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【摘要】在當(dāng)前國家及地方支持醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的背景下，科技成果作價入股流程已較為明確，高校院所也積累了許多可以借鑒的案例。高水平醫(yī)療機(jī)構(gòu)成果探索轉(zhuǎn)化作價投資的模式和做法，為醫(yī)療機(jī)構(gòu)遴選合適作價投資的項目，針對多而復(fù)雜的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，克服因政策造成的決策困難以及缺乏持股平臺的困難進(jìn)行了探索。醫(yī)療機(jī)構(gòu)要制定實施指引，完善科技成果評估框架有效篩選作價投資轉(zhuǎn)化項目，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊儲備和人才建設(shè)，對試點(diǎn)單位的成熟模式進(jìn)行案例跟蹤和經(jīng)驗積累，積極探索多樣化的科技成果作價投資運(yùn)作模式來推動科技成果作價投資發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果作價投資

科技成果作價投資是一種重要的科技成果轉(zhuǎn)化方式，將科技成果持有人的資源優(yōu)勢、科技成果完成人技術(shù)優(yōu)勢和科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)家、投資人的市場優(yōu)勢三者結(jié)合形成新的經(jīng)營實體，合力實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化、共享科技成果轉(zhuǎn)化預(yù)期收益[1]。醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化中，由于作價投資保留了股權(quán)未來的增值空間，參照高校實踐中已經(jīng)有部分科學(xué)家通過股權(quán)獲得回報，醫(yī)護(hù)人員如何在成果轉(zhuǎn)化中持有股權(quán)在醫(yī)療機(jī)構(gòu)中受到廣泛關(guān)注。但是，相比于其他轉(zhuǎn)化方式，科技成果作價投資操作流程較為復(fù)雜，涉及到的法律和政策問題較多[2]，一些單位不愿或不適宜采取這種方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。本研究就醫(yī)療機(jī)構(gòu)在科技成果作價入股方面的現(xiàn)狀及存在的問題，探索當(dāng)前政策環(huán)境下高水平醫(yī)療機(jī)構(gòu)在科技成果作價投資上先行先試的做法，為醫(yī)療機(jī)構(gòu)技術(shù)成果實施作價投資提供參考和借鑒。

1醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果作價投資背景和現(xiàn)狀

1.1國家及地方支持醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化作

價投資2022年6月29日，國務(wù)院常務(wù)會議決定開展提升高水平醫(yī)院臨床研究和成果轉(zhuǎn)化能力試點(diǎn)，賦予試點(diǎn)醫(yī)院管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式，自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批[3]。《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》明確規(guī)定有關(guān)高校院所的規(guī)定也適用于政府設(shè)立的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。上海市科委、市衛(wèi)生健康委等八部門聯(lián)合印發(fā)《上海市促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化操作細(xì)則（試行）》，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全和關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報主管部門和市財政局審批或者備案。科技成果轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位，納入單位預(yù)算，實行統(tǒng)一管理。

1.2科技成果作價入股流程已較為明確

科技成果作價投資包含了評估作價、簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及合同登記和所有權(quán)變更、簽訂作價投資協(xié)議和工商注冊或股權(quán)變更、獎勵分配等流程[4]。

1.3高校科研院所作價入股已積累豐富案例

教育部、科技部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》[5]和《教育部關(guān)于積極發(fā)展規(guī)范管理高校科技產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》[6]中對于高校科技成果作價投資中的流程和資產(chǎn)管理做了明確規(guī)定。《中國科技成果轉(zhuǎn)化2021年度報告（高等院校與科研院所篇）》數(shù)據(jù)顯示，我國一些高校院所結(jié)合實際探索形成了符合自身特點(diǎn)的成果轉(zhuǎn)化模式，高價值科技成果轉(zhuǎn)化不斷涌現(xiàn)。高校院所以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額達(dá)到65.0億元，平均合同金額為1335.4萬元，是轉(zhuǎn)讓方式平均合同金額的27.5倍，是許可方式平均合同金額的12.1倍[7]。目前，高校院所作價入股路徑經(jīng)過不斷持續(xù)摸索逐漸成熟，案例逐漸增多，已實踐出先獎后投、先投后獎、先投緩獎、先投后獎并劃轉(zhuǎn)、先轉(zhuǎn)后獎再投、轉(zhuǎn)投并進(jìn)等操作路線[8]。這些政策和案例都將給醫(yī)療機(jī)構(gòu)成果作價投資帶來依據(jù)和參考。

2醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果作價投資模式

醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果作價入股實施明顯滯后于高校，科技成果作價投資案例依然較少。根據(jù)2021年《中國醫(yī)院創(chuàng)新轉(zhuǎn)化（專利）排行榜》數(shù)據(jù)調(diào)研反饋，僅有四川大學(xué)華西醫(yī)院、北京積水潭醫(yī)院等醫(yī)院對醫(yī)學(xué)科技成果作價投資進(jìn)行了實踐探索，根據(jù)路徑不同可分為科技成果作價投資和賦權(quán)背景下的作價入股兩種模式。

