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工藝變更風(fēng)險(xiǎn)分析范文1
1設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析
設(shè)計(jì)階段是建設(shè)項(xiàng)目成本控制的關(guān)鍵和重點(diǎn)，但是由于設(shè)計(jì)費(fèi)用一般占項(xiàng)目投資的權(quán)重比較低，因此有些建設(shè)單位對(duì)設(shè)計(jì)階段的成本控制不重視，而將成本控制的主要精力放在施工階段，但施工階段的成本管理卻屬于“亡羊補(bǔ)牢”，事倍功半。同一項(xiàng)目，合理科學(xué)的設(shè)計(jì)，可降低項(xiàng)目成本10%左右。因此，建設(shè)單位的投資風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)著重于設(shè)計(jì)管理。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源可為建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和外部環(huán)境四方面。第一，建設(shè)單位對(duì)設(shè)計(jì)的隨意干預(yù)。建設(shè)單位根據(jù)生產(chǎn)需求或市場(chǎng)銷售要求臨時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。由于建設(shè)單位在項(xiàng)目建設(shè)中處于強(qiáng)勢(shì)地位，設(shè)計(jì)單位往往無(wú)法抗拒變更要求，設(shè)計(jì)變更將導(dǎo)致進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)。第二，設(shè)計(jì)單位的專業(yè)能力和內(nèi)部控制管理。一是設(shè)計(jì)人員專業(yè)設(shè)計(jì)能力；二是設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)組織能力，專業(yè)銜接配合水平；三是設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理的內(nèi)部控制水平，圖紙三級(jí)審查的落實(shí)。第三，施工單位對(duì)圖紙的執(zhí)行能力。技術(shù)交底是設(shè)計(jì)其中職責(zé)之一。嚴(yán)禁施工單位擅自變更設(shè)計(jì)，更改施工工藝，防止安全事故。第四，外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的變化。一是國(guó)家建筑法律、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的變更；二是政府職能部門的干預(yù)；三是自然環(huán)境的突變。
2招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析
在招投標(biāo)工作中，由于招標(biāo)方式、發(fā)包和合同形式的選擇不同，以及招投標(biāo)工作過(guò)程中存在的不確定性，是建設(shè)單位面臨的主要招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)單位對(duì)招標(biāo)內(nèi)容的描述一定要嚴(yán)謹(jǐn)、完整，對(duì)招標(biāo)內(nèi)容的界面要描述清晰；對(duì)技術(shù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、合理的工期、合同價(jià)格及調(diào)整辦法規(guī)定明確，最大限度地減少招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。合同是招標(biāo)文件的組成部分，是項(xiàng)目順利實(shí)施的最大保障，其中：第一，合同關(guān)鍵詞語(yǔ)的解釋應(yīng)當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)，不留歧義，明晰雙方的權(quán)利義務(wù)；第二，明確支付的條件和方式，盡量規(guī)避可能導(dǎo)致索賠的條款；第三，明確不可預(yù)見(jiàn)性事件的處理原則，合同發(fā)生爭(zhēng)議的解決辦法等。
3項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)分析
項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目的進(jìn)度、投資、質(zhì)量和安全的不確定性，這些不確定性便是項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素。這些風(fēng)險(xiǎn)因素都將直接或間接影響項(xiàng)目施工階段質(zhì)量目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、投資目標(biāo)和安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。某大型通信樞紐樓施工階段主要風(fēng)險(xiǎn)因素及應(yīng)對(duì)措施如表2所示。
4項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)算及審計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析
項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)算及審計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)主要包括：第一，對(duì)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、結(jié)算及審計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行防范；第二，完成項(xiàng)目參與方合同款的結(jié)算支付，確定項(xiàng)目最終實(shí)際投資；第三，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估工作，總結(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成果，建立風(fēng)險(xiǎn)管理檔案，為今后的項(xiàng)目管理提供經(jīng)驗(yàn)。某大型通信樞紐樓項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)算及審計(jì)階段主要風(fēng)險(xiǎn)因素及應(yīng)對(duì)措施如表3所示。
5結(jié)論
工藝變更風(fēng)險(xiǎn)分析范文2
【關(guān)鍵詞】制藥企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)管理起源于美國(guó)，是美國(guó)進(jìn)行企業(yè)管理的科學(xué)方法，20世紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理逐步發(fā)展成為一門學(xué)科。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理作為風(fēng)險(xiǎn)管理在發(fā)展過(guò)程中的衍生分支，其關(guān)注點(diǎn)是對(duì)產(chǎn)品或工藝質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，2005年人用藥物注冊(cè)技術(shù)要求國(guó)際協(xié)調(diào)會(huì)（ICH）了《Q9 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理》，指南系統(tǒng)地闡述了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、范圍、應(yīng)用步驟以及潛在應(yīng)用領(lǐng)域等，其目的是提供一套系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。ICH Q9提供了風(fēng)險(xiǎn)管理原則和工具，并被我國(guó)明確納入2011年3月1日生效的《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）》中。
一、風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)介
1 風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則：根據(jù)ICH Q9的要求，藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循以下兩個(gè)基本原則：
1.1 對(duì)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)以科學(xué)知識(shí)為依據(jù)，并最終與保護(hù)患者相聯(lián)系；
1.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理程序投入的水平、形式和文件應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)水平相當(dāng)。
2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)藥品整個(gè)生命周期的全過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制、溝通和回顧。有效質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的4個(gè)階段為：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)估）、風(fēng)險(xiǎn)控制（包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的減低和接受）、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)溝通和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)回顧。
2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)危害的識(shí)別、對(duì)危害相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)，是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中明確定義風(fēng)險(xiǎn)的輔助，以下三個(gè)問(wèn)題通常會(huì)用到：
a） 什么可能出錯(cuò)或發(fā)生故障？
b） 出錯(cuò)或發(fā)生故障的可能性（概率）有多大？
c） 因出錯(cuò)或發(fā)生故障而產(chǎn)生的后果的嚴(yán)重性？
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有以下三個(gè)步驟：
d） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：解決“什么可能出錯(cuò)，其可能的后果是什么？”。
e） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)危害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的定型和定量的過(guò)程。
f） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：將已識(shí)別和分析的風(fēng)險(xiǎn)與給定的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。
2.1 風(fēng)險(xiǎn)控制
風(fēng)險(xiǎn)控制包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)降低和/或接受的決策。一般會(huì)關(guān)注以下幾個(gè)問(wèn)題：
a） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是否超出了預(yù)定的可接受水平？
b） 如何降低或消除質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？
