，100)。方程式中的OA期刊知識傳播增加量是通過以出版機構完善度為自變量的階躍函數來表示，階躍區間設定為每1個月后，即出版機構完善度提高1個月后，OA期刊知識傳播量才開始變化。OA期刊知識傳播效果初始值設定為100。資金總量初始值選取了美國科學公共圖書館(PLOS)2013—2016年4年財政建設總量的平均值。此外，每個要素所對應的常量數值是通過邀請10位專家結合自身經驗和行業內實際情況，對每個要素在資金總用量中的重要性進行加權評分獲得。從表1數據可以看出，UI設計用量數值為53．9，表明其在資金中的重要性較低，內容審議用量和政府扶持力度數值分別為88．3和81．5，意味著兩者在資金中具備絕對的重要性。

三、開放獲取期刊知識傳播效果系統動力學仿真

將初始時間設置為0，結束時間設置為50，時間步長為1，時間單位為月。利用VensimPLEX32軟件對開放獲取期刊知識傳播效果動力學模型進行有效性檢驗和模擬，模擬分析未來50個月內OA期刊知識傳播效果變化情況。首先，在單次模擬部分得出資金的投入、使用和障礙在恒定條件下產生的OA期刊知識傳播效果;其次，在復合模擬部分利用控制變量法觀察在數值變化的情況下資金的投入、使用和障礙產生的OA期刊知識傳播效果;最后，比較兩次結果，進而得出資金的投入、使用和障礙對OA期刊知識傳播效果的影響的相關結論。

1．政府、機構資金投入仿真結果分析

利用單次模擬，得到OA期刊知識傳播效果曲線S1。利用復合模擬，控制其他數值不變，分別將政府扶持力度和機構資金投入的數值在原數值的基礎上增加300，得到OA期刊知識傳播效果曲線S2。綜合比較兩次結果，得到如圖3所示的政府扶持力度和機構資助量對OA期刊知識傳播效果的影響情況。仿真實驗結果顯示:在政府扶持力度和機構資助量恒定的條件下，OA期刊知識傳播效果隨著時間的增長而增長。在增量相同的情況下，政府扶持力度的增強對于OA期刊知識傳播效果增加的影響要優于機構資金資助量的增加。兩者所產生的OA期刊知識傳播效果曲線S1和S2的差距均在10個月后開始逐漸拉大，并將會隨著時間推移進一步增大。模擬結果表明政府和機構的資金投入都會對OA期刊知識傳播效果產生影響，且政府的資金投入要優于機構的資金投入。

2．資金使用方式仿真結果分析

采用同樣方法對資金使用方式進行仿真分析，得到如圖4、圖5和圖6所示的仿真試驗結果，結果顯示:在資金用量恒定的條件下，OA期刊知識傳播效果隨著時間的變化而增長。其中，在控制相同變化數值的前提下，功能建設用量變化產生的OA期刊知識傳播效果S1和S2曲線差距最大，且在大約7個月后S2的增長速度大于S1，兩者的差距逐漸拉大，這表明其對OA期刊知識傳播效果的影響最為顯著。期刊規劃用量變化的S1、S2曲線差距最小，兩條曲線的差距在10個月以后才開始變化，說明其對OA期刊知識傳播效果的影響最微弱。而出版制作用量、內容審議用量和UI設計用量的變化對OA期刊知識傳播效果的影響基本趨同。功能建設用量變化、UI設計用量變化對于OA期刊知識傳播效果的影響是顯著的，內容審議用量和出版制作用量對于OA期刊知識傳播效果的影響程度次之，期刊規劃用量的影響程度最小。

3．資金障礙仿真結果分析

作者經費障礙直接對作者的論文創作意愿和作者資金投入量產生影響，進而在整個系統中對OA期刊知識傳播效果產生影響。再次采用相同方法得到如圖7所示的作者經費障礙和出版機構運營障礙對于OA期刊知識傳播效果的影響。在障礙恒定條件下，OA期刊知識傳播效果隨著時間的增長而增長。作者經費障礙增加產生的OA期刊知識傳播效果S2曲線在原有的S1曲線之下，且從時間原點開始，S1和S2的差距就開始增大，表明作者經費障礙對OA期刊知識傳播效果的影響非常顯著。仿真試驗結果還顯示，出版機構運營資金障礙也影響OA期刊知識傳播效果，但其影響力弱于作者經費障礙的影響。

四、結語

本文利用系統動力學方法從資本維度仿真分析了資金的投入、使用及資金障礙對開放獲取期刊知識傳播效果的影響，結果顯示:開放獲取期刊知識傳播效果隨時間的延伸呈增長趨勢;政府、機構、作者的資金投入都會對開放獲取期刊知識傳播效果產生影響，其顯著程度從作者、政府到機構逐級遞減;不同的資金使用方式，對開放獲取期刊知識傳播效果影響差異較大，功能建設和UI設計的資金使用產生的影響最為顯著，期刊規劃資金使用產生的影響最小;任何形式的資金障礙都會對開放獲取期刊知識傳播效果產生負面影響，其中作者資金障礙影響更為顯著。基于上述結論，為了推動開放獲取運動的均衡發展，提高開放獲取期刊知識傳播效果，本文從資金投入、資金使用和資金障礙三個維度提出如下建議:首先，發揮政府的主導作用，加大對開放獲取運動的扶持和投入力度。一方面，政府應在堅持科學性、嚴密性、合理性和持久性的原則下，充分發揮其主導作用，設立開放獲取出版專項資金，用于支持開放獲取期刊的出版和對作者的出版資助;另一方面，各類機構還應積極參與開放獲取運動，采取多種方式和措施主動資助、支持、鼓勵或要求研究者利用開放獲取進行學術出版。其次，合理使用資金，加大對OA期刊UI設計和功能設計的資金投入力度。雖然期刊內容質量是提升OA期刊傳播效果的關鍵因素，但優秀的UI設計是吸引讀者關注的法寶，人性化的功能設置則是留住讀者的關鍵。因此，OA期刊資金使用應在保證內容審議用量和出版制作用量穩定的基礎上，加大對開放獲取期刊出版平臺UI設計和功能建設的資金投入，以進一步提高開放獲取期刊知識傳播效果。最后，多方籌措資金，充分保障作者和出版機構的OA出版資金需求。研究結果表明，減少資金障礙對提高開放獲取期刊知識傳播效果十分重要。對于作者而言，減免開放獲取出版費用、獲得開放獲取出版資金資助等能夠降低出版資金障礙的方式都能激發作者通過OA期刊發表研究成果，從而提高OA期刊知識傳播效率。對于出版機構而言，除了通過多種方式獲得資金贊助，如何降低期刊運作成本，通過開源節流減少資金障礙來提高OA期刊知識傳播效果也十分重要。本文在變量確定、方程設計、模型構建等方面可能存在一些主觀性，仿真研究結果可能存在某些偏差，期待業界同行的批評與指正。