2.1科技成果作價入股

四川大學(xué)華西醫(yī)院根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》《關(guān)于全面推進(jìn)衛(wèi)生與健康科技創(chuàng)新的指導(dǎo)意見》《關(guān)于在部分地區(qū)和單位啟動衛(wèi)生與健康領(lǐng)域科技體制改革試點(diǎn)工作》等相關(guān)政策文件的要求，出臺了《華西科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化九條激勵政策》。醫(yī)院成立成果轉(zhuǎn)化工作委員會，制定了科技成果作價投資院內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化工作流程和程序，允許成果完成人以個人名義占有股份[9]。醫(yī)院資產(chǎn)管理公司與個人分別持股是目前華西醫(yī)院試行較成功的科技成果轉(zhuǎn)化方式。

2.2賦權(quán)試點(diǎn)背景下的作價持股

醫(yī)院賦權(quán)個人持股是科技部發(fā)布的“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)單位”試行的重要舉措。北京積水潭醫(yī)院已成功完成科技成果所有權(quán)賦權(quán)改革，實現(xiàn)醫(yī)院和科技成果完成人共同持有成果所有權(quán)[10]。醫(yī)院采用部分以現(xiàn)金方式轉(zhuǎn)化項目，成果發(fā)明人部分以作價入股的方式轉(zhuǎn)化項目。

3醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果作價投資主要難點(diǎn)

3.1合適作價投資的項目需要篩選

以科技成果作價出資入股，按法定程序組建新的有限責(zé)任公司或股份有限公司，有效實現(xiàn)了科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，實現(xiàn)技術(shù)、資金、資源、人才的優(yōu)化配置。對于市場潛力較大的項目，科技成果以作價入股方式轉(zhuǎn)讓給外部企業(yè)，未來預(yù)期收益將更高，而相比現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓方式，可大幅降低企業(yè)前期現(xiàn)金支付壓力，提高企業(yè)合作意愿。但是，很多成果完成人認(rèn)為自身項目具備市場潛力，便傾向于作為股東運(yùn)營項目，科技成果是否適合作價投資，不僅需要考慮市場價值和個人意愿，還需考慮技術(shù)壁壘和延展性、團(tuán)隊情況、成果完成人經(jīng)驗和能力以及醫(yī)院政策支持等條件，這需要醫(yī)療機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)化前對項目進(jìn)行評估篩選和論證[8,11]。

3.2科技成果作價投資關(guān)鍵環(huán)節(jié)較多而復(fù)雜

科技成果作價投資從項目估值、作價流程、股權(quán)收益分配乃至后續(xù)公司經(jīng)營增值的每個過程，均存在諸多關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險[11]。在實踐中，通常采用技術(shù)評估作價對技術(shù)未來獲利能力進(jìn)行預(yù)測和估算。但是科技成果作為無形資產(chǎn)，即便具備很高的市場潛力和創(chuàng)新性，但是其產(chǎn)業(yè)化的收益仍受多種因素的影響，未來收益的不確定性和缺乏權(quán)威的機(jī)構(gòu)保障評估結(jié)果，造成了技術(shù)成果作價難以形成統(tǒng)一意見。作為職務(wù)發(fā)明，醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果若要實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化并占有股份，需要醫(yī)療機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及投資方(企業(yè))的共同努力，而作為成果持有方的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，將涉及到成果完成人(項目團(tuán)隊)、轉(zhuǎn)化管理部門、財務(wù)人事等職能部門以及學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)，甚至還涉及到對合同審批和流程辦理的相關(guān)主管部門以及工商、稅務(wù)等部門。而后續(xù)科技成果入股后的比例分配及公司經(jīng)營，服務(wù)人員和律師的專業(yè)能力，將影響到技術(shù)持有方在新組企業(yè)中所占股份比例和后續(xù)收益。

3.3醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果國有資產(chǎn)屬性和股權(quán)糾紛風(fēng)

險造成作價投資決策困難就醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果技術(shù)入股本身而言，依然存在著諸多的制度性障礙。政府有關(guān)部門對國有資產(chǎn)的保值增值與資產(chǎn)流失存在不同的認(rèn)識，缺乏協(xié)調(diào)與溝通，政策無法貫通，造成規(guī)章制度出現(xiàn)相互矛盾。在以往的高校實踐經(jīng)驗中，曾報道出現(xiàn)過因科技成果作價投資和高校科研院所及成果完成人持股導(dǎo)致的股權(quán)糾紛事件，即使在《實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》中已提到單位領(lǐng)導(dǎo)免除決策責(zé)任，仍然打消了很多具備作價投資意愿和條件的科技成果以該種方式轉(zhuǎn)化的希望。

3.4醫(yī)療機(jī)構(gòu)缺乏持股平臺

按照高校產(chǎn)業(yè)管理體制和運(yùn)行機(jī)制的要求，高校采取資產(chǎn)劃撥的形式將知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或股權(quán)交由所屬的資產(chǎn)經(jīng)營公司持有。而大部分公立醫(yī)院既缺乏資產(chǎn)經(jīng)營公司，也缺乏公司化運(yùn)營的人才，職務(wù)發(fā)明的國有部分股份沒有持股平臺，從而無法實現(xiàn)職務(wù)發(fā)明進(jìn)行作價入股。2021年11月1日，北京天壇醫(yī)院全資控股的北京天壇醫(yī)療科技有限公司正式設(shè)立，該公司承擔(dān)著未來天壇醫(yī)院自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作價入股載體的工作，“資產(chǎn)管理、項目投資”等營業(yè)范圍的出現(xiàn)對醫(yī)療機(jī)構(gòu)持股具有開創(chuàng)性意義。