c） 利益、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和資源之間的平衡點(diǎn)是什么？
d） 對(duì)已知風(fēng)險(xiǎn)的控制是否會(huì)引入新的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？
質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制主要包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)接受兩部分：
a） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低：當(dāng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)預(yù)定的可接受水平時(shí)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低的重點(diǎn)則是降低或避免風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低包括為降低損害的嚴(yán)重性和發(fā)生可能性所采取的措施。
b） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)接受：是指做出接受質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的決定。
2.1 風(fēng)險(xiǎn)溝通
質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)溝通是指風(fēng)險(xiǎn)決策人和其他人員分享交流的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程任何階段可進(jìn)行溝通，溝通的信息可設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的存在、屬性、形式、可能性、嚴(yán)重性、可接受性、控制、處理、可探測(cè)性或風(fēng)險(xiǎn)的其他方面。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)回顧
風(fēng)險(xiǎn)管理是質(zhì)量管理的持續(xù)性過(guò)程，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行回顧，以確認(rèn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制步驟是否有效，總結(jié)新的只是和經(jīng)驗(yàn)。風(fēng)險(xiǎn)回顧應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為基礎(chǔ)。
二、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的方法學(xué)及其應(yīng)用
ICH Q9中不完全列舉了一些風(fēng)險(xiǎn)管理工具：基本風(fēng)險(xiǎn)管理建議辦法（流程圖、檢查表等）、故障模式的效應(yīng)分析（FMEA）、故障樹分析法等。
危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)為：危害的可操作性分析、預(yù)先危害分析、風(fēng)險(xiǎn)排序和過(guò)濾、支持性統(tǒng)計(jì)工具。
藥品生產(chǎn)的各領(lǐng)域根據(jù)特點(diǎn)采用這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，且不同工具的結(jié)合使用可以更加靈活的增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析和管控的有效性，而無(wú)論使用何種方法，都依賴于分析人對(duì)所分析主題和對(duì)象的詳盡了解和有效溝通，各工具以科學(xué)理論分析、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)積累等為基礎(chǔ)引導(dǎo)思路的有效進(jìn)行，從而形成完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
案例實(shí)證分析
以注射用無(wú)菌產(chǎn)品在潔凈環(huán)境下生產(chǎn)過(guò)程為例，運(yùn)用魚骨圖和故障模式的效應(yīng)分析方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
a） 以無(wú)菌藥品生產(chǎn)過(guò)程為主線，作出如下分解：
人：人員技能、人員健康
機(jī)：設(shè)計(jì)、確認(rèn)、使用、維護(hù)
料：供應(yīng)、放行、使用
法：工藝流程、執(zhí)行切合度
環(huán)：環(huán)境控制、環(huán)境監(jiān)測(cè)
以上5個(gè)提示因素為提綱（也是魚骨圖），逐級(jí)進(jìn)行分解：例如人員技能還可細(xì)化為培訓(xùn)、人員執(zhí)行力；人員健康還可細(xì)化為體檢、病情上報(bào)制度等，每一項(xiàng)目可按照討論主題復(fù)雜性依次拓展，從而完善風(fēng)險(xiǎn)分析的要素。
b） 根據(jù)魚骨圖，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)詳細(xì)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)定義
嚴(yán)重性（S）：分?jǐn)?shù)1、3、6、10，分別代表低、中、高和極高
可能性（P）：分?jǐn)?shù)1、2、4、8，分別代表低、中、高和極高
檢測(cè)度 （D）：分?jǐn)?shù)1、2、4、6，分別代表高、中、低和極低
ORF： 總風(fēng)險(xiǎn)= S* P* D
總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)：
ORF
6≤ORF
ORF≥80，風(fēng)險(xiǎn)水平高，風(fēng)險(xiǎn)不可接受，或需要整改
3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)不可接受或有待改善的項(xiàng)目，采取措施減少風(fēng)險(xiǎn)可能性，增加可檢測(cè)性，從而降低風(fēng)險(xiǎn)，使其處于可接受水平。采取的措施可能引起變更控制程序，同時(shí)重新評(píng)估變更引起的風(fēng)險(xiǎn)，避免變更引發(fā)其他不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性極高，例如可能引起病人死亡、廠房爆炸等極其嚴(yán)重后果的，應(yīng)采取一切手段，避免發(fā)生。
3.3 風(fēng)險(xiǎn)溝通
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)評(píng)估對(duì)象組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)以及團(tuán)隊(duì)和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通；
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)以充分有效的風(fēng)險(xiǎn)溝通為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要因素；
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可借鑒風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)的理論和經(jīng)驗(yàn)，基于日常分析、偏差、變更、自查等總結(jié)；
風(fēng)險(xiǎn)溝通貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程，及時(shí)真實(shí)的了解實(shí)際運(yùn)行狀況。
工藝變更風(fēng)險(xiǎn)分析范文3
保護(hù)層分析（LOPA）方法是在定性危害分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步評(píng)估保護(hù)層的有效性，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策的系統(tǒng)方法。其主要目的是確定是否有足夠的保護(hù)層來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，使之滿足企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。概括來(lái)說(shuō)，保護(hù)層分析是基于事故場(chǎng)景的一種半定量分析方法。
“保護(hù)層”一詞最早出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代末，當(dāng)時(shí)的化學(xué)品制造商協(xié)會(huì)（現(xiàn)為美國(guó)化學(xué)理事會(huì)）出版了《責(zé)任關(guān)懷——過(guò)程安全管理實(shí)施準(zhǔn)則》一書，書中建議將“足夠的保護(hù)層”作為有效的過(guò)程安全管理系統(tǒng)的一個(gè)組成部分。
1993年，美國(guó)化工過(guò)程安全中心（CCPS）出版了《化工過(guò)程安全自動(dòng)化指南》，這本書建議將LOPA作為確定安全儀表功能完整性水平的方法之一。當(dāng)時(shí)書中所采用的LOPA方法還未發(fā)展成熟，但它指明了這個(gè)領(lǐng)域前進(jìn)的道路。
在LOPA發(fā)展的初期，它只是在個(gè)別公司內(nèi)部使用。2001年，CCPS又出版了《保護(hù)層分析——簡(jiǎn)化的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》，詳細(xì)介紹了LOPA的基本規(guī)則和應(yīng)用。2003年，國(guó)際電工協(xié)會(huì)（IEC）了IEC61511：過(guò)程工業(yè)領(lǐng)域安全儀表系統(tǒng)的功能安全，將LOPA作為確定安全儀表系統(tǒng)完整性水平的推薦方法之一。
目前，LOPA以其分析的客觀性、可靠性和高效性等特點(diǎn)，在國(guó)際石化企業(yè)中得到了越來(lái)越廣泛的應(yīng)用。
LOPA的作用
為提高生產(chǎn)過(guò)程中的安全性，一個(gè)典型的化工裝置應(yīng)包含各種保護(hù)層，如：本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、基本過(guò)程控制系統(tǒng)、關(guān)鍵報(bào)警與人員干預(yù)、安全儀表功能、物理保護(hù)（安全閥等）、釋放后物理保護(hù)（防火堤）、工廠應(yīng)急響應(yīng)和社區(qū)應(yīng)急響應(yīng)等，如圖1所示。
在開展化工裝置工藝危害分析時(shí)，保護(hù)層是否能有效防止事故的發(fā)生，這是分析人員最為關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題。定性的工藝危害分析方法，如危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP分析），主要依賴分析人員的經(jīng)驗(yàn)。在分析過(guò)程中往往會(huì)陷入爭(zhēng)論，影響分析效率，并且分析的結(jié)果可能存在過(guò)保護(hù)或保護(hù)不足。
LOPA則可以運(yùn)用合理、客觀、基于風(fēng)險(xiǎn)的方法回答這些關(guān)鍵問(wèn)題。與基于“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我而言可以接受”的主觀判斷相比，LOPA客觀的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，已證明可有效解決工藝危害分析結(jié)果的分歧。可以說(shuō)，LOPA提供了更可靠的風(fēng)險(xiǎn)判斷。與定量風(fēng)險(xiǎn)分析相比，LOPA花費(fèi)的時(shí)間較少，可以提高危害評(píng)估會(huì)議的效率。一些公司的LOPA分析經(jīng)驗(yàn)表明，關(guān)注事故場(chǎng)景的研究方法，可以發(fā)現(xiàn)那些已進(jìn)行過(guò)多次危害分析的成熟工藝中存在的、未被發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題。
