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【摘要】

本文在研究分析教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法不足的基礎(chǔ)上，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、合約、尋租等理論從微觀角度對我國的高等教育進(jìn)行分析，并得出在制度改進(jìn)方面的建議，希望能借此給予我國高等教育制度發(fā)展完善一定助益。

【關(guān)鍵詞】

教育經(jīng)濟(jì)學(xué);新制度經(jīng)濟(jì)學(xué);高等教育;制度改進(jìn)

20世紀(jì)90年代，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開始崛起，從某種意義上而言，它其實(shí)就是制度變革的理論，它是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來與制度進(jìn)行研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)，它既關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)影響下的發(fā)展，也關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。可以說，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)其實(shí)就是在研究制度演進(jìn)背景下，在現(xiàn)實(shí)世界中，人們?nèi)绾巫龀鱿嚓P(guān)決定以及做出的這些決定又是如何對世界予以改變的。基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在現(xiàn)實(shí)問題解決上做出的貢獻(xiàn)，因此在我國社會主義經(jīng)濟(jì)體制改革中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引起了越來越多學(xué)者的關(guān)注和研究。基于這一新的視角為我國現(xiàn)行的各種制度提供了研究思路，本文試圖也從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來探討研究我國高等教育制度。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要理論概述

(一)交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用理論是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯于1937年在其《企業(yè)的性質(zhì)》一書中首次提出了“交易費(fèi)用”思想，這一思想后來由威廉姆森、張五常、諾斯等人予以完善。威廉姆森提出交易費(fèi)用取決于三項(xiàng)因素:受限制的理性思考，機(jī)會主義及資產(chǎn)專用性。由于私人信息的存在，信息不對稱，以及人為的封鎖、歪曲、誤導(dǎo)、掩蓋等原因使人的理性受到局限，從而產(chǎn)生交易費(fèi)用。另一方面，由于人的自覺性畢竟有限，在信息不對稱情況下，極容易產(chǎn)生機(jī)會主義和敗德行為，從而導(dǎo)致違約、違規(guī)、違紀(jì)、違法等情況出現(xiàn)。

(二)產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)制度是所有制度中最重要、最基本的制度，其發(fā)展有助于人們解釋人類歷史上交易費(fèi)用的降低和各種經(jīng)濟(jì)組織形式的替換，并且與國家理論、意識形態(tài)理論成為制度變遷的三塊基石。”產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)是界定產(chǎn)權(quán)主體與非產(chǎn)權(quán)主體對產(chǎn)權(quán)客體的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系:產(chǎn)權(quán)主體享有產(chǎn)權(quán)，非產(chǎn)權(quán)主體有尊重、不予侵犯產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。產(chǎn)權(quán)的基本特征是排他性、可交易性。產(chǎn)權(quán)的功能主要有保護(hù)資產(chǎn)者主體利益，促使資產(chǎn)所有者高效率地使用資產(chǎn)，引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論強(qiáng)調(diào)所有權(quán)、激勵與經(jīng)濟(jì)行為之間的內(nèi)在聯(lián)系。

二、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的不足

教育行業(yè)區(qū)別于其它產(chǎn)業(yè)的特殊性，導(dǎo)致教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究存以下兩個特征:第一，學(xué)生接受教育的過程中，既體現(xiàn)出購買服務(wù)的消費(fèi)者的特征，也體現(xiàn)出要素供給者的特征，在信息不對稱的條件下，單純從供求的角度，學(xué)生不會出現(xiàn)所謂理性的選擇，教育的質(zhì)量和用途在未來都存在著風(fēng)險和不確定性。所以，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)更愿意把學(xué)生接受教育看作是一種投資活動———對自身人力資本的投資，并用明瑟(mincer)函數(shù)去衡量這種投資的私人收益率，但又無法象金融投資那樣給出實(shí)現(xiàn)風(fēng)險最低的最優(yōu)解。第二，教育作為一種商品，具有很強(qiáng)的收入效應(yīng)，富裕的家庭購買了更多的教育。有觀點(diǎn)認(rèn)為能力高的學(xué)生接受教育是最有效率的，教育經(jīng)費(fèi)沒有配置給用途最大的人，就會導(dǎo)致教育的無效率。然而，這種效率是一種生產(chǎn)效率，單純把學(xué)生看作一種產(chǎn)品，并非經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的帕累托最優(yōu)。所以，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是處于一種矛盾的境地，效率分析和成本收益分析的方法不能貫穿始終，教育的產(chǎn)業(yè)化與市場化改革也在爭議之中。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)被稱為現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)，基于不完全理性假設(shè)，從交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、合約、利益集團(tuán)等角度去審視現(xiàn)實(shí)中的交易行為，并對制度的作用進(jìn)行評估。在教育的經(jīng)濟(jì)分析中，引入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的視角是必要的。