4建議

4.1制定醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果作價投資實施指引

國家和地方政府在科技成果轉(zhuǎn)化政策給予了醫(yī)療機(jī)構(gòu)較大的自主權(quán)，但在執(zhí)行時仍存在一些不足。梳理科技成果轉(zhuǎn)化作價投資相關(guān)政策，厘清實施處置、財務(wù)、人事等方向政策的融會貫通，指引科技成果轉(zhuǎn)化合作的實現(xiàn)機(jī)制和制度，對成果完成人在崗兼職、離崗創(chuàng)業(yè)和返崗任職提出管理建議，指導(dǎo)作價投資中的資產(chǎn)管理、流程細(xì)節(jié)和股權(quán)分配中的相關(guān)風(fēng)險規(guī)避，將成為醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果作價投資順利實施的保障。

4.2完善科技成果評估框架有效篩選作價投資轉(zhuǎn)化項目

作價投資復(fù)雜的操作流程、較長的轉(zhuǎn)化周期和收益的不確定性，醫(yī)療機(jī)構(gòu)在審批科技成果采取作價投資進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時，應(yīng)針對醫(yī)學(xué)創(chuàng)新項目轉(zhuǎn)化特點(diǎn)和院內(nèi)自身特點(diǎn)，制定有效的科技成果轉(zhuǎn)化評估框架，對轉(zhuǎn)化項目進(jìn)行評估篩選。北京積水潭醫(yī)院在試點(diǎn)賦權(quán)作價入股案例中，也制定了一套醫(yī)院成果項目評估流程，通過對價值較高的項目在技術(shù)情況、承接對象情況和賦權(quán)條件等方面進(jìn)行全面調(diào)研和評估，通過多方專家論證后，確定了科技成果的最終轉(zhuǎn)化處置方式和路徑。

4.3加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊儲備和人才建設(shè)

2022年6月，國務(wù)院常務(wù)會議上關(guān)于開展提升高水平醫(yī)院臨床研究和成果轉(zhuǎn)化能力試點(diǎn)中，提到培育一支較高水平的專業(yè)化支撐隊伍，國家和地方的科技成果轉(zhuǎn)化政策中，建立專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才團(tuán)隊的要求也屢屢出現(xiàn)。與國外高校院所及醫(yī)療機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)相比，我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才無論是專業(yè)素質(zhì)還是人才數(shù)量都較為缺乏。對于有條件的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)建設(shè)一支專業(yè)專職的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)團(tuán)隊，涵蓋醫(yī)學(xué)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、法律、商業(yè)等多方面人才，并探索建立市場化運(yùn)作的成果推廣模式，加強(qiáng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，支持成果轉(zhuǎn)化的市場化運(yùn)作。

4.4對試點(diǎn)單位的成熟模式進(jìn)行案例跟蹤和經(jīng)驗積累

少數(shù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果作價投資的先行先試，為其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)的路徑探索提供了寶貴的經(jīng)驗積累。同時，科技成果的交易不是“一錘子買賣”，作價入股項目中，科技成果的順利轉(zhuǎn)化離不開醫(yī)護(hù)人員的技術(shù)指導(dǎo)和對經(jīng)營決策的深度參與。應(yīng)在全國范圍內(nèi)廣泛收集醫(yī)療機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化案例，建立科技成果庫，對科技成果的轉(zhuǎn)化路徑進(jìn)行歸納總結(jié)，對科技成果的轉(zhuǎn)化狀態(tài)進(jìn)行跟蹤摸索，形成反饋閉環(huán)機(jī)制，最后匯總成為醫(yī)療機(jī)構(gòu)可參考復(fù)制的成果轉(zhuǎn)化路徑梳理和總結(jié)集錦。

4.5積極探索多樣化的科技成果作價投資運(yùn)作模式

四川大學(xué)華西醫(yī)院在實踐中采用由資產(chǎn)管理公司持有相應(yīng)股份，北京積水潭醫(yī)院作為試點(diǎn)單位選擇醫(yī)院獲得現(xiàn)金收益的方式，有效規(guī)避了科技成果轉(zhuǎn)化中醫(yī)院運(yùn)營管理風(fēng)險。除此之外，在政策允許的前提下，醫(yī)院應(yīng)積極探索不同的運(yùn)作分配模式，例如作為大學(xué)附屬醫(yī)院，是否可以利用大學(xué)的資產(chǎn)管理公司持股方式實現(xiàn)科技成果作價入股都有待積極探索。

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作者：李娌 王佳 張寧 單位：北京大學(xué)第一醫(yī)院 北京康衛(wèi)醫(yī)創(chuàng)科技有限公司