LOPA的基本程序
LOPA的基本程序包括：事故場(chǎng)景篩選；確定事故發(fā)生的初始原因；獨(dú)立保護(hù)層（IPL）評(píng)估；場(chǎng)景頻率計(jì)算；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與決策；后續(xù)跟蹤與審查6個(gè)步驟。
下面以正己烷緩沖罐為例，介紹LOPA的基本程序應(yīng)用。
來(lái)自上游工藝單元的正己烷，進(jìn)入正己烷緩沖罐T-401，輸往下游工藝使用。儲(chǔ)罐總?cè)萘繛?0t，通常盛裝一半的容量。正己烷緩沖罐液位受液位控制回路（LIC-90）控制，液位控制回路（BPCS）通過(guò)調(diào)節(jié)液位閥（LV-90）來(lái)控制液位高度，這一回路還包括提醒操作人員液位過(guò)高的報(bào)警裝置（LAH-90）。儲(chǔ)罐位于防火堤內(nèi)，該防火堤能夠容納45 t正己烷釋放。簡(jiǎn)化流程圖如圖2所示。
事故場(chǎng)景篩選
LOPA分析的事故場(chǎng)景來(lái)源可以采用某種工藝危險(xiǎn)分析方法，如HAZOP分析得到的危險(xiǎn)場(chǎng)景，也可以是收集的事故案例等。但是，LOPA分析人員應(yīng)根據(jù)事故后果的嚴(yán)重性，對(duì)需要進(jìn)行LOPA的事故場(chǎng)景進(jìn)行篩選，通常選擇后果嚴(yán)重性等級(jí)較高的事故場(chǎng)景開展分析。本案例中，采用前期進(jìn)行的HAZOP分析作為場(chǎng)景信息來(lái)源，HAOZP分析的部分結(jié)果見(jiàn)表1。按照后果嚴(yán)重性程度，選擇正己烷緩沖罐溢流這個(gè)場(chǎng)景進(jìn)行LOPA。
確定事故發(fā)生的初始原因
事故場(chǎng)景發(fā)生的初始原因，可能是某種外部事件（如火災(zāi)）、設(shè)備故障（如泵故障）、人員失誤（如操作人員的誤操作）等。本案例暫定正己烷緩沖罐溢流的初始原因是液位控制回路（BPCS）失效。
獨(dú)立保護(hù)層（IPL）評(píng)估
獨(dú)立保護(hù)層（IPL）要求能獨(dú)立發(fā)揮作用、有效阻止不良后果的發(fā)生。并不是所有的保護(hù)措施都可以作為IPL，IPL的確認(rèn)須滿足5方面的要求：獨(dú)立性，能獨(dú)立于事故場(chǎng)景發(fā)生的初始原因，并獨(dú)立于同一場(chǎng)景中的其他獨(dú)立保護(hù)層；有效性，按照設(shè)計(jì)的功能發(fā)揮作用，能有效地防止后果的發(fā)生；安全性，應(yīng)有管理控制或技術(shù)手段防止保護(hù)層被隨意變動(dòng)；變更管理，設(shè)備、操作程序、過(guò)程條件等任何改動(dòng)應(yīng)執(zhí)行變更管理程序，以滿足變更后獨(dú)立保護(hù)層（IPL）的要求；可審查性，應(yīng)有相應(yīng)的信息資料，以說(shuō)明獨(dú)立保護(hù)層（IPL）的設(shè)計(jì)、檢查、維護(hù)、測(cè)試和運(yùn)行活動(dòng)。
按照上述要求對(duì)本案例中的IPL進(jìn)行識(shí)別。
首先是防火堤。一旦罐體發(fā)生溢流，合適的防火堤可以包容這些溢流物。如果防火堤失效，將發(fā)生大面積擴(kuò)散，從而發(fā)生潛在的火災(zāi)、損害和死亡。所以，防火堤需滿足IPL所有的要求，包括：如果按照設(shè)計(jì)運(yùn)行，防火堤可有效包容儲(chǔ)罐的溢流；防火堤獨(dú)立于其他任何獨(dú)立保護(hù)層和事故場(chǎng)景的初始原因；可以審查防火堤的設(shè)計(jì)、建造和目前的狀況。
本案例中的液位控制回路（BPCS）報(bào)警、人員響應(yīng)行動(dòng)、安全閥則不能作為獨(dú)立保護(hù)層。因?yàn)锽PCS失效，系統(tǒng)不能報(bào)警，不能提醒操作人員采取行動(dòng)以阻止緩沖罐進(jìn)料。所以，BPCS產(chǎn)生的任何報(bào)警，不能完全獨(dú)立于BPCS系統(tǒng)，不能作為獨(dú)立保護(hù)層。此外，緩沖罐上的安全閥無(wú)法防止緩沖罐發(fā)生溢流，因此，對(duì)于本場(chǎng)景，安全閥不是獨(dú)立保護(hù)層。
場(chǎng)景頻率計(jì)算
場(chǎng)景發(fā)生頻率的計(jì)算方法是，將初始原因的發(fā)生頻率與每個(gè)獨(dú)立保護(hù)層的失效概率相乘得出的結(jié)果。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與決策
根據(jù)事故場(chǎng)景后果發(fā)生頻率的計(jì)算結(jié)果和后果嚴(yán)重性等級(jí)，可評(píng)估出場(chǎng)景風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的高低。據(jù)此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策，將風(fēng)險(xiǎn)降低到企業(yè)可接受的水平。在本案例中，根據(jù)其后果嚴(yán)重性和后果發(fā)生頻率，以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估出其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)。因此LOPA要求：選擇合適的時(shí)機(jī)采取行動(dòng)。
分析小組決定安裝一個(gè)獨(dú)立的安全儀表功能（SIF），用于檢測(cè)和阻止溢流。當(dāng)檢測(cè)到高液位時(shí)，該SIF可聯(lián)鎖實(shí)現(xiàn)關(guān)流量控制閥LV-90和遠(yuǎn)程截?cái)嚅y。根據(jù)企業(yè)具體的風(fēng)險(xiǎn)控制要求，確定此安全儀表功能（SIF）的安全完整性等級(jí)（SIL）。通過(guò)安裝SIF，事故場(chǎng)景降為低風(fēng)險(xiǎn)，不再需要進(jìn)一步采取行動(dòng)。
后續(xù)跟蹤與審查
后續(xù)跟蹤與審查主要是確定安全儀表功能（SIF）的負(fù)責(zé)人和完成時(shí)間，并跟蹤落實(shí)。
LOPA與HAZOP關(guān)系
LOPA是在工藝危害分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步評(píng)估化工裝置保護(hù)措施完整性和有效性的方法，LOPA本身不是識(shí)別危險(xiǎn)場(chǎng)景的工具；HAZOP分析則是辨識(shí)化工裝置存在的危險(xiǎn)和操作性問(wèn)題的一種工藝危害分析方法。HAZOP分析識(shí)別出的危險(xiǎn)可作為L(zhǎng)OPA危險(xiǎn)場(chǎng)景的來(lái)源之一。當(dāng)利用HAZOP分析結(jié)果進(jìn)行LOPA時(shí)，兩者之間的信息對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖3。
LOPA的應(yīng)用時(shí)機(jī)及注意事項(xiàng)
在過(guò)程危害分析中出現(xiàn)以下4種情形時(shí)，可使用LOPA：事故場(chǎng)景后果嚴(yán)重，需要確定后果的發(fā)生頻率；確定事故場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，及事故場(chǎng)景中各種保護(hù)層失效的風(fēng)險(xiǎn)水平；確定安全儀表功能（SIF）的安全完整性等級(jí)（SIL）；確定過(guò)程中的安全關(guān)鍵設(shè)備或安全關(guān)鍵活動(dòng)等。
危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)應(yīng)用LOPA時(shí)，應(yīng)注意3點(diǎn)。在開展LOPA前，企業(yè)應(yīng)先確定：后果的度量形式及后果分級(jí)方法；初始原因發(fā)生頻率的確定方法；獨(dú)立保護(hù)層（IPL）失效概率（PFD）的確定方法；風(fēng)險(xiǎn)度量形式和風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)等。
工藝變更風(fēng)險(xiǎn)分析范文4
1）施工所在地的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、宗教、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)治安狀況、衛(wèi)生防疫情況；
2）現(xiàn)場(chǎng)所在行政轄區(qū)單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；
3）企業(yè)治安主管部門和轄區(qū)治安單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；
4）企業(yè)HSE主管部門的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；
5）距現(xiàn)場(chǎng)最近醫(yī)療單位及地、市級(jí)醫(yī)院的名稱、地址、距離、路線圖以及負(fù)責(zé)人、急診、外科的聯(lián)系電話；
6）最近集貿(mào)市場(chǎng)（可提供基本生活物品）的地址、距離；
7）項(xiàng)目投資及管理單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；
8）業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)HSE監(jiān)督的姓名、住址、聯(lián)系電話等。 4.1.3 領(lǐng)導(dǎo)承諾和方針目標(biāo) 4.1.3.1 領(lǐng)導(dǎo)承諾 a) 基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)本單位的員工作出書面承諾，當(dāng)對(duì)外承包工程時(shí)，可經(jīng)授權(quán)對(duì)外作出承諾，并接受上級(jí)管理部門、領(lǐng)導(dǎo)和員工的監(jiān)督。 b）員工的承諾可參照中國(guó)石化[2000]安監(jiān)字6號(hào)文件的要求和應(yīng)履行的HSE職責(zé)，結(jié)合本崗位的實(shí)際，由本人以文字形式提出，并以適當(dāng)?shù)男问接枰怨荆邮鼙締挝活I(lǐng)導(dǎo)和員工的監(jiān)督。 4.1.3.2 HSE方針 基層隊(duì)HSE方針應(yīng)與公司的方針保持一致，即：
安全第一，預(yù)防為主；
全員動(dòng)手，綜合治理；
改善環(huán)境，保護(hù)健康；
科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。 4.1.3.3目標(biāo) a) 基層隊(duì)提出的HSE目標(biāo)應(yīng)符合或嚴(yán)于企業(yè)、二級(jí)單位的HSE目標(biāo)；
b）HSE目標(biāo)應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性，應(yīng)體現(xiàn)對(duì)本單位各項(xiàng)HSE管理工作的控制； c）具體的工作和活動(dòng)，應(yīng)制定詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)； d）通過(guò)實(shí)施HSE管理，實(shí)現(xiàn)無(wú)事故、無(wú)污染、無(wú)人身傷害。 4.1.3.4 責(zé)任 基層隊(duì)正職領(lǐng)導(dǎo)是HSE管理工作的第一責(zé)任人，應(yīng)在以下方面負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任： a) 組織實(shí)施安全、環(huán)境與健康一體化管理，提高基層隊(duì)的HSE管理水平； b) 通過(guò)崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為； c) 組織制定基層隊(duì)HSE職責(zé)和HSE業(yè)績(jī)的管理考核細(xì)則，并定期組織檢查考核； d) 通過(guò)各種形式，搞好職工的HSE教育，提高職工的HSE意識(shí)和專業(yè)技能； e) 定期組織HSE檢查，積極消除事故隱患。 4.1.4 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制 4.1.4.1 組織機(jī)構(gòu) a）基層隊(duì)成立HSE管理領(lǐng)導(dǎo)小組： 組長(zhǎng)：由隊(duì)長(zhǎng)擔(dān)任 副組長(zhǎng)：由主管HSE副隊(duì)長(zhǎng)擔(dān)任 成員：由其他隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、HSE管理人員、工程（工藝）技術(shù)員、設(shè)備技術(shù)員等組成。 b）制定基層隊(duì)HSE管理組織機(jī)構(gòu)圖。 4.1.4.2 職責(zé) 應(yīng)明確基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工的HSE 職責(zé)。 4.1.4.3 職責(zé)考核 a）考核原則