三、對高等教育的交易費(fèi)用與合約分析

如果把學(xué)生接受教育看作學(xué)生與學(xué)校之間的購買活動，那就必須在交易活動中考察交易費(fèi)用。學(xué)生在購買教育服務(wù)這種特殊商品時，除了學(xué)費(fèi)，伴隨著昂貴的交易費(fèi)用。學(xué)生必須證明自己具有接受教育的能力。也就是說，學(xué)生與學(xué)校之間達(dá)成合約并非是依靠價格競爭實(shí)現(xiàn)的，價格機(jī)制也就無法去調(diào)整供求。所以，只要有入學(xué)考試存在，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的帕累托最優(yōu)就是不可能達(dá)成的。如果把接受教育看成是人力資本投資，那這種投資就不是自由的，是有準(zhǔn)入門檻的。同時，交易的本質(zhì)是權(quán)利的轉(zhuǎn)移，無論是物權(quán)、股權(quán)還是債權(quán)。事實(shí)是，學(xué)生在接受教育過程中，任何權(quán)利包括學(xué)籍都是無法轉(zhuǎn)讓的。所以，把教育看作一種孤立的投資活動是荒謬的，世界上不存在無法貼現(xiàn)的預(yù)期收益。對于公立學(xué)校而言，學(xué)生與學(xué)校之間的合約，本質(zhì)上并非買賣合約，而是委托合約，受托方是學(xué)生。學(xué)生獲得的酬勞是社會承認(rèn)的供企業(yè)篩選的文憑，學(xué)校獲得的是政府撥款和企業(yè)贊助。從這個角度看，學(xué)生支付的學(xué)費(fèi)并非對商品和勞務(wù)的支付，而是一種風(fēng)險抵押金，因?yàn)槭芡蟹酱嬖谑潞蟮牡赖嘛L(fēng)險。努力程度高的學(xué)生，抵押金以獎學(xué)金的形式返還。進(jìn)一步審視學(xué)生與學(xué)校之間的合約，是一種不完全性合約，存在一個合約之外的剩余控制權(quán)的歸屬問題。如果學(xué)生在某學(xué)校付出的努力，不能被其他學(xué)校或?qū)熣J(rèn)可，那么學(xué)生的努力就成為專用性資產(chǎn)投資，無法用機(jī)會成本去衡量。在這種情況下，學(xué)生就會面對被學(xué)校或者教師“敲竹杠”的風(fēng)險。這是因?yàn)闊o論教師還是學(xué)校，仍然具有機(jī)會主義傾向。具體的例子是，學(xué)校會強(qiáng)制安排學(xué)生去花費(fèi)精力學(xué)習(xí)一些學(xué)生不感興趣的課程，或者導(dǎo)師強(qiáng)制安排學(xué)生為導(dǎo)師無償工作。在這種情況下，應(yīng)該存在一種“治理結(jié)構(gòu)”，去保護(hù)學(xué)生不被敲竹杠。例如，可以從制度的角度賦予學(xué)生會更大的職權(quán)，包括選擇培養(yǎng)方案及變更導(dǎo)師。

四、對高等教育的壟斷和尋租分析

在學(xué)校固定資產(chǎn)投資完成后，學(xué)校的教育過程，尤其是文科教育過程，具備排他性而不具備競爭性，既不是公共物品，也不是公共資源，歸類于自然壟斷。當(dāng)由政府主導(dǎo)，制度化地把所有公立學(xué)校篩選出重點(diǎn)大學(xué)的時候，這種壟斷的特征則更加顯露。公立重點(diǎn)學(xué)校可以按區(qū)域?qū)罂嫉膶W(xué)生實(shí)行歧視，盡管這種歧視不體現(xiàn)為價格歧視，但重點(diǎn)高校區(qū)域內(nèi)的學(xué)生低成本入學(xué)是顯而易見的。考試的分?jǐn)?shù)不僅體現(xiàn)為一種能力的度量，更是學(xué)生消耗成本的度量。而學(xué)校執(zhí)行這種歧視性政策的原因并不是直接的利潤最大化動機(jī)，而是政府撥款和補(bǔ)貼最大化的動機(jī)。任何歧視都不能被稱為公平。此外，雙軌制曾是一種中國經(jīng)濟(jì)市場化改革過程中的特殊的制度安排，經(jīng)歷過的有生產(chǎn)資料價格雙軌制、匯率雙軌制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙軌制等，目前中國高等教育招生同樣實(shí)行了計劃招生和自主招生的雙軌制，這會導(dǎo)致權(quán)力尋租現(xiàn)象的發(fā)生。公立高校承擔(dān)著科研任務(wù)，而職務(wù)專利權(quán)除了國家科研計劃項(xiàng)目外，在沒有委托方和受托方明確約定的前提下，經(jīng)常是歸屬教師個人的，尤其是行業(yè)或者部門撥款的科研項(xiàng)目。當(dāng)專利作為要素投入生產(chǎn)領(lǐng)域時，會產(chǎn)生壟斷經(jīng)營和租金，由于目前公立高校作為事業(yè)法人還無法用專利權(quán)入股，租金也就只能歸專利所有者個人。這會導(dǎo)致一種現(xiàn)象，教師不僅被激勵從事科研，同時也被激勵從事尋租活動。

五、結(jié)語

基于以上討論，本文的結(jié)論是:1、教育行業(yè)只要存在對學(xué)生能力的考核，就不會存在新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的帕累托最優(yōu)。2、學(xué)生與公立高校之間的合約可以看作是委托合約，并且是一種關(guān)系性合約，存在剩余控制權(quán)的歸屬問題。3公立高校的招生雙軌制和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬不清晰會激勵個人的尋租行為。

作者：韓巍 王云松 張守芳 單位：黑龍江科技大學(xué)

【基金項(xiàng)目】

黑龍江省教育廳規(guī)劃課題“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式趨動下的黑龍江省教育資源均衡配置研究”(批準(zhǔn)號:GBC1213082）