1）基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工都應(yīng)接受HSE職責(zé)的考核；
2）對(duì)HSE職責(zé)落實(shí)情況應(yīng)定期檢查、考核；
3）基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工應(yīng)有HSE業(yè)績(jī)、職責(zé)考核指標(biāo)，并將履行情況記錄存
檔，并反饋至每位員工。 b）考核方式
1）基層隊(duì)?wèi)?yīng)建立HSE職責(zé)定期檢查考核制度；
2）基層隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)的考核由上級(jí)HSE管理部門進(jìn)行，基層隊(duì)管理人員和員工的考核由基層
隊(duì)長(zhǎng)牽頭，基層隊(duì)HSE領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行考核和公布；
3）考核內(nèi)容應(yīng)納入基層隊(duì)的年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核指標(biāo)，按HSE職責(zé)履行情況，做到獎(jiǎng)
懲兌現(xiàn)；
4）基層隊(duì)通過(guò)HSE考核程序的實(shí)施，及時(shí)改進(jìn)考核程序，嚴(yán)格HSE職責(zé)考核，逐步
提高HSE業(yè)績(jī)水平。 c）考核內(nèi)容
HSE考核內(nèi)容主要包括HSE表現(xiàn)和業(yè)績(jī)兩個(gè)方面，主要內(nèi)容有：
1）基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo) ——HSE承諾兌現(xiàn)、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況； ——HSE職責(zé)的履行情況。
2）管理人員
——HSE職責(zé)的履行情況； ——對(duì)所管轄專業(yè)履行HSE情況的監(jiān)督、檢查、考核情況； ——對(duì)未能認(rèn)真履行HSE職責(zé)，因管理失誤造成事故的處理情況。
3）員工 ——HSE職責(zé)的履行情況； ——遵守和執(zhí)行各種規(guī)章制度的情況。 d）考核獎(jiǎng)懲
基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和員工的HSE職責(zé)考核情況要與其經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，并在經(jīng)濟(jì)考核 中實(shí)行一票否決制。 4.1.4.4 資源 a）人力資源
按照中國(guó)石油化工集團(tuán)公司的要求，關(guān)鍵生產(chǎn)裝置必須配備安全工程師，要害單位（鉆 井隊(duì)、地震隊(duì)、聯(lián)合站、建筑安裝施工隊(duì)等）設(shè)專職HSE管理人員，其他基層隊(duì)設(shè)兼職HSE 管理人員。 b）培訓(xùn)
1）培訓(xùn)要求
——開工前，應(yīng)對(duì)所有員工進(jìn)行相應(yīng)的崗位培訓(xùn)，并具有相應(yīng)合格證書。 ——特種作業(yè)人員應(yīng)持有政府主管部門頒發(fā)的安全操作證。 2）培訓(xùn)內(nèi)容
——安全知識(shí)培訓(xùn)； ——醫(yī)療保健與急救培訓(xùn); ——環(huán)保知識(shí)培訓(xùn)； ——崗位技能培訓(xùn)；
——求生和營(yíng)救培訓(xùn)；
——工作標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)操作規(guī)程的培訓(xùn)；
——應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)等。 3）培訓(xùn)考核
培訓(xùn)結(jié)束后，必須進(jìn)行嚴(yán)格考核，將考核結(jié)果與員工的獎(jiǎng)金掛鉤。
4）培訓(xùn)的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.5.1的規(guī)定執(zhí)行。 b）物力資源
1）基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)保證基層隊(duì)HSE實(shí)施程序運(yùn)行所必需的物質(zhì)條件，保證搶險(xiǎn)救火、隱
患整改等重點(diǎn)工作的順利進(jìn)行；
2）基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)為HSE管理人員提供必備的工作用品、用具。 4.1.4.5 文件控制 基層隊(duì)?wèi)?yīng)按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.7的要求，確定基層隊(duì)控制的管理文件和技術(shù)資料，制定文件管理制度、保密制度，保存現(xiàn)行有效版本。 4.1.5 風(fēng)險(xiǎn)分析和隱患整改 基層隊(duì)?wèi)?yīng)在施工前或直接作業(yè)開始前，對(duì)裝置（設(shè)備）的固有危險(xiǎn)性、作業(yè)場(chǎng)所的危害因素、工藝操作過(guò)程的危險(xiǎn)性、主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)和直接作業(yè)環(huán)節(jié)的危險(xiǎn)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，提出并組織實(shí)施針對(duì)性的預(yù)防控制措施。 4.1.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分析 a）生產(chǎn)裝置（設(shè)備）、作業(yè)場(chǎng)所的固有危險(xiǎn)性分析
1) 工藝過(guò)程及物料、產(chǎn)品的火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)性、重點(diǎn)危險(xiǎn)部位、已采取的安全技術(shù)措施； 2) 生產(chǎn)、工作場(chǎng)所的物理性化學(xué)性危害因素、危險(xiǎn)源點(diǎn)、危害范圍、危害程度、已采
取的防護(hù)控制措施； 3) 環(huán)境污染的可能性、三廢處理措施和檢測(cè)控制手段；
4) 針對(duì)固有危險(xiǎn)性分析，提出、編制和實(shí)施HSE工程技術(shù)措施和HSE管理措施。 b）主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)和直接作業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)分析 1) 列出基層隊(duì)的主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)、直接作業(yè)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵操作的項(xiàng)目?jī)?nèi)容；
2) 對(duì)每一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)、作業(yè)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵操作可能產(chǎn)生的危險(xiǎn)能量、危害形式、危害范
圍、危害的程度進(jìn)行分析預(yù)測(cè)； 3) 根據(jù)分析預(yù)測(cè)情況，編制、實(shí)施針對(duì)性的安全處理措施和安全防范措施； 4.1.5.2隱患整改 a）基層隊(duì)?wèi)?yīng)在施工前和在生產(chǎn)過(guò)程中，組織開展定期HSE檢查，對(duì)查出的問(wèn)題和隱患，及時(shí)進(jìn)行整改。 b）在隱患整改過(guò)程中，應(yīng)落實(shí)整改負(fù)責(zé)人、防范措施、完成時(shí)間和驗(yàn)收方式。 c）基層隊(duì)無(wú)法進(jìn)行整改的隱患，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門匯報(bào)，并記錄予以保存。 4.1.6 承包商和供應(yīng)商管理 4.1.6.1 承包商管理 a）施工前的準(zhǔn)備
1）組織對(duì)承包商施工人員進(jìn)行HSE教育。
2）建立施工現(xiàn)場(chǎng)的HSE管理監(jiān)督制度，落實(shí)專人負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督和管理。 3）檢查承包商施工設(shè)備的安全狀況，審查承包商施工項(xiàng)目安全技術(shù)措施的落實(shí)情況。 4）配合承包商對(duì)施工項(xiàng)目的固有危險(xiǎn)性進(jìn)行分析，制定應(yīng)急預(yù)案。 5）制定和實(shí)施與生產(chǎn)系統(tǒng)相關(guān)的隔離措施。 6）制定和實(shí)施易燃易爆、有毒物料的管理控制措施。
7）辦理有關(guān)作業(yè)許可證和車輛進(jìn)裝置通行證.。
8）將施工作業(yè)的時(shí)間、地點(diǎn)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、施工隊(duì)伍、基層隊(duì)授權(quán)的負(fù)責(zé)人、HSE事項(xiàng)，
以文字形式通知生產(chǎn)崗位和基層隊(duì)相關(guān)人員 b）施工過(guò)程中的監(jiān)督檢查
1）監(jiān)督檢查承包商施工人員安全作業(yè)票證制度的執(zhí)行情況及施工人員的遵章守紀(jì)情況，
提出糾正、處理意見(jiàn)。 2）建立與承包商進(jìn)行協(xié)調(diào)、聯(lián)系制度，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)施工中出現(xiàn)的問(wèn)題，防止生產(chǎn)、
施工出現(xiàn)管理脫節(jié)和配合失誤。 3）檢查承包商施工人員對(duì)異常情況下的應(yīng)急反應(yīng)處理能力。 4）將施工作業(yè)地點(diǎn)列入生產(chǎn)班組臨時(shí)巡回檢查的范圍，崗位人員按時(shí)檢查施工作業(yè)點(diǎn)
的施工作業(yè)情況和施工作業(yè)人員的違章現(xiàn)象，及時(shí)予以糾正和處理。 5）協(xié)助承包商進(jìn)行事故調(diào)查。 c）施工后的現(xiàn)場(chǎng)交接 施工完畢后，應(yīng)與承包商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交接、確認(rèn)。 4.1.6.2 供應(yīng)商的監(jiān)督 a）制定供應(yīng)商送料接卸監(jiān)護(hù)管理規(guī)定，指定專人負(fù)責(zé)車輛、人員和接卸過(guò)程的安全監(jiān)護(hù)工作； b）制定供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)安全管理規(guī)定，明確本單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和供應(yīng)商技術(shù)服務(wù)人員的HSE職責(zé)和權(quán)限。 c）制定設(shè)備（儀器、材料）的入庫(kù)、使用和管理制度，以確保使用安全。 d）建立供應(yīng)商所供原料、材料在使用過(guò)程中的質(zhì)量跟蹤制度，并隨時(shí)反饋到HSE管理部門和相關(guān)部門。 4.1.7 裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè) a）基層隊(duì)?wèi)?yīng)安排工藝、設(shè)備技術(shù)人員參與裝置（設(shè)施）的建設(shè)，對(duì)施工過(guò)程實(shí)施監(jiān)督，保證施工隊(duì)伍按照設(shè)計(jì)圖紙的要求進(jìn)行施工。對(duì)施工過(guò)程中的技術(shù)、工藝、設(shè)備變更，按照變更管理的要求執(zhí)行。 b）基層隊(duì)?wèi)?yīng)與外來(lái)施工隊(duì)伍簽定“安全責(zé)任書”，明確施工隊(duì)伍在施工過(guò)程中應(yīng)遵循的有關(guān)事項(xiàng)及違規(guī)處罰規(guī)定，并對(duì)施工人員進(jìn)行施工前的HSE教育。 c）基層隊(duì)?wèi)?yīng)安排HSE管理人員對(duì)施工（建設(shè)）現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反HSE管理要求的施工人員，有權(quán)制止。對(duì)嚴(yán)重違章的，應(yīng)中止其施工。 4.1.8 運(yùn)行和維修 4.1.8.1 要求 a）對(duì)所有新安裝和改造的設(shè)備，要進(jìn)行開車前、開車后審查。審查情況要記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)（建造）與設(shè)計(jì)相符，所需的驗(yàn)證試驗(yàn)全部完成并被接受，所有建議（偏差）都有了結(jié)論并得到指定技術(shù)主管部門的批準(zhǔn)。 b）設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)并定期監(jiān)測(cè)。為保持裝置在規(guī)定參數(shù)范圍內(nèi)運(yùn)行,員工應(yīng)清楚自己的職責(zé)和義務(wù)。 c）編制明確的開車、操作、維修和停車規(guī)程。 d）停車維修和改造的設(shè)備再次投用前,要進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，并記錄檢查結(jié)論和實(shí)驗(yàn)結(jié)果。具體按中國(guó)石化[1999]安字467號(hào)文件中《安全檢修制度》和《改擴(kuò)建、檢修施工作業(yè)安全管理規(guī)定》執(zhí)行。 e）制定綜合性的“三廢”管理辦法,確保“三廢”排放量降到最低,得到復(fù)用、循環(huán)或進(jìn)行了恰當(dāng)?shù)奶幹谩?4.1.8.2 基層隊(duì)?wèi)?yīng)制定和完善以下有關(guān)管理規(guī)定和制度 a）設(shè)備拆遷及安裝安全要求； b）現(xiàn)場(chǎng)消防器材的配備及防火安全要求； c）工業(yè)動(dòng)火管理； d）隱患報(bào)告制度； e）營(yíng)區(qū)（營(yíng)地）HSE管理； f）會(huì)議制度； g）健康管理； h）危險(xiǎn)物品管理； i）設(shè)施、設(shè)備的管理； j）作業(yè)許可證管理； k）用電管理； l）環(huán)境保護(hù)管理； m）采購(gòu)管理； n）HSE檢查制度； o）事故管理； p）HSE檢查考核制度； q）HSE實(shí)施程序內(nèi)部審核和管理評(píng)審制度等。 4.1.9 變更管理和應(yīng)急管理 4.1.9.1 變更管理 對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)和設(shè)備（設(shè)施）等永久性或暫時(shí)性的變化，應(yīng)進(jìn)行有計(jì)劃地控制。 a）變更提出者應(yīng)按統(tǒng)一要求填寫《變更申請(qǐng)表》，經(jīng)基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)簽字審查后，報(bào)上級(jí)主管部門審批。 b）變更實(shí)施過(guò)程中，針對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事故，基層隊(duì)?wèi)?yīng)配合變更主管部門制定應(yīng)急預(yù)案，并明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目監(jiān)護(hù)人及HSE監(jiān)督人員的職責(zé)和權(quán)限； c）基層隊(duì)?wèi)?yīng)將變更實(shí)施方案和應(yīng)急預(yù)案通知有關(guān)人員； d）變更實(shí)施結(jié)束后，基層隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)變更項(xiàng)目進(jìn)行初步驗(yàn)收，提出初步驗(yàn)收意見(jiàn)； e）對(duì)有關(guān)工藝、技術(shù)、操作規(guī)程、工作程序等變更，應(yīng)及時(shí)組織對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握新的工作程序或操作方法。 4.1.9.2 應(yīng)急管理 在作業(yè)開始前，針對(duì)有可能發(fā)生的著火、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏、中毒、機(jī)械傷害、環(huán)境污染等突發(fā)事件，成立應(yīng)急小組、制定應(yīng)急程序、準(zhǔn)備應(yīng)急物資并進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)，保證每個(gè)員工都熟悉應(yīng)急程序。 a）編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)做以下工作:
1）對(duì)可能發(fā)生的事故險(xiǎn)情進(jìn)行識(shí)別和分類； 2）明確應(yīng)急組織； 3）確定應(yīng)急搶險(xiǎn)原則； 4）明確應(yīng)急后勤保障系統(tǒng)(通信、消防、醫(yī)療衛(wèi)生、物資供應(yīng)及應(yīng)急調(diào)度系統(tǒng))；
5）明確應(yīng)急可依托的力量；
6）明確詳細(xì)的應(yīng)急行動(dòng)程序等。 b）應(yīng)急預(yù)案的主要附件
1）平面布置圖； 2）區(qū)域位置圖； 3）工藝流程圖； 4）危險(xiǎn)點(diǎn)源圖；
5）消防設(shè)施圖；
6）逃生路線圖；
7）監(jiān)控設(shè)施分布圖等。
c）其他規(guī)定，按照Q/SHS 0001.2—2001中4.7.3的要求執(zhí)行。 4.1.10 檢查和監(jiān)督 基層單位每月應(yīng)組織一次全面的HSE檢查。常規(guī)的HSE管理工作檢查，包括日常、定期和不定期等方式； 4.1.10.1 日常檢查 a）生產(chǎn)崗位的班組長(zhǎng)和工人應(yīng)嚴(yán)格履行交接班檢查和班中巡回檢查，并對(duì)安全監(jiān)控危險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控； b）非生產(chǎn)崗位的班組長(zhǎng)和工人，應(yīng)根據(jù)本崗位特點(diǎn)，在工作前和工作中進(jìn)行檢查； c）基層單位領(lǐng)導(dǎo)和HSE管理人員，應(yīng)每天、每班深入現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行HSE檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患，及時(shí)組織整改，本單位無(wú)法整改的，及時(shí)向上級(jí)主管部門匯報(bào)并記錄予以保存。 4.1.10.2 定期檢查 a）季節(jié)性檢查
基層隊(duì)?wèi)?yīng)組織有關(guān)人員開展季節(jié)性HSE檢查：春季以防雷、防靜電、防解凍跑漏為重點(diǎn)； 夏季以防暑降溫、防臺(tái)風(fēng)、防汛為重點(diǎn)；秋季以防火、防冬保溫為重點(diǎn)；冬季以防火、防爆、 防煤氣中毒、防凍防凝、防滑為重點(diǎn)。 b）節(jié)日檢查 節(jié)日前對(duì)安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)設(shè)備、備用設(shè)備等進(jìn)行檢查。 4.1.10.3 檢查人員應(yīng)將檢查情況記錄在《HSE檢查臺(tái)帳》上。對(duì)查出的問(wèn)題和隱患，應(yīng)分類整理和登記。 4.1.10.4 基層隊(duì)對(duì)上級(jí)下達(dá)的隱患整改通知單，應(yīng)積極的組織整改。整改結(jié)果要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋到《隱患整改通知書》簽發(fā)單位。 4.1.10.5 基層隊(duì)?wèi)?yīng)編制下列直接作業(yè)環(huán)節(jié)和危險(xiǎn)源點(diǎn)的安全監(jiān)督要點(diǎn)： a）用火作業(yè)； b）進(jìn)設(shè)備作業(yè)； c）破土作業(yè)； d）臨時(shí)用電作業(yè)； e）高處作業(yè)； f）設(shè)備儀表維修作業(yè)； g）物料裝卸作業(yè)； h）氣瓶充裝作業(yè)等 4.1.10.6 獎(jiǎng)懲 基層單位應(yīng)制定檢查考核制度，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀(jì)人員進(jìn)行必要的處罰，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大隱患，避免重大事故的有關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。 4.1.10.7 檢查和監(jiān)督的其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.8的規(guī)定執(zhí)行。 4.1.11 事故處理和預(yù)防 a）發(fā)生有人員傷亡的事故時(shí)，基層隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)搶救傷員、保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)、采取防止事故蔓延和擴(kuò)大的措施。 b）應(yīng)積極配合上級(jí)部門進(jìn)行的事故調(diào)查。 c）事故處理要堅(jiān)持“四不放過(guò)”的原則。 d）應(yīng)通過(guò)不同形式和途徑的HSE教育，提高員工預(yù)防事故的能力，規(guī)范員工的安全行為。 e）其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.9的規(guī)定執(zhí)行。 4.1.12 審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn) a）基層隊(duì)?wèi)?yīng)定期開展內(nèi)部審核活動(dòng)，并積極配合上級(jí)單位對(duì)其進(jìn)行的HSE管理體系內(nèi)部和注冊(cè)審核，不斷提高HSE管理水平。 b）基層隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期組織開展HSE管理體系評(píng)審，根據(jù)評(píng)審結(jié)果不斷修訂、完善本單位的HSE實(shí)施程序。 c）審核和評(píng)審的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.10的規(guī)定執(zhí)行。 4.2 HSE實(shí)施程序的審批和實(shí)施 4.2.1 審批 HSE實(shí)施程序編制完成后，應(yīng)報(bào)上單位HSE主管部門審查，管理者代表審批后方可實(shí)施。 4.2.2 實(shí)施 基層隊(duì)?wèi)?yīng)嚴(yán)格按照HSE實(shí)施程序的要求開展各項(xiàng)工作： a）定期為上級(jí)部門和業(yè)主完成HSE表現(xiàn)報(bào)告； b）自覺(jué)接受業(yè)主HSE管理人員的監(jiān)督和檢查； c）選派合格的HSE管理人員，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行HSE管理； d）每位員工都必須嚴(yán)格遵守HSE管理規(guī)章制度及工作程序，不得損壞生產(chǎn)設(shè)施、危害雙方人員的健康與安全。作業(yè)中的不安全行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)立即糾正； e）發(fā)生突發(fā)事故，應(yīng)執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案，向上級(jí)主管部門和業(yè)主HSE監(jiān)督報(bào)告，并記錄予以保存。 5 運(yùn)轉(zhuǎn)類基層隊(duì)HSE實(shí)施程序 5.1 HSE實(shí)施程序的編制要點(diǎn) 5.1.1基層隊(duì)（站、庫(kù)、裝置、平臺(tái)等）概況描述 主要內(nèi)容包括: a）工藝簡(jiǎn)介； b）主要工藝參數(shù)； c）人員狀況； d）主要設(shè)施與設(shè)備； e）上一級(jí)公司HSE管理簡(jiǎn)況； f）主要生產(chǎn)班組情況等。 5.1.2 調(diào)查報(bào)告 裝置（站、庫(kù)、平臺(tái)等）投產(chǎn)前，或正在運(yùn)行中，都應(yīng)對(duì)所在區(qū)域進(jìn)行全面的調(diào)查，并形成調(diào)查報(bào)告，調(diào)查范圍包括： a）地理位置、自然環(huán)境（地形、地貌、氣候）； b）社會(huì)環(huán)境 1）裝置（站、庫(kù)、平臺(tái)等）所在地的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、宗教、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)治安狀況、衛(wèi)生防疫情況；
2）裝置（站、庫(kù)、平臺(tái)等）所在行政轄區(qū)單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電 話；
3）企業(yè)治安主管部門和轄區(qū)治安單位的名稱、地址、距離、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話；
工藝變更風(fēng)險(xiǎn)分析范文5
[關(guān)鍵詞] 建筑市場(chǎng) 合同 風(fēng)險(xiǎn)
在建筑市場(chǎng)中，工程承包合同是市場(chǎng)運(yùn)作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。工程承包合同是一種市場(chǎng)行為，而且工程承包合同涉及因素多，資金大，履行時(shí)間長(zhǎng)且受主觀和客觀條件的影響較大，所以工程承包合同具有較大的風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)發(fā)包人和承包人來(lái)說(shuō)都十分重要，本文主要探討承包人在建設(shè)工程承包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析。
一、承包人的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容
承包人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容主要有以下幾方面:
1．在合同簽訂前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做全面分析和預(yù)測(cè)。具體考慮如下問(wèn)題:工程實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型、種類;風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律，如發(fā)生的可能性、發(fā)生的時(shí)間及分布規(guī)律;風(fēng)險(xiǎn)的影響，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，對(duì)承包人的施工過(guò)程、工期、成本等有哪些影響;承包人要承擔(dān)哪些經(jīng)濟(jì)和法律的責(zé)任等；各種風(fēng)險(xiǎn)之間的內(nèi)在聯(lián)系，如一起發(fā)生或伴隨發(fā)生的可能性。
2．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的對(duì)策和計(jì)劃。即考慮如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生應(yīng)采取什么措施予以防止，或降低它的不利影響，為風(fēng)險(xiǎn)做組織、技術(shù)、資金等方面的準(zhǔn)備。
3．在合同實(shí)施過(guò)程中對(duì)可能發(fā)生、或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。包括:采取措施防止或避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；有效地轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，爭(zhēng)取讓其他方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；降低風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，減少自己的損失;在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況下進(jìn)行有效決策，對(duì)工程施工進(jìn)行有效控制，保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。
二、承包人承包工程的主要風(fēng)險(xiǎn)
承包工程中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有如下幾類:
1.工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險(xiǎn)。具體包括：由于現(xiàn)代工程規(guī)模大，功能要求高，需要新技術(shù)、特殊工藝、特殊施工設(shè)備，承包人無(wú)法按時(shí)完成;現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜，干擾因素多;施工技術(shù)難度大，特殊的自然環(huán)境，如場(chǎng)地狹小，地質(zhì)條件復(fù)雜，氣候條件惡劣，建材供應(yīng)不能保證等;承包人的技術(shù)力量、施工力量、裝備水平、工程管理水平不足，在投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程實(shí)施過(guò)程中會(huì)有這樣或那樣的失誤，例如;技術(shù)設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃和組織措施存在缺陷和漏洞，計(jì)劃不周，報(bào)價(jià)失誤等;承包人資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難;在國(guó)際工程中還常常出現(xiàn)對(duì)當(dāng)?shù)胤伞⒄Z(yǔ)言不熟悉，對(duì)技術(shù)文件、工程說(shuō)明和規(guī)范理解不正確或出錯(cuò)的現(xiàn)象。
2.發(fā)包人資信風(fēng)險(xiǎn)。屬于發(fā)包人資信風(fēng)險(xiǎn)的有以下幾方面：發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)情況變化，如經(jīng)濟(jì)狀況惡化，瀕于倒閉，無(wú)力繼續(xù)實(shí)施工程，無(wú)力支付工程款，工程被迫中止;發(fā)包人的信譽(yù)差，不誠(chéng)實(shí)，有意拖欠工程款，或?qū)Τ邪说暮侠硭髻r要求不做答復(fù)，或拒不支付;發(fā)包人為了達(dá)到不支付或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁難承包人，濫用權(quán)力，施行罰款或扣款;發(fā)包人經(jīng)常改變主意，如改變?cè)O(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案，打亂工程施工秩序，但又不愿意給承包人予以補(bǔ)償?shù)取?/p>
3.外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：在國(guó)際工程中，工程所在國(guó)政治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、禁運(yùn)、罷工、社會(huì)動(dòng)亂等造成工程中斷或終止;經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，如通貨膨脹、匯率調(diào)整、工資和物價(jià)上漲;合同所依據(jù)法律的變化，如新法律頒布，國(guó)家調(diào)整稅率或增加新的稅種，新的外匯管理政策等；自然環(huán)境的變化，如百年未遇的洪水、地震、臺(tái)風(fēng)等，以及工程水文、地質(zhì)條件的不確定性。
4．合同風(fēng)險(xiǎn)。即施工合同中的一般風(fēng)險(xiǎn)條款和一些明顯的或隱含著對(duì)承包人不利的條款，它們會(huì)造成承包人的損失，是進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn)。具體包括：合同中明確規(guī)定的承包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，如工程變更的補(bǔ)償范圍和補(bǔ)償條件、合同價(jià)款的調(diào)整條件、工程范圍的不確定(特別是對(duì)固定總價(jià)合同)、發(fā)包人和工程師對(duì)設(shè)計(jì)、施工、材料供應(yīng)的認(rèn)可權(quán)及檢查權(quán)、其他形式的風(fēng)險(xiǎn)型條款等；合同條文的不全面、不完整等。
三、承包人的合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策
1.在報(bào)價(jià)中考慮。主要包括:提供報(bào)價(jià)中的不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi);采取一些報(bào)價(jià)策略;使用保留條件、附加或補(bǔ)充說(shuō)明等。
2.通過(guò)談判，完善合同條文，雙方合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。包括:充分考慮合同實(shí)施過(guò)程中可能發(fā)生的各種情況，在合同中予以詳細(xì)、具體地規(guī)定，防止意外風(fēng)險(xiǎn);使風(fēng)險(xiǎn)型條款合理化，力爭(zhēng)對(duì)責(zé)權(quán)利不平衡條款、單方面約束性條款做修改或限定，防止獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);將一些風(fēng)險(xiǎn)較大的合同責(zé)任推給發(fā)包人，以減少風(fēng)險(xiǎn);通過(guò)合同談判爭(zhēng)取在合同條款中增加對(duì)承包人權(quán)益的保護(hù)性條款等。
3.購(gòu)買保險(xiǎn)。購(gòu)買保險(xiǎn)是承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段。通常，承包人的工程保險(xiǎn)主要有：工程一切險(xiǎn)、施工設(shè)備保險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)、人身傷亡保險(xiǎn)等。承包人應(yīng)充分了解這些保險(xiǎn)所投保的風(fēng)險(xiǎn)范圍、保險(xiǎn)金計(jì)算、賠償方法、程序、賠償額等詳細(xì)情況。
4.采取技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理措施。如:組織最得力的投標(biāo)班子，進(jìn)行詳細(xì)的招標(biāo)文件分析，做詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查;通過(guò)周密的計(jì)劃和組織，做精細(xì)的報(bào)價(jià)以降低投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn);對(duì)技術(shù)復(fù)雜的工程，采用較新又是成熟的工藝、設(shè)備和施工方法;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程派遣最得力的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)人員、合同管理人員等。
5.在工程過(guò)程中加強(qiáng)索賠管理。用索賠來(lái)彌補(bǔ)或減少損失、提高合同價(jià)格、增加工程收益、補(bǔ)償由風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。
6.采用其他對(duì)策。如將一些風(fēng)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程分包出去，向分包商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn);與其他承包人聯(lián)營(yíng)承包，建立聯(lián)營(yíng)體，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等。
在選擇上述合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策時(shí)，應(yīng)注意優(yōu)先順序，通常按下列順序依次選擇:采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)措施;報(bào)價(jià)中考慮的措施;通過(guò)合同談判，修改合同條件;采用聯(lián)營(yíng)或分包措施;通過(guò)索賠彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失;購(gòu)買保險(xiǎn)等。
四、結(jié)語(yǔ)
加強(qiáng)對(duì)的合同風(fēng)險(xiǎn)的分析，并采用一定的防止風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，是規(guī)范市場(chǎng)行為，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗之地的關(guān)鍵。只有加強(qiáng)這一環(huán)節(jié)的控制，才能在建筑市場(chǎng)中獲得有利的地位，獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益。
參考文獻(xiàn):
工藝變更風(fēng)險(xiǎn)分析范文6
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知；主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；降低風(fēng)險(xiǎn)
1 風(fēng)險(xiǎn)管理方案
1.1 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的含義
工程風(fēng)險(xiǎn)管理是指依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和設(shè)定的目標(biāo)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)分析和處置進(jìn)行決策的過(guò)程。工程風(fēng)險(xiǎn)管理分為兩大環(huán)節(jié)，四個(gè)步驟：第一個(gè)環(huán)節(jié)是工程風(fēng)險(xiǎn)分析，主要采用實(shí)證分析的思路對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)性態(tài)進(jìn)行準(zhǔn)確的描述，從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；第二各環(huán)節(jié)是采用規(guī)范分析的思路，依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果并結(jié)合工程項(xiàng)目的人員、資金和物資等資源的限制，制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置方案。工程風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)步驟是：工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和工程風(fēng)險(xiǎn)處理。
2 動(dòng)態(tài)工程風(fēng)險(xiǎn)管理思想
對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目，代建單位擬采用動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理方法。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理方法，即是在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中不斷重復(fù)上述風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟，利用風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的反饋機(jī)制，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。
3 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)
工程建筑面積大，工程造價(jià)高，工期長(zhǎng)，故將面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素也較多。代建單位將對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，保證實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、工期、功能和成本目標(biāo)。
4 制定工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
4.1 工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織的設(shè)置
周全的工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定及其高效率地貫徹實(shí)施都離不開良好的風(fēng)險(xiǎn)管理組織。采用矩陣型工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織方法，矩陣型工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織采用縱向和橫向交叉式的管理模式，對(duì)于某一項(xiàng)子工程的管理人員來(lái)說(shuō)，既要接受垂直領(lǐng)導(dǎo)，也要接受橫向指揮和協(xié)調(diào)。此方式適用于大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。
4.2 工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
建設(shè)項(xiàng)目資金由建設(shè)單位撥付，投融資環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)較小。因此，工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)將放在工程施工環(huán)節(jié)。代建人擬將工程風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)分為兩個(gè)階段：第一階段是工程施工準(zhǔn)備中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；第二階段是工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。以求全面而無(wú)遺漏地辨識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)。為保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的系統(tǒng)性，可按照工程內(nèi)在的施工工藝順序和內(nèi)在的結(jié)構(gòu)關(guān)系辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性使工程風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)必須有所側(cè)重。
工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程主要存在兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是查找風(fēng)險(xiǎn)源；二是找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件。
4.3 工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)
4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)
由于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)論將影響風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施的選擇，在此環(huán)節(jié)，代建人堅(jiān)持謹(jǐn)慎性，以及定性估計(jì)與定量估計(jì)相結(jié)合的原則，運(yùn)用多種評(píng)估方法從不同側(cè)面反映風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。
（1）定性估計(jì)
在定性估計(jì)，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行模糊綜合評(píng)判過(guò)程中，采用專家調(diào)查法搜集用于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的數(shù)據(jù)，到施工現(xiàn)場(chǎng)和施工企業(yè)調(diào)查獲取第一手資料，聽(tīng)取設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場(chǎng)管理人員、施工人員對(duì)工程各個(gè)環(huán)節(jié)暗含的風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)，將專家意見(jiàn)和類似工程歷史評(píng)判資料匯總，作出模糊綜合判斷。
（2）定量估計(jì)
在定量估計(jì)，即風(fēng)險(xiǎn)量的計(jì)算過(guò)程中，分組對(duì)設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場(chǎng)管理人員、施工人員進(jìn)行調(diào)查，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法讓每組內(nèi)被調(diào)查者獨(dú)立判斷分部工程（如基礎(chǔ)工程）的施工風(fēng)險(xiǎn)的損失水平及其發(fā)生概率。從而得出分部工程施工風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的調(diào)查表。
根據(jù)調(diào)查表的數(shù)據(jù)，算出各組被調(diào)查人員判斷的風(fēng)險(xiǎn)損失期望值，再采用加權(quán)平均的方法計(jì)算出總風(fēng)險(xiǎn)損失期望值。
本工程建設(shè)周期持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，涉及委托人和使用人、代建單位、咨詢、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工、供貨等各個(gè)方面，風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作量大、情況復(fù)雜。風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作由項(xiàng)目管理合同預(yù)算組負(fù)責(zé)，搜集各方面的信息，通過(guò)統(tǒng)計(jì)、分析、整理等具體工作手段，針對(duì)本工程的具體情況，列出本工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單。
5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)
5.1 多樣性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。如交鑰匙總承包必須面對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工安裝和試運(yùn)行服務(wù)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)；而設(shè)計(jì)-施工總承包面對(duì)的只是設(shè)計(jì)和施工階段的風(fēng)險(xiǎn)。
5.2 復(fù)雜性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所要處理的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題比設(shè)計(jì)或施工等單項(xiàng)承包復(fù)雜得多，風(fēng)險(xiǎn)量大得多。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的難度必然更大。相應(yīng)的，其所取得的效益也更顯著。
5.3 社會(huì)性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的社會(huì)成員（利益相關(guān)者）多，相關(guān)關(guān)系十分復(fù)雜。
5.4 全局性。代建單位風(fēng)險(xiǎn)管理是管理者從全過(guò)程（全局）的觀點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行全局性的綜合管理，而不是把各階段或各個(gè)過(guò)程分割開來(lái)進(jìn)行的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。
5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要目的在于，確定工程風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)處置措施對(duì)系統(tǒng)的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)。AHP法是介于定性和定量分析之間的層次分析法，故代建人將采用AHP法進(jìn)行本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處置措施的優(yōu)劣排序
AHP法的操作過(guò)程：首先是列出相對(duì)矩陣模式，然后將各風(fēng)險(xiǎn)措施兩兩比較，主要比較風(fēng)險(xiǎn)防控效率、措施保障能力和風(fēng)險(xiǎn)處置成本。比較評(píng)判過(guò)程采用專家調(diào)查法，讓不同組的專家分別對(duì)兩兩風(fēng)險(xiǎn)處置措施的相對(duì)優(yōu)化程度做出判斷。經(jīng)數(shù)據(jù)處理得出其平均的相對(duì)優(yōu)化度。以次類推比較其他風(fēng)險(xiǎn)處置措施的相對(duì)優(yōu)化度。當(dāng)三種風(fēng)險(xiǎn)處理措施兩兩比較后，構(gòu)成相對(duì)矩陣，運(yùn)用方根法計(jì)算相對(duì)優(yōu)化度。最后通過(guò)檢驗(yàn)，得出風(fēng)險(xiǎn)處理措施的優(yōu)先排序。
5.5.1 工程風(fēng)險(xiǎn)處理
a） 工程風(fēng)險(xiǎn)的處理方法
工程風(fēng)險(xiǎn)的處理方法主要有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。鑒于本建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)，以上三種方法均有可能用到。在實(shí)施中，代建人將按上述的AHP法確定其采用的優(yōu)先順序。
（1）工程風(fēng)險(xiǎn)回避方案
工程風(fēng)險(xiǎn)回避方案主要運(yùn)用于工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段。在此階段，有些項(xiàng)目的取舍或變更不會(huì)對(duì)整體工程造成太大的影響。
①通過(guò)嚴(yán)格的招投標(biāo)程序選擇合適的承包商，以便降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
②控制工程分包防止將工程分包給劣質(zhì)承包商的可能性
③根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)規(guī)劃和拆遷，在滿足工程設(shè)計(jì)要求的前提下，盡可能回避施工地質(zhì)條件復(fù)雜，拆遷困難的地域。
（2）工程風(fēng)險(xiǎn)自留方案
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)自留的條件，制定風(fēng)險(xiǎn)安排。
①可自我容納的較小的風(fēng)險(xiǎn)控制和化解方案。一是制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是制定施救措施，如防止已發(fā)生的危險(xiǎn)擴(kuò)散；降低危險(xiǎn)擴(kuò)散速度，限制危險(xiǎn)作用的空間；迅速處理已經(jīng)造成的損害。
②未預(yù)料風(fēng)險(xiǎn)的處理方案。處理方案由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救措施構(gòu)成。
③不能回避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)的控制和化解方案。這類風(fēng)險(xiǎn)的處理途徑有三條：一是變更設(shè)計(jì)，當(dāng)一些經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)或政治風(fēng)險(xiǎn)影響設(shè)備采購(gòu)和安裝時(shí)，在變更設(shè)計(jì)可行的情況下，可以通過(guò)變更設(shè)備型號(hào)和安裝要求來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)；二是借鑒較小風(fēng)險(xiǎn)控制和化解方案；三是實(shí)行替代方案。
（3）工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案
工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案是較常用的一種風(fēng)險(xiǎn)處置方案，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式是：
①在投標(biāo)階段向投標(biāo)人收取投標(biāo)保證金，以防中標(biāo)人違約給業(yè)主造成經(jīng)濟(jì)損失。
②中標(biāo)后要求承包人或供應(yīng)商向業(yè)主提供履約擔(dān)保，擔(dān)保方式為銀行出具的履約保函。保函金額按中標(biāo)合同價(jià)的10%。
③預(yù)留中標(biāo)合同價(jià)的5%作為質(zhì)量保證金。
④要求承包商辦理必要的工程保險(xiǎn)。
選擇以上幾種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式主要基于如下幾點(diǎn)考慮：一是風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和分析的結(jié)論，一些主要風(fēng)險(xiǎn)最初源于合同的訂立和履行，因而通過(guò)控制合同履約環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，可以有效地分散相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；二是合同履約擔(dān)保方式本身的擔(dān)保效力較高，對(duì)于合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的未履約或未完全履約的風(fēng)險(xiǎn)，擔(dān)保銀行可以提供擔(dān)保，而擔(dān)保費(fèi)用由對(duì)方支付；三是工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)并列成為工程外加的雙層保障機(jī)制。
6 工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施
風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中，管理人員將做好指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和信息反饋工作。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是全員參加的、施工周期內(nèi)全過(guò)程的、動(dòng)態(tài)監(jiān)控的復(fù)雜管理系統(tǒng)。在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理人員如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的不當(dāng)之處，需進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。
7 工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的調(diào)整
工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的調(diào)整是實(shí)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵步驟，主要設(shè)計(jì)如下兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是風(fēng)險(xiǎn)管理組織的調(diào)整；二是補(bǔ)充或修正風(fēng)險(xiǎn)分析，調(diào)整工程風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策。
通過(guò)對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，可有效控制項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)事故造成的損失，以最少的成本保證本項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
8 工程保險(xiǎn)
工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，應(yīng)該盡量采取社會(huì)化、商業(yè)化的方式轉(zhuǎn)移，根據(jù)工程總承包項(xiàng)目合同和適用法律的規(guī)定，在項(xiàng)目合同履行期間，承包商職能部門應(yīng)及時(shí)為項(xiàng)目辦理各種保險(xiǎn)。工程總承包項(xiàng)目涉及的保險(xiǎn)種類有：建筑安裝工程一切險(xiǎn)（包括海運(yùn)且保險(xiǎn)金額不少于替換整個(gè)項(xiàng)目的價(jià)值）附加第三者責(zé)任險(xiǎn)和雇員賠償險(xiǎn)（限雇主人員）、建筑物一切險(xiǎn)（包括綜合的建筑物、工廠、設(shè)備含財(cái)產(chǎn)損害，保險(xiǎn)金額不得少于用于替換全部物質(zhì)的價(jià)值）、一般責(zé)任險(xiǎn)（包括一般責(zé)任險(xiǎn)或一般商業(yè)責(zé)任險(xiǎn)，保險(xiǎn)范圍是項(xiàng)目所從事的一切營(yíng)運(yùn)活動(dòng)）、業(yè)務(wù)中斷險(xiǎn)、利潤(rùn)預(yù)損失險(xiǎn)、人身意外傷害險(xiǎn)（承包商所有雇員包括當(dāng)?shù)毓蛡蛉藛T）、車船險(xiǎn)、及融資需要投保的其他保險(xiǎn)。項(xiàng)目投保的險(xiǎn)種由承包商企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目情況決定，但是合同規(guī)定必須投保的險(xiǎn)種其金額和條件應(yīng)符合合同規(guī)定并保持有效。承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任的保險(xiǎn)公司應(yīng)按商業(yè)上合理的條件和當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)行情進(jìn)行擇優(yōu)選擇。辦理商業(yè)保險(xiǎn)后，承包商職能部門應(yīng)將有關(guān)單證的副本發(fā)給項(xiàng)目經(jīng)理部并組織相關(guān)的學(xué)習(xí)，制定相關(guān)的措施。
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